证券时报多媒体数字报

  证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2012-036

  中山大洋电机股份有限公司

  第三届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于2012年9月13日上午9：30时在中山市怡景假日酒店会议室召开第三届董事会第一次会议。本次会议通知于2012年9月7日以邮件方式发出，会议由过半数董事推选鲁楚平先生召集和主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中董事彭惠女士因在国外无法出席现场会议，委托公司董事鲁楚平先生代为出席并表决。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。会议采用现场会议的方式表决，经与会董事认真审议，一致通过如下决议:

  1、审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案》。（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

  公司全体董事一致选举鲁楚平先生为公司第三届董事会董事长，任期三年；选举徐海明先生为公司第三届董事会副董事长，任期三年。以上人员任期与其本人的董事任期一致（上述人员简历见附件）。

  2、审议通过了《关于选举公司第三届董事会各专门委员会成员的议案》。（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

  根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司董事会各专门委员会工作细则的有关规定，结合公司实际情况，对各专门委员会的人员组成资格及工作性质进行合理分析与评判后，董事会选举以下董事为公司第三届董事会各专门委员会成员：

  （1）战略委员会

  公司第三届董事会战略委员会由四名董事组成，委员由全体董事1/3以上提名，召集人由公司董事长提名，经公司第三届董事会审议决定战略委员会召集人及委员名单如下：

  召集人：黄苏融（独立董事）；

  委员：黄苏融（独立董事）、鲁楚平、肖永平（独立董事）、毕荣华。

  （2）审计委员会

  公司第三届董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事占两名，并且具备适当会计和相关的财务管理专长，召集人由独立董事担任。委员由全体董事1/3以上提名，召集人由董事长提名，经公司第三届董事会审议决定审计委员会召集人及委员名单如下：

  召集人：陈昭（独立董事）；

  委员：陈昭（独立董事）、彭惠、栾京亮（独立董事）。

  上述审计委员会委员中不存在同时担任两家或两家以上的上市公司的审计委员会委员的情形。

  （3）提名委员会

  公司第三届董事会提名委员会由三名董事组成，其中独立董事成员占两名，召集人由独立董事担任。委员由公司全体董事1/3以上提名，召集人由公司董事长提名，经公司第三届董事会审议决定提名委员会召集人及委员名单如下：

  召集人：肖永平（独立董事）；

  委员：肖永平（独立董事）、徐海明、栾京亮（独立董事）。

  （4）薪酬与考核委员会

  公司第三届董事会薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事成员占两名，召集人由独立董事担任。委员由全体董事1/3以上提名，召集人由公司董事长提名，经公司第三届董事会审议决定薪酬与考核委员会召集人及委员名单如下：

  召集人：栾京亮（独立董事）；

  委员：栾京亮（独立董事）、徐海明、陈昭（独立董事）。

  上述各专门委员会委员任期均为三年，任期与其本人的董事任期一致（上述人员简历见附件）。

  3、审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》。（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

  经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，决定聘任徐海明先生担任公司总裁，聘期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。

  公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在2012年9月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董事会有关聘任事项的独立意见》。

  4、审议通过了《关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案》。（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

  经公司总裁提名，董事会提名委员会审核，决定聘任毕荣华先生、晏展华先生、刘自文女士担任公司副总裁；聘任伍小云先生担任公司财务负责人。以上人员聘期三年，任期与第三届董事会同期（上述人员简历见附件）。

  公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在2012年9月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董事会有关聘任事项的独立意见》。

  5、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书及证券事务代表的议案》。（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

  （1）经公司董事长提名，董事会提名委员会审核，决定聘任熊杰明先生担任公司董事会秘书，聘期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。

  根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年修订）之规定，公司已将熊杰明先生的有关资料报经深圳证券交易所备案审核无异议。熊杰明先生持有深圳证券交易所颁发的董秘资格证书，其联系方式为：

  联系地址：中山市西区沙朗第三工业区金昌路15号

  电话：0760-88555306

  传真：0760-88559031

  电子邮箱：bear@broad-ocean.com.cn

  公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在2012年9月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董事会有关聘任事项的独立意见》。

  （2）根据《上市规则》、《信息披露管理办法》等有关规定，经公司董事会秘书提名，董事会提名委员会审核，决定聘任陈洪先生担任公司证券事务代表，聘期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。陈洪先生已于2009年7月取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，并且每两年至少参加一次由深交所举办的董事会秘书培训班，任职资格符合《深圳证券交易所上市规则》等有关法律法规规定。

  陈洪先生的联系方式为：

  联系地址：中山市西区沙朗第三工业区金昌路15号

  电话：0760-88555306

  传真：0760-88559031

  电子邮箱：chenhong@broad-ocean.com.cn

  公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在2012年9月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董事会有关聘任事项的独立意见》。

  6、审议通过了《关于聘任公司审计负责人的议案》。（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。

  经董事会审计委员会提名，公司董事会决定聘任彭新定先生为公司审计负责人，聘期三年，任期与第三届董事会同期（简历见附件）。

  公司独立董事对该议案发表了明确的同意意见，具体内容详见公司刊载在2012年9月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于公司第三届董事会有关聘任事项的独立意见》。

  特此公告。

  中山大洋电机股份有限公司

  董 事 会

  2012年9月14日

  附件：

  董事长及副董事长、总裁：

  1、鲁楚平先生，男，1965年出生，工程师，大学本科学历。1988年起先后担任中山威力集团洗衣机厂工程师、中山威力集团电机厂副厂长。2000年起任中山市大洋电机有限公司董事长、法定代表人；曾任中山市政协委员，中山市人大代表。现任中山市第十一届政协委员、中国微特电机与组件行业协会副理事长，本公司董事长。鲁楚平先生持有公司24,141万股股份，为公司控股股东及实际控制人，鲁楚平先生为公司实际控制人、董事彭惠女士之配偶，与持有公司百分之五以上股份的股东鲁三平先生系兄弟关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。

  鲁楚平先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，因鲁楚平先生签署和报备深圳证券交易所的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中的声明事项存在重大遗漏，其未申报完整的近亲属信息；其近亲属存在窗口期买卖公司股票的行为，且未按照相关规定进行披露，2009年12月31日深交所对鲁楚平给予通报批评处分的决定。根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定，该处罚对其任职条件不构成重大影响，符合任职条件。

  2、徐海明先生，男，1963年出生，工商管理硕士。1982年起在武汉铁路分局工作，1992任职于广州先导技术工程有限公司担任总经理。2001年加入中山市大洋电机有限公司任总经理。现任本公司副董事长、总裁。徐海明先生持有公司7,213.50万股股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。徐海明先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  专门委员会委员：

  1、彭惠女士，1968年出生，会计师、审计师，大专学历。1989年起在中山市交通局石岐宾馆工作。2000年加入中山市大洋电机有限公司，现任本公司董事。彭惠女士持有公司2,404.50万股股份，持股比例为3.36%。彭惠女士为公司实际控制人、现任董事长鲁楚平先生之配偶，其妹配偶熊杰明先生现任公司董事、董事会秘书，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。彭惠女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  2、黄苏融先生，1953年出生，大学（三年）学历，教授，博士生导师，国务院政府特殊津贴专家。1977年起曾先后在上海工业大学电机系、美国威斯康星大学电机与电力电子中心（WEMPEC）、上海大学机自学院工作，曾任IEEE工业应用学会北京分会主席、台达学者，上海电机工程学会理事。现任上海大学机自学院教授、博导、测试中心主任、电驱动中心主任、博士后流动站负责人及党支部书记，同时兼任全国专业标委会委员、国资委电动汽车联盟专家、上海新能源汽车专家、上海市学委会学科评议组成员、《电机与控制应用》和《电机技术》编委。黄苏融先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  3、栾京亮先生，1959年出生，大学本科学历，高级会计师。1983年起曾先后在北京经济建设总公司、中国技术进出口总公司北京公司、北京国际信托投资有限公司、北京天伦王朝饭店有限公司、北京松鹤大酒店有限公司、北京太平洋邓禄普纺织品有限公司工作，现任北京国际信托投资有限公司派驻香港冠宙有限公司董事长兼总经理。栾京亮先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  4、肖永平先生，1966年出生，博士学位，教授。1993年起曾先后在武汉大学法学院、哈佛大学、教育部重点研究基地武汉大学国际法研究所及伯明翰大学法学院工作，曾兼任华力控股（集团）有限公司独立董事。现任武汉大学法学院院长，武汉大学珞珈特聘教授。同时兼任中国国际私法学会常务副会长、湖北省法学会副会长、中国法学会常务理事、武汉道博股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及国内多家大学兼职教授等职务。肖永平先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  5、陈昭先生，1973年出生，大学本科学历，注册会计师。1996年起曾先后在广州会计师事务所及广东正中会计师事务所有限公司工作，现任广东正中珠江会计师事务所有限公司高级经理。陈昭先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人无关联关系，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  副总裁：

  1、毕荣华先生，男，1961年出生，工程师，大学本科学历。1982年起曾先后在国营重庆微电机厂、重庆华宇实业有限公司工作。2000年加入中山市大洋电机有限公司任副总经理。现任本公司董事、副总裁。毕荣华先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股份2,404.50万股，持股比例为3.36%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。毕荣华先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  2、晏展华先生，1954年出生，副教授，大学本科学历，双学位。1982年起在武汉科技大学、中山市中等专业学校任职。2004年7月加入大洋电机任副总经理，现任本公司副总裁，目前未持有公司股份。晏展华先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股票120.23万股，持股比例为0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  3、刘自文女士，1969年出生，助理工程师，大专学历。1991年起在湖南娄底机电厂工作。2000年加入大洋电机从事生产管理工作，现任本公司运营副总裁、湖北惠洋公司经理。刘自文女士目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股票120.23万股，持股比例为0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。刘自文女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，因刘自文女士签署和报备深圳证券交易所的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中的声明事项存在重大遗漏，其未申报完整的近亲属信息；其近亲属存在窗口期买卖公司股票的行为，且未按照相关规定进行披露，2009年12月31日深交所对刘自文给予通报批评处分的决定。根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定，该处罚对其任职条件不构成重大影响，符合任职条件。

  4、伍小云先生，汉族，1975年10月生，1996年毕业于湖南财经学院会计专业，2001年毕业于湖南大学会计本科专业，具有注册会计师资格。先后在佛山市三水中畅玩具有限公司、广东省南海冠星陶瓷有限公司、浙江上虞银鲸陶瓷有限公司等公司从事会计及财务管理工作。2004年进入公司，历任成本主管、财务管理部部长，现任公司总会计师、财务负责人。

  伍小云先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股票120.23万股，持股比例为0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  董事会秘书及证券事务代表：

  1、熊杰明先生，1968年出生，大专学历。曾任职于中石化中山公司。2000年加入中山市大洋电机有限公司任董事长助理、董事会秘书，现任本公司董事会秘书、董事。熊杰明先生持有公司961.8万股股份，持股比例为1.34%；同时通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股份721.35万股，持有股份比例为1.01%。熊杰明先生为公司实际控制人、董事彭惠之妹妹的配偶，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。

  熊杰明先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚，因熊杰明未能在股东大会通过其任命后的一个月内签署《董事声明及承诺书》并向深圳证券交易所备案；熊杰明先生未能督促公司董事、监事和高级管理人员及时签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，没有及时按深圳证券交易所规定提交完整的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》电子文件。2009年12月31日深交所对熊杰明给予通报批评处分的决定。根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规规定，该处罚对其任职条件不构成重大影响，符合任职条件。

  2、陈洪先生，1982年2月出生，大学本科学历。曾在新疆准东石油技术股份有限公司证券投资部任职。2009年6月加入公司，先后任本公司证券事务代表、证券与投资管理部部长。陈洪先生未持有本公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  审计负责人：

  彭新定先生，汉族，1971年7月生，本科学历，毕业于湖南财经学院会计专业，具有注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、国际注册内部审计师和会计师资格。先后在湖南省双峰县外贸总公司、深圳市东阳光实业发展有限公司、万隆会计师事务所广东分所等公司从事会计与审计工作。2007年至今，先后担任公司审计管理部部长、审计负责人。

  彭新定先生未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2012-037

  中山大洋电机股份有限公司

  第三届监事会第一次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  中山大洋电机股份有限公司（下称"公司"）第三届监事会第一次会议于2012年9月13日上午11：00在中山市怡景假日酒店会议室召开。本次会议通知于2012年9月7日以邮件方式发出，本次会议采用现场会议的方式召开，会议由过半数监事推选王大力先生召集和主持，会议应到监事3名，实到监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  会议通过了以下决议：

  审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，表决情况：3票同意、0票弃权、0票反对。

  鉴于2012年9月12日召开的2012年第二次临时股东大会，会议同意选举王大力先生为公司第三届监事会股东代表监事。

  本次监事会一致同意选举王大力先生为公司第三届监事会主席，任期三年，任期与其本人的监事任期一致（简历见附件）。

  特此公告。

  中山大洋电机股份有限公司

  监 事 会

  2012年9月14日

  附件：

  王大力先生，1966年出生，大学本科学历，毕业于武汉大学国际法专业。1988年起曾先后在首都钢铁公司、中山证券公司、万盟投资管理有限公司、香港南华证券公司等单位任职。2004年11月加入公司历任副总经理，2012年1月22日起担任第二届监事会监事，兼任公司控股子公司北汽大洋电机科技有限公司和北京京工大洋电机科技有限公司以及参股公司北方凯达汽车技术研发有限公司董事职务。

  王大力先生目前通过中山庞德大洋贸易有限公司间接持有本公司股票120.23万股，持股比例为0.168%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系；从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。