证券时报多媒体数字报

  股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2012 – 026

  交通银行股份有限公司

  第六届董事会第十六次会议决议公告

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  交通银行第六届董事会第十六次会议于2012年8月30日在上海（现场）和北京（视频）、香港（视频）、纽约（视频）召开。胡怀邦董事长主持会议。出席会议应到董事17名，亲自出席董事16名，委托出席董事1名，其中：雷俊董事书面委托马强董事出席会议并代为行使表决权。10名监事以及全部高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：

  一、关于交通银行2012年半年度报告及业绩公告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012年半年度报告及业绩公告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  二、关于发行金融债券的决议

  会议审议批准了《关于发行金融债券的议案》，同意在全国银行间债券市场发行金融债券（以下简称“本期债券”），专项支持小型微型企业发展，具体方案如下：

  （一）债券性质

  本期债券为本公司的一般负债，如遇本公司破产清算，其偿还顺序居于长期次级债务、混合资本债券以及股权资本的无担保金融债券之前；除非本公司结业、倒闭或清算，投资者不能要求本公司加速偿还本期债券的本金。

  （二）发行总额

  本期债券的发行总额不超过人民币400亿元，可在有效期内分阶段、分次实施。

  （三）债券期限

  本期债券的发行期限将根据发行时的市场情况，由本公司和主承销商视具体情况确定。

  （四）债券利率

  本期债券的发行利率将根据发行时的市场情况，由本公司和主承销商视具体情况确定。

  （五）发行对象

  本期债券面向全国银行间债券市场成员公开发行。

  （六）募集资金用途

  本期债券的募集资金将专项用于发放小型微型企业贷款。本期债券的发行将在一定程度上降低本公司存贷比，优化资金结构，增加运营资金，支持业务不断发展。

  （七）决议有效期

  自董事会批准之日起至2013年8月30日止。

  （八）授权事项

  为稳妥推进本期债券发行工作，授权高级管理层办理具体事宜，包括但不限于：

  1、确定本期债券的发行时间、发行规模、债券期限、债券利率、价格、发行对象、发行方式、兑付方式等。

  2、修改、签署、执行本期债券发行过程中发生的一切协议、合同和相关文件，聘请中介机构，以及其他与本期债券发行有关的事宜。

  3、办理本期债券发行的相关报批手续，根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送该等发行的申报材料。

  4、根据有关政府部门和监管机构的政策要求以及市场情况的变化，对发行本期债券方案的相关事项进行必要的调整。涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会或董事会重新表决的事项除外。

  上述授权期限自董事会批准之日起至2013年8月30日止。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  三、关于修订《交通银行股份有限公司章程》的决议

  会议审议通过了《关于修订<交通银行股份有限公司章程〉的议案》，同意提请股东大会对《交通银行股份有限公司章程》部分条款进行修订。同时提请股东大会授权董事会，并由董事会授权董事长或其授权人在本公司报请核准章程过程中，根据有关监管机构和证券交易所不时提出的修改要求，对章程修订案作其认为必须且适当的相应修改。

  会议同意将该议案提交股东大会审议批准。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  四、关于《交通银行股份有限公司资本管理办法（试行）》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司资本管理办法（试行）》。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  五、关于《交通银行股份有限公司投资者关系管理办法》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司投资者关系管理办法》。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  六、关于《交通银行股份有限公司监管统计数据质量管理政策》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司监管统计数据质量管理政策》。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  七、关于《交通银行股份有限公司业务连续性管理政策》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司业务连续性管理政策》。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  八、关于《交通银行股份有限公司企业社会责任政策》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司企业社会责任政策》。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  九、关于《交通银行股份有限公司绿色信贷政策》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司绿色信贷政策》。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  十、关于聘任寿梅生先生为交通银行股份有限公司副行长的决议

  会议审议批准了《关于聘任寿梅生先生为交通银行股份有限公司副行长的议案》，同意聘任寿梅生先生为交通银行股份有限公司副行长，其副行长任职资格尚需报请中国银监会核准。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  十一、关于续聘杜江龙先生为交通银行董事会秘书的决议

  会议审议批准了《关于续聘杜江龙先生为交通银行股份有限公司董事会秘书的议案》，同意继续聘任杜江龙先生为交通银行董事会秘书。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  十二、关于聘任吕本献先生为交通银行公司业务总监的决议

  会议审议批准了《关于聘任吕本献先生为交通银行股份有限公司公司业务总监的议案》，同意聘任吕本献先生为交通银行股份有限公司公司业务总监，朱鹤新先生继续担任交通银行股份有限公司高级管理层成员、北京管理部总裁、北京市分行行长职务。吕本献先生公司业务总监的任职资格尚须报请中国银监会核准。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  十三、关于授权审计部开展新资本协议实施情况检查的决议

  会议审议批准了《关于授权审计部开展新资本协议实施情况检查的议案》，同意授权本公司审计部对新资本协议实施情况进行检查，并定期向董事会专题报告有关实施情况，报告频率为至少一年一次。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  十四、关于新资本协议实施整改验收申请的决议

  会议审议批准了《关于新资本协议实施整改验收申请的议案》，同意本公司向中国银监会提交新资本协议实施整改验收申请。

  （同意17票，反对0票，弃权0票）

  特此公告

  交通银行股份有限公司

  董事会

  2012年8月30日

  股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2012—027

  交通银行股份有限公司

  高管人员辞任公告

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  朱鹤新先生因工作调整，辞去本行公司业务总监职务，辞任自董事会聘任的继任者获中国银监会核准任职资格后生效。

  辞任后，朱先生仍为本行高级管理层成员，继续担任本行北京管理部总裁、北京市分行行长职务。

  特此公告

  交通银行股份有限公司董事会

  2012 年8月30日

  股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2012－028

  交通银行股份有限公司

  第六届监事会第十次会议决议公告

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  交通银行第六届监事会第十次会议于2012年8月30日在上海和北京视频召开。会议由华庆山监事长主持，会议应到13人，实到13人，出席人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议：

  关于《交通银行股份有限公司2012年半年度报告》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  交通银行股份有限公司监事会

  2012年8月30日