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证券代码：００２１００ 证券简称：天康生物 公告编号：２０１２－０３４ 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 |
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本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天康生物”）自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会等监管部门的有关规定和要求，努力完善公司法人治理结构，规范公司日常经营，促使公司持续规范发展。现将近五年来，证券监管部门及交易所对公司现场检查，以及日常监管过程中发现的问题、要求公司整改事项的相关整改情况，作如下说明：
| 项目 | 日期 | 监管类别 | 实施对象 | 主要内容 |
| 一、 | ２００８年１１月２６日 | 交易所发审部监管函［２００８］第５４号 | 股东朱文涛 | 针对公司股东朱文涛违规买卖股票，进行短线交易，违反《证券法》４７条规定及《股票上市规则》第３．１．９条规定。请股东充分重视上述问题，吸取教训，及时改正，杜绝上述问题的再次发生。 |
| ２、公司将保持与董事、监事、高级管理人员、特别是持有公司股份５％以上股东的沟通渠道畅通，及时掌握上述人员买卖公司股票的意愿，并提前履行告之义务，正确引导其合规合法买卖公司股票。 ３、根据深圳证券交易所中小企业板监管要求，及时向公司董事、监事、高级管理人员、及持有公司股份５％以上股东转发深交所中小板监管通讯录，通过违规案例学习，提高上述人员对违规行为可能造成严重后果的认识，增强守法的意识。 | ||||
| 二、 | ２００９年１２月３０日 | 交易所中小板监管函［２００９］第８６号 | 天康生物 | 针对公司２００９年度未能充分预计与关联方发生的日常关联交易金额、未能及时履行审批程序和信息披露义务，违反了《股票上市规则》第１０．２．１１条等有关规定。请公司认真总结未及时履行审批程序和信息披露义务的原因，进一步做好内部管理及信息披露工作，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| １、 要求公司在以后年度对日常关联交易内容及金额进行充分预计； ２、 组织证券部、财务部及关联方，认真总结未及时履行审批程序和信息披露义务的原因，要求加强内部管理及信息露工作，认真和及时履行信息披露义务。 | ||||
| 三、 | ２０１２年５月４日 | 交易所中小板监管函［２０１２］第５９号 | 天康生物 | 针对公司计提的２０１１年度存货跌价准备事项未能在２０１２年２月底前履行审批程序及信息披露义务，违反了深交所《股票上市规定》第１１．１１．２条和《中小企业板信息披露业务备忘录第１０号：计提资产减值准备》的相关规定。请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时提出整改措施并提交董事会审议后对外披露，并杜绝上述问题的再次发生。 |
| １、组织公司相关人员认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和深圳证券交易所其他相关规定，提高业务素质和责任意识，及时履行审批程序及信息披露义务，今后杜绝此类事情的发生。 ２、公司董事会对董事会秘书、证券事务代表责令其改正并做出检讨。 | ||||
特此公告
新疆天康畜牧生物技术股份有限公司董事会
二○一二年九月十三日
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