证券时报多媒体数字报

  为实现社会经济全面协调可持续发展，党的十六大和十六届三中全会提出了“积极推进西部大开发”、“支持中西部地区加快改革发展”的国家战略。近年来，按照中国证监会相关部署，深交所努力推进多层次资本市场服务实体经济薄弱环节，积极深化西部市场培育，参与西部生态建设，大力弘扬胡杨树精神，打造资本市场绿洲。

  支持西部发展 深化监管服务

  支持西部发展，首先是要实现与多层次资本市场体系的有效对接。在履行监管服务本职职能的过程中，深交所将服务西部纳入重点优先安排，同时也得到了中国证监会派出机构及相关部门的大力支持，开展了深入有效的合作。2010年以来，深交所举办了七期“监管业务交流暨证监局走进交易所活动”，陆续邀请西部省区证监局监管业务骨干180余人来所交流座谈。为了更好地“接地气”，了解西部企业和证券经营机构的实际状况与现实诉求，深交所多次开展深入调研，积极参与西部区域经济论坛，与西部省市级地方政府、国家级高新区、证监局签订了26份《中小企业合作培育协议》，为西部经济发展和资本市场建设出谋划策。2012年上半年，深交所管理层专程外出调研服务21次，其中两次赴新疆，两次赴宁夏，其他西部省区5次，西部占比接近一半。

  西部地区资本市场发展基础相对薄弱，体现在市场理念、规范意识、诚信约束等各个方面，也是以往资本市场恶性风险事件不乏出自西部的根源所在。为此，深交所注重发挥自身市场组织和专业优势，充分利用各类培训交流平台，合力共建西部资本市场发展环境。深交所一至四期“地方政府金融干部资本市场专题研讨班”邀请了西部省区560余人参会；2009年以来在西部举办了24次规范运作、董事会秘书、独立董事、财务总监等培训，累计培训5147人。

  今年以来，资本市场持续加大对西部地区的支持力度。2012年全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议提出，资本市场应加强对我国经济社会发展薄弱领域的支持力度。同时，国务院批复的《西部大开发“十二五”规划》提出“鼓励金融机构及金融监管部门结合西部地区实际，创新金融产品，促进西部地区资本市场发展”。

  为切实落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议的工作要求，今年3月，深交所以“推动保荐服务理念创新，支持‘三农’企业和西部经济发展”为主题，在陕西杨凌召开第十三届保荐机构联席会议。会上，深交所与杨凌农业高新示范区签订了《共建农业企业培育服务基地合作备忘录》，联手地方政府积极推动资本市场与农业产业对接。年初以来，深交所归并培育培训活动，优先在西部省区开展工作，先后与新疆、四川、宁夏证监局联合举办了以“透明性·理性·适当性”为主题的“会员营业部‘投资者保护’培训交流活动”。

  经过多年来的不懈努力，多层次资本市场促进区域平衡发展的作用初步显现。2011年，西部地区中小企业板和创业板公司87家，占两个板块上市公司数9.21%。2011年西部地区上市公司营业收入增长17.61%，与全体公司基本持平。多层次资本市场与西部地区比较优势实现了一定的对接。深交所上市的23家采掘业上市公司中，5家来自西部；56家食品饮料行业上市公司中，16家来自西部；10家金融保险业上市公司中，4家来自西部。2011年西部地区首发上市的14家上市公司中，4家为机械设备仪表制造业上市公司、3家为医药生物制品制造业上市公司，另有2家为采掘业上市公司。

  履行社会责任 寻找精神家园

  保护环境是每个企业公民的重要社会责任。我国东西部地区发展水平差异巨大，长期以来形成的资源过度开发、粗放利用、环境崩溃的恶性循环尚未根本改变，可持续发展的形势极为严峻。西部生态承载力非常脆弱，如果不采取因地制宜、严谨科学的发展方式，将会带来更加无法弥补和难以承受的损害。同时，东部发达地区在享受主要发展成果的同时，资源浪费的情况仍然严重，迫切需要尽快转变全社会的观念。

  中央已经将生态文明建设提高到前所未有的高度，从西部到全国各地，生态建设正在获得更为广泛的关注。为响应国家号召，强化国情认识，锻炼员工队伍，2002年起酝酿准备，2003年正式启动，深交所与内蒙古阿拉善军分区共同开展阿拉善生态基地建设和国情教育活动，10年来安排13批共558名员工到阿拉善体验锻炼，班子成员参与率达100%，中层参与率达95%以上，中后期更是成为深交所新员工入职的必修课。

  经过10年的持续努力，15000亩沙漠得到初步治理，部分区域已达到人工林国家标准。深交所累计为阿拉善生态建设直接投入388.68万元，员工累计捐助301.21万元，行业自发投入151.7万元。2007年，深交所员工捐助100万元援建阿拉善左旗蒙古族第一实验小学宿舍楼，较好地改善了民族学生住宿环境。

  巨大的反差产生巨大的冲击，边防军人的骆驼精神、胡杨树精神给员工们带来潜移默化的影响，在生态建设取得成效的同时，十年的坚持让深交所员工收获到更为宝贵的精神力量，对国情认识不断加深，责任意识不断增强，心灵得到净化，意志得到磨炼，阿拉善已经成为深交所人的精神家园。

  亲身感受到生态恶化的严峻性，使深交所员工在积极贡献力量参与生态治理的同时，工作和生活中也自觉树立环保意识，厉行勤俭办所。2011年2月，深交所出资500万元，会同中国结算深圳分公司、深交所下属公司以及安信证券公司共同筹集1000万元，发起设立了“阿拉善生态基金会”。

  阿拉善生态建设项目也得到证监会领导和相关部门的支持与关注。2011年8月，时任中国证监会纪委书记李小雪同志一行视察了阿拉善生态基地并向基金会捐款。上市公司协会号召上市公司关注生态建设，承担社会责任，得到了积极响应。创业板上市公司大禹节水分两期捐助完成生态基地滴灌节水工程，覆盖基地面积95%，节水3/5；中小企业板上市公司山河智能向基金会捐献挖掘机。

  积极探索服务支持西部

  东西部地区经济社会发展的严重不平衡，有历史、社会、自然条件等方面的原因，也有经济政策和结构方面的原因，但人的因素也很重要，是打破旧有平衡的主要突破口。发挥好资本市场支持和帮扶西部地区发展的作用，关键在于如何通过观念转变与制度建设，培育起适合当地优秀企业成长的制度环境，从“输血”变为“造血”，不断激发西部发展的内生力量，推动西部经济社会健康可持续发展。

  从多层次资本市场来看，进一步服务支持西部的潜力仍然很大。西部地区GDP增长率近年来持续高于全国平均水平，但在深交所上市的公司市值占总市值的比重不到15%。在中小企业板和创业板，西部地区的上市公司家数占比仅为9.21%，2011年深市新增上市公司243家，西部地区公司占比约6%，低于其在存量公司的水平。

  为此，深交所将进一步贯彻落实年初监管工作会议精神，近期主要从以下几个方面入手，进一步为西部发展和生态建设贡献力量。

  一是专门成立西部中小企业上市培育工作小组。通过建立联络机制、协助制定政策、引进中介机构、引导保荐机构更多保荐西部地区项目等举措，推动形成良好的制度生态环境。

  二是拿出专项资金组织西部地区改制上市培训和研讨活动。通过奖励积极参与现代农业建设和西部开发的保荐机构，调动市场积极性，推动中介机构加大对西部的投入。

  三是加大力度推进西部资本市场规范发展。制定实施专项工作方案，所领导带队并配备AB角联络人员，与省市地方金融办沟通合作，加大内幕交易防控、公司规范运作等方面培训服务。

  四是强化与西部省区证监局协作交流。在以“提升资本市场服务实体经济能力”为主题的第二期证监局与深交所“手拉手”征文活动期间，突出西部，设立“服务西部发展专项奖”。

  五是推动转变观念，推广节水农业。在保护水资源的同时，着力提高农业用水利用效率。

  探索资本市场更好地服务支持西部，同样也是一条充满艰辛的希望之路。作为改革开放与市场经济建设的先行者，资本市场参与主体承载着全社会的殷切期望，理应以更高的标准担当起服务西部的责任。为此，深交所将与各方携起手来，进一步发挥资本市场支持实体经济薄弱环节的重要作用，努力为西部经济社会发展尽心出力，为西部腾飞插上资本的翅膀。（深交所供稿）