证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会２００８年５月３０日证监许可［２００８］７５４号文核准募集。本基金的基金合同于２００８年８月４日正式生效。

  投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

  基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年８月３日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１２年６月３０日。托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。本招募说明书已经基金托管人复核。 

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、基金管理人基本情况

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  法定代表人：李晓鹏

  成立日期：２００５年０６ 月２１日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【２００５】９３号

  中国银行业监督管理委员会银监复［２００５］１０５号

  经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２亿元人民币

  联系人： 朱碧艳

  联系电话：４００－８１１－９９９９

  股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷占公司注册资本的２０％。

  存续期间：持续经营

  （二）主要人员情况

  １．董事会成员

  李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自２００５年１０月起任中国工商银行股份有限公司副行长，２０１０年１０月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

  Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司。Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理瑞士信贷在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

  郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生，董事，经济学硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

  朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

  王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  ２． 监事会成员

  张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

  史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

  Ｓａｒａｈ Ｐｅａｒｓｏｎ女士：监事，法学学士。拥有英格兰及威尔士、香港和澳大利亚的执业事务律师资格。Ｐｅａｒｓｏｎ女士于１９９４年加盟伦敦瑞士信贷， 曾先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼。Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾任亚太区区域总法津及合規顾问。由２００６年起担任瑞士信貸澳大利亚區首席运营官，及後担任瑞士信貸亚太区及新兴市场的首席运营官。加入瑞士信贷之前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。Ｐｅａｒｓｏｎ女士现任瑞士信贷资产管理驻香港资深顾问。

  张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年以来任职于战略发展部，现任战略发展部副总监。

  洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。

  ３． 高级管理人员

  郭特华女士：总经理，简历同上。

  朱碧艳女士： 督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

  库三七先生：副总经理，简历同上。

  ４．本基金基金经理

  胡文彪先生，１１年证券从业经验；先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员，华林证券有限公司担任研究员；２００６年加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高级经理和权益投资部高级经理；２００９年３月５日至２０１１年２月１０日，担任工银沪深３００基金基金经理；２００９年８月２６日至２０１１年２月１０日，担任工银上证央企ＥＴＦ基金基金经理；２０１０年２月１０日至２０１１年３月１６日，担任工银中小盘基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银双利债券基金基金经理；２０１１年３月１６日至今，担任工银大盘蓝筹基金基金经理。

  历任基金经理：

  陈守红先生，２００８年８月４日至２０１１年４月１３日，担任工银大盘蓝筹基金基金经理。

  ５． 投资决策委员会成员

  郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

  何江旭先生，１５年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  江明波先生，１２年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理。

  陈超先生，首席经济学家，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学博士学位。２０００年８月至２００５年２月，任职于中国人民银行，担任主任科员。２００５年２月至２００７年９月，任职于中央汇金投资有限责任公司，担任副主任。２００７年９月至２００９年１０月，任职于中国投资有限责任公司，担任高级经理。２００９年１０月，加入工银瑞信基金管理有限公司，担任首席经济学家。

  曹冠业先生，１１年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理。

  郝康先生， １７年证券从业经验； 先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；２００７年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理。

  杜海涛先生，１５年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益部总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理； ２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；２０１２年６月２１日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理。

  杨军先生，１５年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理。

  宋炳珅先生，８年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任研究部总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理。

  二、基金托管人

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司，基本情况如下：

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  变更注册登记日期：２００４年８月２６日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人：肖 钢

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门联系人：唐州徽

  电话：（０１０）６６５９４８５５

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  法定代表人：李晓鹏

  客户服务电话：４００－８１１－９９９９

  传 真：０１０－６６５８３１１１

  联系人：杨光

  网 址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、代销机构

  （１） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （３） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人： 王洪章

  客户服务电话： ９５５３３

  网址： ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４） 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

  （５） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６） 招商银行股份有限公司

  注册地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

  办公地址： 深圳市深南大道７０８８ 号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  客户服务统一咨询电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７） 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  联系人：李伟

  电话：０１０－６８０９８７７８

  传真：０１０－６８５６０３１２

  客服电话：９５５９５ （全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （８） 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：０１０－９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：９５５６８

  传真：０１０－８３９１４２８３

  联系电话：０１０－５８３５１６６６

  联系人：董云巍

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０） 深圳发展银行股份有限公司

  地址： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  邮政编码： ５１８００１

  联系人： 周勤

  传真电话： ０７５５－８２０８０７１４

  客服电话： ９５５０１

  公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人： 孔丹  

  客服电话：９５５５８

  联系人：金蕾

  电话：０１０－６５５５７０１３

  传真：０１０－６５５５０８２７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１２） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  客服电话：４００－８８８－８８１１

  联系人：王宏

  联系电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客服电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５） 北京农村商业银行

  注册地址：北京市西城区阜成门内大街４１０号

  办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座

  法定代表人：乔瑞

  联系人：王薇娜

  联系电话：６３２２９４７５

  传真：６３２２９４７８

  客服电话：９６１９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１６） 杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８３０９

  传真：０５７１－８５１５１３３９

  联系人：严峻

  客户服务电话： ０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

  网址： ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１８） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：祝幼一

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６１６１

  传真：０２１－３８６７０１６１

  客户服务热线：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１９） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  联系人：李洋

  电话：（０１０）６６５６８０４７

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０） 中信建投证券股份有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８

  开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

  联系人：魏明

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２１） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：黄健

  客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２） 中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  联系人：陈忠

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２３） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  客服电话：４００８８８８１２３

  业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

  业务联系人：谢高得

  网站ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４） 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  客户服务热线：４００－８８８８－００１、０２１－９６２５０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２５） 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市东海西路２８号

  法定代表人：史洁民

  联系电话：０５３２－８５０２２２７３

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  联系人：刘光明

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户咨询电话：０５３２－９６５７７

  （２６） 长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  （２７） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３５３３３

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８） 恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

  法定代表人：刘汝军

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  联系人：常向东

  客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：４００８００１００１

  开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  联系电话：０７５５－８２５５８３０５

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０） 国元证券股份有限公司

  公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  联系人：程维

  联系电话：０５５１－２２０７９３６

  传真电话：０５５１－２２０７９６５

  客户服务电话：全国：４００８８８８７７７

  安徽省：９６８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  基金业务联系人：齐晓燕

  联系电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  全国统一客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２） 华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  联系人：盛宗凌

  电话：０７５５－８２４９２０００

  传真：０７５５－８２４９２９６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  客服电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５

  （３３） 国联证券股份有限公司

  法定代表人：雷建辉

  注册地址：无锡市县前东街１６８号

  办公地址：无锡市县前东街８号６楼、７楼

  联系人：袁丽萍

  开放式基金咨询电话：４００８８８５２８８， ０５１０－８２５８８１６８

  公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４） 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市丰台区北路８１号

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  邮政编码：１００１４０

  负 责 人：赵大建

  投诉电话：４００－８８９－５６１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （３５） 广发证券股份有限公司

  法定代表人：林治海

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

  公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６） 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００ 、４００ ６６６６ ８８８

  长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７） 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

  法定代表人： 陈林

  组织形式：有限责任公司

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

  （３８） 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  联系电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （３９） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经十路２０５１８号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－８１２８３９０６

  传真：０５３１－８１２８３９００

  客户服务热线： ９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０） 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

  法定代表人：朱科敏

  联系人：李涛

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务热线：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６

  免费服务热线：４００－８８８－８５８８

  （４１） 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座

  法定代表人：汤世生

  联系人：李巍

  联系电话：０１０－８８０８５３３８

  传真：０１０－８８０８５２４０

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  客服电话：４００８－０００－５６２

  （４２） 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话 ０７５５－８２０２３４４２

  传真 ０７５５－８２０２６５３９

  网址 ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  客服电话 ４００ ６００ ８００８

  （４３） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ

  （４４） 中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：姚江涛

  联系人： 戴蕾

  电话： ０７９１－６７９４７４４

  传真： ０７９１－６７８９４１４

  客户服务热线：０７９１－６７８１１１９

  公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４５） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－９６２５１８

  （４６） 东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：黄英

  联系电话：０１０－６６５５５８３５

  传真：０１０－６６５５５２４６

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （４７） 山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  联系人：张治国

  联系电话：０３５１－８６８６７０３

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８） 德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

  法定代表人：方加春

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  客户服务电话：４００８８８８１２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９） 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务热线：９５５０３

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０） 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１） 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

  办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼，１７楼

  法定代表人： 吴志明

  电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  联系人：樊刚正

  客户服务电话： ０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２） 中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法人代表：沈强

  联系人：丁思聪

  联系电话：０５７１－８７１１２５１０

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

  （５３） 信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５４） 中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：李剑阁

  联系人：王雪筠

  （５５） 方正证券有限责任公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：彭博

  联系电话：０７３１－８５８３２３４３

  客服电话：９５５７１

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５６） 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  法人代表人：王珠林

  联系人：徐雅筠

  联系电话：０２３－６３７８６０６０

  传真：０２３－６３７８６２１５

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７） 厦门证券有限公司

  注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  联系人：卢金文

  联系方式：０５９２－５１６１６４２

  网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

  （５８） 华龙证券有限责任公司

  注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：０９３１－４８９０１００

  传真：０９３１－４８９０１１８

  客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５９） 联讯证券有限责任公司

  注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

  法定代表人： 徐刚  

  联系人：丁宁

  电话：０１０－６４４０８８２０

  传真：０１０－６４４０８２５２

  客服电话：４００－８８８８－９２９

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０） 西藏同信证券有限责任公司

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  （６１） 华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３、５层

  法定代表人：丁之锁

  联系人：梁宇

  联系电话：０１０－５８５６８００７

  联系传真：０１０－５８５６８０６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：０１０－５８５６８１１８

  （６２） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人： 潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  客户服务电话：４００６０００６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （６３） 红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

  法定代表人：况雨林

  客服电话：０８７１－３５７７９３０

  联系人：刘晓明

  电话：０８７１－３５７７９４２

  （６４） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７

  联系人：樊昊

  客服电话：０２５－９５５９７（江苏省外需加区号）

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５） 中原证券股份有限公司

  注册地址 郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址 郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人 石保上

  联系人 程月艳 耿铭

  联系电话 ０３７１—６５５８５６７０

  联系传真 ０３７１－－６５５８５６６５

  公司网址 ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  客服电话 ９６７２１８ ４００－８１３－９６６６

  （６６） 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  （６７） 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  法定代表人：马金声

  客服电话：４００－６９８－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  （６８） 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  客服电话：４００６６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６９） 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５００

  网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记机构

  名 称：工银瑞信基金管理有限公司

  住 所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  法定代表人：李晓鹏

  电 话：０１０－６６５８３０９９

  传 真：０１０－６６５８３３４８

  联系人：朱辉毅

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京德恒律师事务所

  住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  负责人：王丽

  电 话：（０１０）６６５７５８８８

  传 真：（０１０）６５２３２１８１

  经办律师：李晓明、贾琛

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：安永华明会计师事务所

  住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：王静，王珊珊

  联系电话：（０１０）５８１５２１４５

  传真：（０１０）５８１１４６４５

  联系人：王珊珊

  四、基金的名称

  本基金名称：工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：股票型基金

  六、基金的投资目标

  通过投资大盘蓝筹型股票，追求基金资产长期稳定的增值和收益，在合理风险限度内，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具，其中，股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金的股票资产主要投资于大盘蓝筹型股票，投资于大盘蓝筹股票的资产占股票投资资产的比例不低于８０％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  １． 类别资产配置策略

  本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

  （１）经济前景分析

  本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发生的概率。

  （２）类别资产收益风险预期

  针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。

  结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。

  ２． 行业配置策略

  本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素，对各行业的相对投资价值进行综合分析，挑选优势行业和景气行业，进行重点投资。本基金行业配置包括以下程序：

  （１）行业生命周期分析

  对每一个行业，分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于增长期与成熟期的行业，对这些行业给予较高评分，而对处于发育期的行业保持谨慎投资，给予较低的评分，对处于衰退期的行业避免投资。但是，某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业，其中某些细分行业仍然处于增长期或者成熟期，具有较好的发展前景或较强的盈利能力，本基金将对这些细分行业的公司进行投资。

  （２）行业竞争结构分析

  本基金重点从以下几个方面考察各行业的竞争结构，分析各行业的盈利能力：

  ａ． 产品定价能力；

  ｂ． 上游行业谈判能力；

  ｃ． 行业进入壁垒；

  ｄ． 技术、产品的可替代性；

  ｅ． 行业内部竞争状况等。

  本基金重点投资于那些拥有特定垄断资源，或具有不可替代性技术或资源优势，具有较高进入壁垒，或者具有较强定价能力，利润率较高的行业。

  （３）行业景气度变动趋势分析

  本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的表现情况，分析国家宏观经济政策对这些行业的影响程度，判断各行业在近中期的景气度。对那些近中期所处宏观经济环境有利，尤其是进入景气度拐点性好转的行业给予较高的评分，而对那些近中期所处宏观经济环境不利、尤其是受宏观经济政策负面影响较大、进入景气度下降通道的行业给予较低的评分。

  在上述分析的基础上，结合本基金的风险收益特征，综合分析各行业近中期的相对投资价值，挑选出那些具有较好发展前景及较强盈利能力的优势行业，以及那些随着国民经济运行周期变动，进入景气度好转或者处于景气度上升阶段的景气行业，进行重点投资。

  ３． 股票选择策略

  本基金的股票资产主要投资于大盘蓝筹型股票，投资于大盘蓝筹股票的资产占股票投资资产的比例不低于８０％。蓝筹股票是指那些经营稳健、财务状况良好、公司在所属行业处于领导地位的公司股票。蓝筹股票一般具有较好的分红记录，在投资者心中形象良好。本基金建立系统化、纪律化的投资流程，遵循初选投资对象、公司治理评估、行业地位与竞争优势评估、公司财务分析、投资吸引力评估、组合构建及优化等过程，选择具有投资价值的大盘蓝筹股票，构造投资组合。

  ■

  图１ 股票投资策略

  （１）初选投资对象

  本基金采用以下标准对股票进行筛选，确定基金的初步备选投资对象：

  ａ． 规模较大，流通市值规模在Ａ股市场中排名前三分之一或在各自行业内流通市值处于前三分之一，或者公司主营业务收入在Ａ股市场中排名前三分之一或在各自行业内主营业务收入处于前三分之一；

  ｂ． 经营业绩优良，过去三年净资产收益率处于行业前５０％，且不存在亏损记录；

  ｃ． 注重投资者回报，过去三年至少存在一次现金分红、股票分红或其它分红记录。

  通过ＩＰＯ新发行的股票可以成为本基金的备选投资对象。上述行业标准为全球行业分类体系（ＧＩＣＳ，Ｇｌｏｂａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ Ｃｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ Ｓｔａｎｄａｒｄ）的二级行业。

  （２）公司治理评估

  公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件，是保证上市公司谋求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征：

  ａ． 公司治理框架保护并便于行使股东权利，公平对待所有股东；

  ｂ． 尊重公司相关利益者的权利；

  ｃ． 公司信息披露及时、准确、完整；

  ｄ． 公司董事会勤勉、尽责，运作透明；

  ｅ． 公司股东能够对董事会成员施加有效的监督，公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。

  不符合上述治理准则的公司，本基金将给予其较低的评级。

  （３）行业地位与竞争优势分析

  企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为，具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点：

  ａ． 已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力；

  ｂ． 具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略；

  ｃ． 在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势，或者在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资源；

  ｄ． 具有较强技术创新能力。

  本基金认为，具有上述特点的企业，能够在行业内保持持续的领导地位，成为行业内蓝筹股票，并给投资者带来良好回报，从而是本基金重点投资的对象。

  （４）财务分析

  从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势，考察企业持续发展能力，并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系，剔除存在重大陷阱或财务危机的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高的上市公司给予较高的评级。

  （５）投资吸引力评估

  本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标，净资产收益率、销售收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评估的基础上，确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票，采用现金流折现模型（ＤＣＦ模型、ＤＤＭ模型等）等方法评估公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。

  （６）组合构建及优化

  基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。

  ４． 其它投资策略

  由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。

  本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：业绩基准收益率＝８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×上证国债指数收益率。

  十、基金的风险收益特征

  本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于大盘蓝筹股票，在股票型基金中属于中等风险水平的投资产品。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告期为２０１２年４月１日起至６月３０日止。

  １报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  ２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  ６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８ 投资组合报告附注

  ■

  ■

  ８．３ 其他资产构成

  ■

  ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、本基金合同生效日为２００８年８月４日，基金合同生效以来（截至２０１２年６月３０日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

  ■

  ２、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００８年８月４日至２０１２年６月３０日）

  ■

  注：本基金基金合同于２００８年８月４日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期，截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同第十四条（二）投资范围、（八）投资限制中规定的各项比例：本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为５％－４０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；法律法规及本基金合同规定的其他比例限制。

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １．基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金财产拨划支付的银行费用；

  （４）基金合同生效后的信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （７）基金的证券交易费用；

  （８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  （２）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  （３） 本章第（一）款第１项的第（３） 至第（８）小项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  ４．不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  ５．基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体上刊登公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、申购费

  本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，本基金最高申购费率不超过３％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

  本基金的申购费率见下表：

  ■

  注：Ｍ为申购金额。

  本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  ２、赎回费

  本基金最高赎回费率不超过３％，赎回费率见下表。

  ■

  注：１年为３６５天。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  ３、转换费

  本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。

  ４、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率、转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：

  １、在“三、基金管理人”部分，更新了董事会成员、监事会成员、其他高级管理人员、本基金经理、投资决策委员会成员等信息。

  ２、在“四、基金托管人”部分，对相关内容进行了更新。

  ３、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构等信息。

  ４、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了基金转换、定期定额投资计划等信息。

  ５、在“九、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告等信息。

  ６、在“十、基金的业绩”部分，更新了相关内容。

  ７、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关内容。

  ８、在“二十二、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的相关公告。

  ９、在“附件二、基金托管协议摘要”部分， 更新了基金管理人的相关信息。

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二○一二年九月十四日