证券时报多媒体数字报

天弘基金管理有限公司关于天弘添利

分级债券型证券投资基金之添利Ａ份额开放申购与赎回业务的公告

公告送出日期：２０１２年８月２９日

１．公告基本信息

注：根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ自《基金合同》生效之日起每满３个月开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日。２０１２年８月３１日为添利Ａ的第７个开放日，即在该日１５：００前接受办理添利Ａ份额的申购、赎回业务。添利Ｂ封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后５年期届满，转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

２．日常申购、赎回业务的办理时间

本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ自《基金合同》生效之日起每满３个月开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日，如该日为非工作日，则为前一个工作日。按照《基金合同》的规定，添利Ａ的第７个开放日为２０１２年８月３１日，即在该日１５：００前接受办理添利Ａ份额的申购、赎回业务。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

（１）添利Ａ在代销机构的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币１，０００元；本公司直销网点的首次单笔最低申购金额为人民币１０，０００元，追加申购的单笔最低金额为人民币１，０００元，其中通过本公司网上交易平台的首次单笔最低申购金额为人民币１，０００元，追加申购的单笔最低申购金额为人民币１，０００元。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

当添利Ａ的申购申请发生比例确认时，则申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。

（２）投资者可多次提交申购申请，本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

（３）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露管理办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

３．２申购费率

本基金的申购费率为０％。

３．３其他与申购相关的事项

申购价格为“确定价”原则，即添利Ａ的申购价格以人民币１．００元为基准进行计算。

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

（１）投资者可将其全部或部分添利Ａ份额赎回，单笔赎回不得少于５００份。某笔赎回导致投资者在某一销售机构全部交易账户的添利Ａ份额余额少于５００份的，基金管理人有权强制该投资者全部赎回其在该销售机构全部交易账户持有的基金份额。

（２）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露管理办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

４．２赎回费率

以《基金合同》生效后每满３个月为添利Ａ的一个开放周期，持有期限为一个开放周期的，添利Ａ的赎回费率为０．１％；持有期限为一个（不含）以上开放周期的，添利Ａ的赎回费率为０％。

４．３其他与赎回相关的事项

（１）赎回价格为“确定价”原则，即添利Ａ的赎回价格以人民币１．００元为基准进行计算。

（２）投资者可多次提交赎回申请，本次开放日，基金份额持有人持有的全部添利Ａ份额（包括添利Ａ因本次基金份额折算增加的份额数）均可申请赎回。

（３）本次开放日结束后，所有经确认有效的添利Ａ的赎回申请全部予以成交确认。

５． 基金销售机构

５．１ 场外销售机构

５．１．１ 直销机构

本基金的直销机构为天弘基金管理有限公司（含直销网点与网上交易）。

５．１．２ 场外非直销机构

（１）代销银行：中国工商银行、中国邮政储蓄银行、中信银行、华夏银行、招商银行、东莞农商行。

（２）代销券商：中信建投证券、海通证券、申银万国证券、中航证券、招商证券、渤海证券、齐鲁证券、中国银河证券、国泰君安证券、光大证券、新时代证券、长江证券、华泰证券、平安证券、世纪证券、中银国际证券、上海证券、安信证券、宏源证券、广州证券、信达证券、英大证券、华安证券、国联证券、国金证券、东海证券、国信证券、西南证券、华宝证券、西藏同信证券、国元证券、华褔证券、华泰联合证券、爱建证券、东莞证券、方正证券、中信证券、民生证券、中信万通证券、中邮证券、中信证券（浙江）、天相投顾、华龙证券、华融证券、广发证券、浙商证券、国海证券、联讯证券、湘财证券。

（３）第三方独立销售机构：杭州数米、深圳众禄、上海好买。

６．基金份额净值公告的披露安排

自《基金合同》生效之日起５年内，在添利Ｂ上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值及添利Ａ、添利Ｂ的基金份额参考净值。

在添利Ｂ上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、添利Ａ和添利Ｂ的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。

本基金《基金合同》生效后５年期届满，转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值。

７．添利Ａ开放日基金份额净值披露的特别说明

添利Ａ开放日，按照折算比例调整添利Ａ基金份额，同时将添利Ａ的基金份额净值调整至１．０００元。

添利Ａ开放日当日通过本公司网站以及指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至１．０００元的基金份额净值。开放日当日，添利Ａ按照１．０００元的基金份额净值办理申购与赎回。

８．其他需要提示的事项

重要提示

（１）本公告仅对添利Ａ的第７个开放日即２０１２年８月３１日，办理其申购、赎回等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在２０１０年１１月２０日《证券时报》和２０１０年１１月２２日《中国证券报》、《上海证券报》上的《招募说明书》。投资者也可登陆本公司网站（ｗｗｗ．ｔｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

（２）本基金《基金合同》生效之日起５年内，基金份额划分为添利Ａ、添利Ｂ两级份额，两者的份额配比原则上不超过２∶１。添利Ａ和添利Ｂ的收益计算与运作方式不同，其中，添利Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日起每满３个月开放一次；添利Ｂ封闭运作并上市交易，封闭期为５年，本基金在扣除添利Ａ的应计收益后的全部剩余收益归添利Ｂ享有，亏损以添利Ｂ的资产净值为限由添利Ｂ承担。本基金《基金合同》生效后５年期届满，转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），将不再进行基金份额分级。

（３）本基金《基金合同》生效之日起５年内，添利Ａ的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日，即《基金合同》生效之日起每满３个月的最后一个工作日。自《基金合同》生效之日起每满３个月折算一次，添利Ａ在每个开放日的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（４）添利Ｂ的份额数为９９９，９７９，８３１．６７份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起５年内，在每个开放日，本基金以添利Ｂ的份额为基准，在不超过２倍添利Ｂ的份额范围内对添利Ａ的申购申请进行确认。如果添利Ａ的全部有效申购申请确认后，添利Ａ的份额余额大于２倍添利Ｂ的份额余额，则在不超过２倍添利Ｂ的份额余额范围内，对添利Ａ的全部有效申购申请按比例进行成交确认，届时投资者的有效申购申请将不能全部确认为添利Ａ的份额。

具体的确认计算方法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（５）根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，基金管理人已向深圳证券交易所申请添利Ｂ自２０１２年８月３１日至２０１２年９月３日实施停牌。

（６）添利Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，２０１２年６月２日至２０１２年８月３１日期间，添利Ａ的年收益率（单利）为４．５５％。根据第６个开放日，即２０１２年６月１日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率３．５０％的１．３倍进行计算设定。

根据《基金合同》的规定，添利Ａ的年收益率将在每个开放日设定一次并公告。添利Ａ在本次开放日后的年收益率将根据添利Ａ的本次开放日，即２０１２年８月３１日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率的１．３倍进行计算。计算公式如下：

添利Ａ的年收益率（单利）＝１．３×１年期银行定期存款利率

添利Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第２位。

添利Ａ收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招募说明书》。

（７）开放日当日１５：００前接受办理添利Ａ份额的申购、赎回业务，开放日当日１５：００之后不再接受办理添利Ａ份额的申购、赎回业务。

（８）投资者可拨打本公司客户服务电话０２２－８３３１０９８８、４００－７１０－９９９９了解本基金的相关事宜。

（９）本公告的解释权归本公司所有。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

天弘基金管理有限公司

二〇一二年八月二十九日

天弘添利分级债券型证券投资基金之

添利Ａ份额折算方案的公告

根据《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及《天弘添利分级债券型证券投资基金招募说明书》的规定，天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）自《基金合同》生效之日起５年内，每满３个月的最后一个工作日，基金管理人将对添利Ａ进行基金份额折算。现将折算的具体事宜公告如下：

一、折算基准日

添利Ａ的基金份额本次折算基准日与其第七个开放日为同一个工作日，即２０１２年８月３１日。

二、折算对象

基金份额折算基准日登记在册的添利Ａ所有份额。

三、折算频率

自《基金合同》生效之日起每满３个月折算一次。

四、折算方式

折算日日终，添利Ａ基金份额净值调整为１．０００元，折算后，基金份额持有人持有的添利Ａ份额数按照折算比例相应增减。

添利Ａ基金份额折算公式如下：

添利Ａ折算比例＝折算日折算前添利Ａ基金份额净值／１．０００

添利Ａ经折算后的份额数＝折算前添利Ａ的份额数×添利Ａ折算比例

添利Ａ经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

根据《基金合同》的规定，添利Ａ在开放日的基金份额净值计算将以四舍五入的方式保留到小数点后８位，由此计算得到的添利Ａ的折算比例将保留到小数点后８位。

除保留位数因素影响外，基金份额折算对添利Ａ持有人的权益无实质性影响。

在实施基金份额折算后，折算日折算前添利Ａ基金份额净值、添利Ａ折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

天弘基金管理有限公司

二〇一二年八月二十九日

天弘添利分级债券型证券投资基金之

添利Ｂ份额（１５００２７）交易风险提示公告

天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已于２０１０年１２月３日生效。本基金《基金合同》生效之日起５年内，基金份额划分为添利Ａ（基金代码：１６４２０７）、添利Ｂ（基金代码：１５００２７）两级份额，两者的份额配比原则上不超过２∶１。根据本基金《基金合同》的规定，添利Ａ自基金合同生效之日起每满３个月进行一次基金份额折算，同时开放一次申购与赎回，２０１２年８月３１日为添利Ａ基金份额折算基准日及第７个开放申购与赎回日。现就相关事项提示如下：

１、根据《基金合同》的规定，在添利Ａ的每个开放日，本基金将根据届时执行的１年期银行定期存款基准利率重新设定添利Ａ的年收益率。目前，１年期银行定期存款利率已由本基金第６个开放日的３．５０％下调至３．００％。如果２０１２年８月３１日执行的１年期银行定期存款基准利率仍为３．００％，本次开放日后添利Ａ年收益率将由目前的４．５５％下调至３．９０％。

在本基金既定收益率水平一定的前提下，添利Ａ的年收益率下调后，添利Ｂ的资产分配份额将相应增加。

２、目前，添利Ａ与添利Ｂ的份额配比为１．９９９９９９２７∶１。本次添利Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，添利Ａ的份额余额原则上不得超过２倍添利Ｂ的份额余额。如果添利Ａ的申购申请小于赎回申请，添利Ａ的规模将缩减，从而引致份额配比变化风险，进而出现杠杆率变动风险等。

３、本基金管理人将向深圳证券交易所申请添利Ｂ自２０１２年８月３１日至２０１２年９月３日实施停牌。本次添利Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管理人将对添利Ａ基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。

本公告发布之日（２０１２年８月２９日）上午添利Ｂ停牌一小时。

风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

天弘基金管理有限公司

二〇一二年八月二十九日