证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘璐

  “对于拟上市公司，监管部门、上市公司协会将来都要开展对高管人员知法状况的考核，不达标的要进行培训验收，要逐渐将此作为一项硬指标。对上市公司，协会在将来要以适当方式向市场披露高管人员知法状况的情况。”中国证监会主席助理吴利军昨日在2012年第一期“上市公司控股股东、董事长研修班”上表示，上市公司不诚信、不守法是没有竞争力的，真正有长久竞争力的还是要看诚信守法情况。

  吴利军指出，近期发生的内幕交易呈现三大特点。一是并购重组、年报高送转等环节容易发案，今年以来涉及年报利润分配，尤其是高送转信息的内幕交易案件显著增多，占比超过20%。二是涉案人员层级较高，金额巨大，上市公司董、监、高本人内幕交易仍十分突出，证监会稽查总队近期调查认定的19起内幕交易案件，平均每个涉案主体交易金额超过3000万元，获利金额超过400万元。三是案件向组织化方向发展，越来越多的案件显示，部分人士和机构开始有组织、有针对性地接近内幕人员，通过多种手段和诱惑刺探内幕信息。“上市公司董监高，尤其董事会秘书，在这方面面临很大风险，岗位责任非常大，需要引起高度警觉。”吴利军说。

  “违法违规行为，不仅损害市场根基，损害投资者利益，而且会砸掉高管人员自己的饭碗，也会毁掉公司。现在的案子全是这种情况，案发以后，政府也采取整改措施，先把高管人员换下来，然后该移送的移送，该查处的查处，个人的饭碗砸掉了，企业家多年积累的企业也可能一下就垮掉。”吴利军说。

  他透露，最近发生的触犯刑法的两起内幕交易，一起涉及数位高管在内幕信息敏感期内委托外部投资公司理财，同时投资公司利用内幕信息进行了涉及几千万元的“老鼠仓”交易，另一起涉及到上市公司一名科技带头人，因企业重组内幕信息敏感期大量买入公司股票。

  据统计，今年1月至8月份，证监会新增90起立案案件中，内幕交易案件有57起，比去年同期增加8起。2011年至今年8月份，证监会调查认定的72起内幕交易案件当中，涉及到117名上市公司董事长等法定内幕信息知情人及其密切关系人，占各类主体总数的67%。去年证监会向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，内幕交易也占到80%。

  吴利军透露，近期相关内幕交易防控制度落实实施的专项检查工作也即将启动。证监会也正在与司法部门一起录制内幕交易警示教育宣传片，让现在内幕交易犯罪服刑人员现身说法，将来免费发给市场各方。

  吴利军指出，不少内幕交易案件都与上市公司内幕信息保密管理滞后、内部控制流程缺失、必要的督促提醒不到位、责任追究难以落实等有关。他提醒，要既做到对内幕信息不利用、不传播、不向无关人员泄露，又要强化对内幕信息保密管理和知情人登记制度的落实和督促检查。他说：“近期查办的几起重大案件，从公司重大决策起意、决策到落实等各环节，信息披露均存在严重滞后情形，教训非常沉重。”

  此次研修班由中国证监会、中国上市公司协会主办，来自179家2011年8月以来新上市公司的150名董事长、65名总经理、高管以及控股股东代表参加了研修活动。