证券时报多媒体数字报

  (上接D25版)

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  ２、截至２０１１年０６月３０日按行业分类的股票投资组合：

  （１）积极投资按行业分类的股票投资组合

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  （２）指数投资按行业分类的股票投资组合

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  ３、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

  （１）截至２０１２年０６月３０日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细：

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  （２）截至２０１２年０６月３０日积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

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  ４、截至２０１２年０６月３０日按券种分类的债券投资组合

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  ５、截至２０１２年６月３０日按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  ６、截至２０１２年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ７、截至２０１２年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、投资组合报告附注

  （１）本报告期内，本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  （２）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）期末其他资产构成

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  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券

  本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券明细

  （５）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  （６）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （１）东吴新创业基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

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  注：基金业绩比较基准＝９５％＊中证新兴产业指数收益率 ＋５％＊银行同业存款利率，数据截止到２０１２年６月３０日。

  （２）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

  （２０１１年０２月０１日至２０１２年６月３０日）

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  注：东吴中证新兴产业指数基金于２０１１年２月１日成立。

  十三、基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

  １．基金转换业务的适用范围

  本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金（基金代码：５８０００１）、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费（基金代码：５８０００２）、东吴行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：５８０００３）、东吴优信稳健债券型证券投资基金Ａ（基金代码：５８２００１）、东吴优信稳健债券型证券投资基金Ｃ（基金代码：５８２２０１）、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：５８０００５）、东吴新经济股票型证券投资基金（基金代码：５８０００６）、东吴货币市场证券投资基金Ａ（基金代码：５８３００１）和东吴货币市场证券投资基金Ｂ（基金代码：５８３１０１）的基金转换业务。

  基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。

  ２．开通转换的销售机构

  投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：

  中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深发展银行股份有限公司、申银万国证券有限责任公司、民生银行股份有限公司、邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、世纪证券有限责任公司、中航证券有限公司、广发华福证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、财富证券有限公司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限责任公司、中信证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、中银国际证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、财富里昂证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、华鑫证券有限责任公司。

  根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

  十四、费用概览

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后的信息披露费用；

  ４、基金份额持有人大会费用；

  ５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金财产拨划支付的银行费用；

  ８、基金的指数使用费；

  ９、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．１５％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３、上述（一）中３到８项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

  １、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“有关财务数据和净值表现截止日期”。

  ２、在“三、基金管理人”中，对基金管理人简要情况介绍，及主要人员情况等内容进行了更新。

  ３、在“四、基金托管人”中，对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。

  ４、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况。

  ５、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了基金转换业务的相关内容。

  ６、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为２０１２年０６月３０日。

  ７、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为２０１２年６月３０日。

  ８、在“二十二、其他应披露事项”中，增加了其他披露事项：

  （１） ２０１２年３月２８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴中证新兴产业指数证券投资基金２０１１年年度报告》；

  （２） ２０１２年３月３０日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于继续参加工行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》；

  （３） ２０１２年４月１３日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于基金在国泰君安证券自助式交易系统申购费率优惠的公告》；

  （４） ２０１２年４月２０日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴中证新兴产业指数证券投资基金２０１２年第一季度报告》；

  （５） ２０１２年４月２４日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在中国中投证券推出定期定投并参加其定期定额申购费率优惠的公告》；

  （６） ２０１２年４月２５日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于基金参加邮储银行个人手机银行申购基金费率优惠的公告》；

  （７） ２０１２年４月２７日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中国农业银行网上银行申购基金费率优惠活动的公告》；

  （８） ２０１２年５月３日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理变更公告》；

  （９） ２０１２年０６月０５日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在深圳众禄基金网上申购费率及定投申购费率优惠的公告》；

  （１０）２０１２年０６月０５日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于新增深圳众禄基金为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （１１）２０１２年０６月２８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在中信银行网上银行、移动银行延长基金申购费率优惠的公告》；

  （１２）２０１２年０６月２８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在交通银行网上银行、手机银行延长基金申购费率优惠的公告》；

  （１３）２０１２年０７月１１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于新增华鑫证券为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

  （１４）２０１１年０７月２０日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司东吴中证新兴产业指数证券投资基金２０１２年第二季度报告》；

  （１５）２０１１年０７月２４日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在财富里昂开通转换业务的公告》；

  十六、签署日期

  本基金更新招募说明书于２０１２年８月１日签署。

  东吴基金管理有限公司

  二零一二年九月十四日