证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会２０１１年９月２２日证监许可〔２０１１〕１５４１号文核准公开募集。本基金基金合同于２０１２年１月３１日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年７月３０日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１２年６月３０日。本招募说明书已经基金托管人复核。

  一、基金管理人

  （一） 基金管理人概况

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  邮政编码：１０００３３

  法定代表人：李晓鹏

  成立日期：２００５年６月２１日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００５］９３号

  中国银监会银监复［２００５］１０５号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  联系人：朱碧艳

  联系电话：４００－８１１－９９９９

  股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷占公司注册资本的２０％。

  存续期间：持续经营

  （二） 主要人员情况

  １、董事会成员

  李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自２００５年１０月起任中国工商银行股份有限公司副行长，２０１０年１０月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

  Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司。Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理瑞士信贷在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

  郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生，董事，经济学硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

  朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

  王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｉｏｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  ２、监事会成员

  张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

  史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

  Ｓａｒａｈ Ｐｅａｒｓｏｎ女士：监事，法学学士。拥有英格兰及威尔士、香港和澳大利亚的执业事务律师资格。Ｐｅａｒｓｏｎ女士于１９９４年加盟伦敦瑞士信贷， 曾先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼。Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾任亚太区区域总法津及合規顾问。由２００６年起担任瑞士信貸澳大利亚區首席运营官，及後担任瑞士信貸亚太区及新兴市场的首席运营官。加入瑞士信贷之前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。Ｐｅａｒｓｏｎ女士现任瑞士信贷资产管理驻香港资深顾问。

  张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年以来任职于战略发展部，现任战略发展部副总监。

  洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。

  ３、高级管理人员

  郭特华女士：总经理，简历同上。

  朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

  库三七先生：副总经理，简历同上。

  ４、本基金基金经理

  何江先生，７年证券从业经验；先后在北京方速信融科技有限公司担任高级分析师，金诚信用评估有限公司担任分析师；２００５年加入工银瑞信，现任指数投资部副总监。曾任风险管理部投资风险管理业务主管，２０１１年５月２５日至今担任工银沪深３００基金、工银上证央企ＥＴＦ基金、工银深证红利ＥＴＦ基金、工银深证红利ＥＴＦ联接基金的基金经理；２０１２年１月３１日至今担任工银中证５００基金的基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

  何江旭先生，１５年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  江明波先生，１２年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理。

  陈超先生，首席经济学家，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学博士学位。２０００年８月至２００５年２月，任职于中国人民银行，担任主任科员。２００５年２月至２００７年９月，任职于中央汇金投资有限责任公司，担任副主任。２００７年９月至２００９年１０月，任职于中国投资有限责任公司，担任高级经理。２００９年１０月，加入工银瑞信基金管理有限公司，担任首席经济学家。

  曹冠业先生，１１年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理。

  郝康先生，１７年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；２００７年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理。

  杜海涛先生，１５年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益部总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理。

  杨军先生，１５年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理。

  宋炳珅先生，８年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  变更注册登记日期：２００４年８月２６日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：肖 钢

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：唐州徽

  电话：（０１０）６６５９４８５５

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  法定代表人：李晓鹏

  全国统一客户服务电话：４００－８１１－９９９９

  传真：０１０－６６５８３１１１、６６５８３１１０

  联系人：柳剑

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、场内代销机构

  场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）

  ３、场外代销机构

  （１）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （３）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （４）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：９５５６８

  传真：０１０－８３９１４２８３

  联系电话：０１０－５８３５１６６６

  联系人：董云巍

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客服电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８３０９

  传真：０５７１－８５１５１３３９

  联系人：严峻

  客户服务电话： ０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

  网址： ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （９）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：祝幼一

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６１６１

  传真：０２１－３８６７０１６１

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１０）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：李洋

  电话：（０１０）６６５６８０４７

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

  联系人：魏明

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１２）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  联系人：陈忠

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１３）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１４）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （１５）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３５３３３

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：４００８００１００１

  开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  联系电话：０７５５－８２５５８３０５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  基金业务联系人：齐晓燕

  联系电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  全国统一客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市丰台区北路８１号

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  邮政编码：１００１４０

  负 责 人：赵大建

  投诉电话：４００－８８９－５６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （１９）广发证券股份有限公司

  法定代表人：孙树明

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００ 、４００ ６６６６ ８８８

  长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  联系电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２２）齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－８１２８３９０６

  传真：０５３１－８１２８３９００

  客户服务热线： ９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

  办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼，１７楼

  法定代表人： 吴志明

  电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  联系人：樊刚正

  客户服务电话： ０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２６）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  法人代表人：王珠林

  联系人：徐雅筠

  联系电话：０２３－６３７８６０６０

  传真：０２３－６３７８６２１５

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：石保上

  联系人：程月艳 耿铭

  联系电话：０３７１—６５５８５６７０

  联系传真：０３７１－－６５５８５６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  客服电话：９６７２１８ ４００－８１３－９６６６

  （２８）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （２９）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５００

  网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３０）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座

  法定代表人：汤世生

  联系人：李巍

  联系电话：０１０－８８０８５３３８

  传真：０１０－８８０８５２４０

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  客服电话：４００８－０００－５６２

  （３１）中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法人代表：沈强

  联系人：丁思聪

  联系电话：０５７１－８７１１２５１０

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

  （３２）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

  （３３）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层

  法定代表人：丁之锁

  联系人：梁宇

  联系电话：０１０－５８５６８００７

  联系传真：０１０－５８５６８０６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  （３４）西藏同信证券有限责任公司

  法定代表人：贾绍军

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３５）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客服电话：９５５７１

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （３６）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：姚江涛

  联系人： 戴蕾

  电话： ０７９１－６７９４７４４

  传真： ０７９１－６７８９４１４

  客户服务热线：０７９１－６７８１１１９

  公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３７）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  法定代表人：马金声

  客服电话：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）基金注册登记机构

  名称： 中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电话：０１０－５９３７８８３５

  传真：０１０－５９３７８９０７

  联系人：任瑞新

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京德恒律师事务所

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  负责人：王丽

  电 话：（０１０）６６５７５８８８

  传 真：（０１０）６５２３２１８１

  经办律师：徐建军、李晓明

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  经办注册会计师：许康玮 吴海霞

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传 真：（０２１）２３２３８８００

  四、基金的名称

  本基金名称：工银瑞信睿智中证５００指数分级证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  六、基金的投资目标

  采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。

  七、基金的投资范围

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证５００指数的成份股及其备选成份股、首发和增发新股、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为９０％－９５％，其中标的指数成分股票、备选成分股票占基金资产净值的比例不低于９０％。现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  八、基金的投资策略

  本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限制投资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过０．３５％，偏离度年化标准差不超过４％。

  １、股票资产指数化投资策略

  本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。

  在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：

  （１）法律法规的限制；

  （２）标的指数成份股流动性严重不足；

  （３）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；

  （４）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼；

  （５）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。

  进行此等替换遵循的原则如下：

  （１）优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；

  （２）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权重相一致。

  （３）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。

  ２、股票指数化投资日常投资组合管理

  （１）标的指数定期调整

  根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

  （２）成份股公司信息的日常跟踪与分析

  跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。

  （３）标的指数成份股票临时调整

  在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。

  （４）申购赎回情况的跟踪与分析

  跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。

  （５）跟踪偏离度的监控与管理

  每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。

  ３、债券投资策略

  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

  ４、其他金融工具投资策略

  在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金投资组合的业绩比较基准为：中证５００指数收益率×９５％＋商业银行税后活期存款利率×５％。

  中证５００指数是中证指数公司编制并发布的市场指数，它的成份股为样本空间内股票扣除沪深３００指数样本股及最近一年日均总市值排名前３００名的股票，剩余股票按照最近一年（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后２０％的股票，然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前５００名的股票作为中证５００指数样本股。中证５００指数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。

  本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。睿智Ａ份额具有低风险、低预期收益的特征；睿智Ｂ份额具有高风险、高预期收益的特征。

  十一、基金投资组合报告

  本投资组合报告期为２０１２年４月１日起至６月３０日止。

  １报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  ２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  （１）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

  ■

  注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  （２）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

  无。

  ３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  （１）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  （２）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  无。

  ４报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８ 投资组合报告附注

  ■

  ■

  ８．３ 其他资产构成

  ■

  ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  （１）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  （２）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、本基金合同生效日为２０１２年１月３１日，基金合同生效以来（截至２０１２年６月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

  ■

  ２、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注：本基金基金合同于２０１２年１月３１日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。按照基金合同规定，本基金建仓期为六个月。建仓期满后，本基金各项投资比例符合基金合同的规定：投资于股票资产占基金资产净值的比例为９０％－９５％，其中标的指数成分股票、备选成分股票占基金资产净值的比例不低于９０％；现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为５％－１０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％；权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定；法律法规及本基金合同规定的其他比例限制。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）因基金的证券交易或结算而产生的费用；

  （４）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （７）基金资产的资金汇划费用；

  （８）基金上市费及年费；

  （９）标的指数许可使用费；

  （１０）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的１．０％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的１．０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．０％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  （２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的０．２％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  （３）基金合同生效后的标的指数许可使用费

  在通常情况下，基金标的指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×标的指数许可使用基点费年费率÷当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，本基金标的指数许可使用基点费年费率为０．０２％

  Ｈ为每日应计提的基金标的指数许可使用基点费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用基点费每日计提，按季支付。基金设立当年，不足３个月的，按照３个月收费。根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用基点费的收取下限为每季（自然季度）人民币５０，０００元，当季标的指数许可使用基点费不足５０，０００元的，按照５０，０００元支付。由基金管理人向基金托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年１月，４月，７月，１０月的前十个工作日内将上季度标的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （４）本条第１款第（３） 至第（９）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  ３、不列入基金费用的项目

  本条第１款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费用

  本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

  ■

  本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  睿智５００份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

  申购费用的计算方法：

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用＝申购金额－净申购金额

  ２、赎回费用

  本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为０．５％。

  场外赎回费率按基金份额持有期限递减。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。

  ■

  （注：１年指３６５天，２年为７３０天，依此类推）

  赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

  ４、睿智５００份额的申购费用由申购人承担，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  睿智５００份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  ５、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智５００份额的申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施３个工作日前在至少一种指定媒体上公告。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、其他高级管理人员、基金经理的简历，更新了投资决策委员会成员情况。

  ２、 在“四、基金托管人”部分，更新了相关情况。

  ３、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构及代销机构的有关信息。

  ４、 在“七、基金的募集”部分，更新了相关信息。

  ５、 在“八、基金合同的生效”部分，更新了基金合同的生效等相关信息。

  ６、 在“九、睿智Ａ份额与睿智Ｂ份额的上市交易”部分，对上市交易的时间及上市交易的规则进行了更新。

  ７、 在“十、基金份额的申购、赎回”部分，对申购与赎回办理的开放日及时间进行了更新，添加了定期定额投资计划的相关信息。

  ８、 在“十一、基金份额的系统内转托管、跨系统登记等其他业务”部分，更新了系统内转托管、跨系统转登记的相关信息。

  ９、 在“十二、基金份额的配对转换”部分，更新了份额配对转换的业务办理时间的相关信息。

  １０、在“十三、基金的投资”部分，添加了投资组合报告相关信息。

  １１、添加了“十四、基金的业绩”。

  １２、在 “二十七、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关信息。

  １３、在“二十八、其他应披露事项”部分，增加了本次更新期间本基金的相关公告事项。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二〇一二年九月十三日