证券时报多媒体数字报

  证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012－43

  西南证券股份有限公司

  2012年第五次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

  ● 本次会议没有新提案提交表决。

  一、会议召开和出席情况

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）2012年第五次临时股东大会，于2012年9月5日上午在重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室召开。出席本次会议的股东及股东授权委托代表共5人，代表1,220,380,138股，占公司总股本的52.54%。公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议。本次会议由余维佳先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  二、提案审议情况

  本次会议以记名投票方式审议并通过《关于增补公司第七届董事会董事的议案》：

  同意增补罗广先生为公司第七届董事会董事，待其取得监管机构核准的任职资格后正式任职，任期自本次股东大会决议生效且监管机构核准其任职资格之日起至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

  表决结果：同意1,220,380,138股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股；审议通过该议案。

  三、律师见证意见

  重庆索通律师事务所马赟、王舒明律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》，认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

  四、备查文件

  （一）西南证券股份有限公司2012年第五次临时股东大会决议

  （二）重庆索通律师事务所出具的《关于西南证券股份有限公司2012年第五次临时股东大会的法律意见》

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年九月五日

  证券代码：600369 股票简称：西南证券 编号：临2012－44

  西南证券股份有限公司

  第七届董事会第九次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第九次会议于2012年9月5日在重庆召开。本次会议应到董事8人，实到董事5人，张宗益独立董事因公务未能亲自出席会议，委托吴军独立董事出席会议并代为行使表决权；王珠林董事因出差未能亲自出席会议，委托吴坚董事出席会议并代为行使表决权；翁振杰董事因公出差未能亲自出席会议，委托吴坚董事出席会议并代为行使表决权；公司监事及部分高级管理人员列席了会议。本次会议由余维佳先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票的方式审议并通过《关于选举公司董事长的议案》：

  同意选举罗广先生为公司董事长，待其取得监管机构核准的任职资格后正式任职，任期自本次董事会决议生效且监管机构核准其任职资格之日起至第七届董事会届满之日（2015年2月14日）止。

  表决结果：[ 8 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。

  根据公司第七届董事会第八次会议决议，在罗广先生正式任职前，由余维佳先生代为履行公司董事长职务。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一二年九月五日

  罗广先生简历：

  汉族，1962年6月出生，博士，中共党员；1987年参加工作，历任西南农业大学教师，西南农业大学编辑出版社主任（正处级），中国人民银行重庆市分行调统处主任科员，中国人民银行重庆市分行金融研究所副所长，中国人民银行重庆营管部统研处副处长（正处级），中国人民银行重庆营管部银行监管二处处长，中国人民银行重庆营管部副主任、党委委员，重庆银监局筹备组成员，重庆银监局副局长、党委委员，重庆市人民政府副秘书长、办公厅党组成员（正厅局级）兼重庆市人民政府金融办公室主任、党组书记，重庆市金融办公室主任、党组书记；现任西南证券股份有限公司党委副书记、拟任董事长。

  证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2012-45

  西南证券股份有限公司

  第七届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第五次会议，于2012年9月5日在重庆召开。本次会议应表决监事3人，实际参加表决监事2人，高文志监事因工作原因未能亲自出席,委托蒋辉监事会主席出席会议并代为行使表决权和签署相关文件。本次会议由蒋辉监事会主席主持，会议的召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：

  一、审议通过《关于翁振杰同志离任审计的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过《关于王华刚同志离任审计的议案》

  表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告

  西南证券股份有限公司

  监事会

  二〇一二年九月五日