证券时报多媒体数字报

  基金管理人：天治基金管理有限公司

  基金托管人：上海银行股份有限公司

  重要提示

  基金合同生效日期：２０１１年８月４日

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要依据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本次更新的招募说明书已经本基金托管人上海银行股份有限公司复核，除特别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为２０１２年８月４日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、名称：天治基金管理有限公司

  ２、住所：上海市浦东新区莲振路２９８号４号楼２３１室

  ３、成立日期：２００３年５月２７日

  ４、法定代表人：赵玉彪

  ５、办公地址：上海市复兴西路１５９号

  ６、电话：０２１－６４３７１１５５

  ７、联系人：张丽红

  ８、注册资本：１．６亿元人民币

  ９、股权结构：吉林省信托有限责任公司出资７８００万元，占注册资本的４８．７５％；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资６２００万元，占注册资本的３８．７５％；吉林市国有资产经营有限责任公司出资２０００万元，占注册资本的１２．５０％。

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事、经理层成员

  高福波先生：董事长，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行任办公室主任、副行级助理稽察、吉林省白山市农村信用联社任理事长、党委书记、吉林省农村信用联社任资金信贷处负责人、副主任，现任吉林省信托有限责任公司党委书记、董事长、天治基金管理有限公司董事长。

  王铁锋先生：副董事长，博士后，教授，历任中国科学院近代物理研究所助理研究员、海南民源现代农业发展股份有限公司董事长助理、董事会秘书、海南省国际信托投资公司资产管理部及投资银行总部副总经理、华宝信托投资有限责任公司及联合证券有限责任公司副总裁、中国民族证券有限责任公司、金元证券股份有限公司执行总裁、首都机场集团公司总经理助理兼北京首都国际机场股份公司执行董事、财务总监、香港沿海国际控股公司、上海丰华（集团）股份有限公司执行董事兼上海丰华董事长，现任首都机场集团公司首席顾问、上海国家会计学院金融中心主任、教授、吉林大学商学院教授、博士生导师、天治基金管理有限公司副董事长。

  柏广新先生：董事，博士，高级经济师，历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书记，中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长，延边州人民政府副秘书长，延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长，现任吉林森工集团有限责任公司董事长、党委书记，全国人大代表。

  赵玉彪先生：董事、总经理，硕士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部经理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长，现任天治基金管理有限公司总经理。

  李洁思女士：独立董事，自１９９１年７月至２００７年１２月在吉林省延边朝鲜族自治州政府工作。在工作期间曾任延边州政府副秘书长、副州长、常务副州长，分管过政法、经济、金融等工作，现已退休。

  刘星星先生：独立董事，研究生、博士学位，高级咨询师，历任北京大学经济系讲师、Ｔｈｅ Ｍｏｎｉｔｏｒ Ｃｏｍｐａｎｙ管理顾问、嘉实基金管理有限公司管理顾问，现任北京威兰德企业管理顾问有限公司董事长。

  王明义先生：独立董事，研究生，曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房产局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公司白山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。

  侯丹宇女士：监事会主席，学士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事长。

  邱荣生先生：监事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省财政厅预算处科员、科长、副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托有限责任公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托有限责任公司党委副书记、董事、总经理。

  姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。

  唐庆敏先生：监事，本科学历，历任吉林市国资局工交科科长、吉林市财政局企业二处处长、吉林市国资公司董事。

  白宇先生：监事，大学本科学历，助理经济师职称，２００３年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司交易部副总监。

  闫译文女士：副总经理，吉林大学法学硕士，高级经济师，注册会计师，曾就职于吉林省信托有限责任公司，任下属公司财务主管、公司行政主管、业务部经理、党委委员、职工董事等职务，现任天治基金管理有限公司副总经理。

  陈志峰先生：副总经理，硕士，历任上海银行会计、北大方正电子有限公司财务部会计、华安基金管理有限公司市场部销售经理、汇丰晋信基金管理有限公司渠道部副总监、光大保德信基金管理有限公司销售部渠道主管、销售部总监，现任天治基金管理有限公司副总经理。

  刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。

  ２、本基金基金经理

  龚炜：金融专业硕士研究生，证券从业经验７年。曾任湘财证券有限责任公司行业研究员、中国证监会安徽监管局科员。２００８年３月加入天治基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，现任权益投资部总监、自２０１０年１月２０日起任天治创新先锋股票型证券投资基金的基金经理，自２０１１年８月４日（基金合同生效日）起任本基金的基金经理。

  章旭峰：北京对外经济贸易大学毕业，证券从业经验１７年。曾任于甘肃省信托投资公司上海证券部、大鹏证券上海经纪业务总部、上海证券报信息披露中心、北京世华国际金融有限公司基金债券部。２００７年９月加入天治基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，自２０１１年８月４日（基金合同生效日）起任本基金的基金经理。

  ３、投资决策委员会成员

  天治基金管理有限公司总经理助理兼投资总监常永涛先生、权益投资部总监兼天治创新先锋股票型证券投资基金的基金经理、天治成长精选股票型证券投资基金的基金经理龚炜先生、研究发展部总监兼天治品质优选混合型证券投资基金的基金经理、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理吴战峰先生。

  ４、上述人员之间无亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：上海银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路１６８号

  办公地址：上海市银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  注册日期：１９９５ 年１２月２９日

  注册资本：４２．３４亿元人民币

  托管部门联系人：帅芳

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－５８３５４３７９

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名称：天治基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莲振路２９８号４号楼２３１室

  办公地址：上海市复兴西路１５９号

  法定代表人：赵玉彪

  电话：０２１－６４７１８３００

  传真：０２１－６４３７５４０９

  联系人：王露易

  客服电话：４００８８６４８００，０２１－３４０６４８００

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  电子直销：天治基金网上交易平台“Ｅ天网”

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  ２、代销机构

  （１）名称：上海银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路１６８号

  办公地址：上海市银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－６８４７６１１１

  客户服务电话：０２１－９６２８８８

  联系人：夏雪

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （２）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  客服电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中国建设银行股份有限公司

  住所： 北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

  法定代表人： 王洪章

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：项俊波

  客服电话：９５５９９

  联系人：刘一宁

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （５）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：倪苏云

  客服电话：９５５２８

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：孔丹

  电话：０１０－６５５５８８８８

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：郭伟

  客服电话：９５５５８

  网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （７）中国民生银行股份有限公司

  住所： 北京市东城区正义路４号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人： 董文标

  电话：０１０－５７０９２６１５

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客服电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：陈铭铭

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （９）北京银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  法定代表人：闫冰竹

  客户服务电话：９５５２６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：李笑鸣

  客服电话：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１１）兴业证券股份有限公司

  住所：福建省福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  联系人：谢高得

  客服电话：４００８８８８１２３

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７

  联系人：万鸣

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

  办公地址：办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  客服电话：９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）中信建投证券有限责任公司

  住所：北京市安立路６６号４号楼

  办公地址：北京朝内大街１８８号

  法定代表人：张佑君

  联系人：权唐

  客服电话：４００８８８８１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１５）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  传真：０１０－６６０４５５００

  联系人：林爽

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１６）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  客服电话：４００８８８８６６６

  网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１７） 招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客服电话：４００８８８８１１１、０７５５－２６９５１１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人： 王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－６０８３３７２２＠传真： ０１０－６０８３３７３９

  客服电话：０１０－９５５５８

  网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１９）华泰联合证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

  办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  电话：０７５５－８２４９２０００

  传真：０７５５－８２４９２９６２

  联系人： 庞晓芸

  客服电话： ９５５１３

  网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２０）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  联系人：李清怡

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）长江证券股份有限公司

  住所：武汉新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉新华路８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  客服电话：４００８８８８９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２２）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：余江

  客服电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）万联证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  电话：０２０－ ３７８６５０７０

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：罗创斌

  客服电话：４００８８８８１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）山西证券股份有限公司

  住所：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  客服电话：４００６６６１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址： 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客服电话：４００８００８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２６）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９０８１

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客服电话：１０１０８９９８；４００８８８８７８８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２７）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  联系人： 潘锴

  客服电话：４００６０００６８６

  网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２８）新时代证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

  法定代表人：马金声

  联系人：孙恺

  客服电话：４００６９８９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ；

  （２９）国联证券股份有限公司

  住所：无锡市县前东街１６８号

  办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  客服电话： ４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系电话：４００８８６６３３８

  传真：０７５５－８２４５０８２６

  联系人：郑舒丽

  客服电话：４００８８１６１６８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３１）华安证券有限责任公司

  住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座２４－３２层

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－５１６５８２１

  传真：０５５１－５１６１６７２

  联系人：甘霖

  客服电话：９６５１８、４００８０９６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （３２） 东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：李涛

  客服电话：４００８８８８５８８

  网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  联系人：李巍

  客服电话：４００８－０００－５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３４）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）金元证券股份有限公司

  住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

  法定代表人：陆涛

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  联系人：马贤清

  客服电话：４００８８８８２２８

  网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  （３６）广发华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  客服电话：９６３２６（福建省外先拨０５９１）

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

  法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  联系人：陈敏

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （３８）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２１层

  法定代表人：张智河

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  联系人：吴忠超

  客户服务电话：９６５７７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９－２０层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８７１１２５１０

  联系人：丁思聪

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人：王菁

  客户服务电话：４００７００９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４１）上海天天基金销售有限公司

  住所：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  电话：０２１－５４５０９９８８

  传真：０２１－６４３８３７９８

  联系人：纳小丹

  客户服务电话：４００１８１８１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （二）注册登记机构

  名称：天治基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区花园石桥路６６号３１０２３室

  办公地址：上海市复兴西路１５９号

  法定代表人：赵玉彪

  电话：０２１－６４３７１１５５

  传真：０２１－６４７１５３７７

  联系人：周义

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  经办律师：吕红 安冬

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：安冬

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  法定代表人：葛明

  住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  签章会计师：徐艳、蒋燕华

  电话：０２１－２２２８８８８８

  传真：０２１－２２２８００００

  联系人：蒋燕华

  四、基金的名称

  天治成长精选股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金通过精选收益增长速度快、未来发展潜力大的成长性股票，以追求持续稳健的超额收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，其中，投资于成长性股票的资产占股票资产的比例不低于８０％；债券、货币市场工具、权证、现金、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的５％－４０％，其中，基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金综合运用灵活而有纪律的资产配置策略和精选证券策略。在组合构建上，本基金采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”股票投资策略相结合的方式。通过精选持续性成长、趋势性成长和周期性成长股票，不断优化组合，追求稳定的资本增值。

  投资策略包括以下几个层面：

  １、大类资产配置策略

  本基金在大类资产配置上采用“自上而下”的分析方法，通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，并以此为依据，对基金整体资产配置比例进行确定。同时，本基金将定期，或由于宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例调整，以保持基金资产配置的有效性。

  ２、股票投资策略

  本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动力，因此将对上市公司基本面的深入研究作为基金的投资基础，精选具有高成长性的股票。一般来看，成长性公司是指那些销售额和利润的增长速度明显快于其他同类公司和整体经济的公司。本基金将通过净利润增长率、营业收入增长率和净资产收益率三个指标来确定成长性股票。具体方法是：将这三个指标由高到低分别进行排序，然后将排名结果相加，所得的排名作为上市公司的综合排名，选取综合排名高于行业和市场平均水平的上市公司确定为成长性股票。在此基础上，本基金将进一步采用定性分析和定量分析相结合的方法精选优质成长性股票。在分析过程中，本基金将应用“天治基金上市公司成长性评估体系”和 综合评分法（Ｃｏｍｐｏｓｉｔｅ Ｓｃｏｒｅ Ｍｅｔｈｏｄ，简称ＣＳＭ）。

  （１）定性分析方法

  本基金的定性分析主要通过“天治基金上市公司成长性评估体系”来研究。

  上市公司成长性评估以宏观分析和行业分析作为评估的基础，对公司内部因素进行深刻理解和分析，预测其未来的成长性，从而优选出品质优良、成长潜力大的上市公司。上市公司成长性评估包括宏观环境分析、行业前景分析、公司显在因素分析和公司潜在因素分析四个组成部分。

  宏观环境分析：通过分析经济周期所处阶段、宏观政策以及产业政策等因素，判断公司主业是否具有广阔的潜在成长空间。

  行业前景分析：通过分析公司所处行业的生命周期和是否具有稳定增长的市场需求，对公司未来成长的关键驱动因素进行考察。

  公司显在因素分析：在考察上市公司历史成长性的基础上预测其未来成长性。主要运用主营业务收入增长率、扣除非经常损益后的净利润增长率、主营业务利润率、净资产收益率、每股自由现金流量等指标，通过交叉分析，对上市公司的历史成长性进行综合考察。其中，主营业务利润率和扣除非经常损益后的净利润增长率均为７０％置信度下过去３ 年（包括年度与半年度）的增长率，即扣除了增长率中风险因素之后、在下期有７０％把握达到的可信增长率。在历史成长性基础上，预测公司未来两年的每股主营业务收入增长率（ＳＧ）等指标，通过与行业平均水平和市场平均水平的比较来判断公司未来成长性，并根据预期的股价每股主营业务收入比（Ｐ／Ｓ）等指标确定最佳投资时机。

  公司潜在因素分析：主要通过分析公司主导产品的市场占有率、成本控制力、技术领先性，管理团队的历史业绩、决策力、开拓性、稳定性以及公司的研发能力、营销网络等定性因素，判断公司是否具有将未来成长性转化为现实成长性的潜质。

  公司上市公司成长性评估如下图所示：

  天治基金上市公司成长性评估体系

  ■

  （２）定量分析方法

  综合评分法（ＣＳＭ）：根据成长能力、盈利能力、盈利质量、估值指标、运营能力以及负债水平等指标，给出单个指标得分评级，并求取综合分数，以此排序，选取最好的股票。

  该方法中运用到的指标有：

  ①成长能力指标：主营业务收入增长率，净利润增长率

  ②盈利能力指标：净资产收益率（ＲＯＥ），总资产报酬率（ＲＯＡ）

  ③盈利质量指标：企业自由现金流量（ＦＣＦ）

  ④估值指标：ＰＥＧ，市盈率（ＰＥ），市净率（ＰＢ），市销率（ＰＳ）

  ⑤运营能力指标：总资产周转率（ＴＡＴ）

  ⑥负债水平指标：资产负债率

  具体选股步骤可以概括为：

  步骤１）：剔除ＳＴ 股票、涉嫌违法违规的股票等；

  步骤２）：优质成长股票：各行业中过去三年平均ＲＯＥ 排名靠前的股票，以此标准筛选股票，构造优质成长股备选库；

  步骤３）：从备选库中，分别采用ＣＳＭ法筛选最好的成长性股票。

  ３、债券投资策略

  （１）债券资产配置与套利交易策略

  本基金将部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、可转债、央行票据等债券品种。债券投资在综合考虑宏观经济因素和债券品种特征因素的基础上，通过久期管理、期限结构配置、类属配置和套利交易，获取债券市场的长期稳定收益。

  ①久期管理

  本基金根据对利率水平的预期，在预期利率下降时增大组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

  ②期限结构配置

  本基金将依据收益率曲线变化的预测， 适当选择采用子弹组合、杠铃组合和梯形组合，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

  ③类属券种配置

  本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属收益的基本面分析，确定整个债券组合中类属债券投资比例。

  ④套利交易策略

  本基金将充分发掘市场机会，通过套利交易为持有人获取无风险或低风险的超额利润。套利交易策略包括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债券跨期限套利、可转债套利等。

  （２）债券品种选择

  本基金重点关注具有以下一项或者多项特征的债券品种：

  ①具有良好流动性的债券；

  ②具有较高信用等级的债券；

  ③在信用等级与剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；

  ④风险水平合理、有较好的下行保护且基本面有正向变化的债券。

  （３）可转债投资策略

  可转债兼具债券和股票的特性，本基金将根据可转债在不同市场环境下股性和债性的相对变化进行合理的市场定价分析，选择相应券种，以获取相对较高的投资收益。本基金还将结合可转债发行主体所属行业、财务结构、经营业绩、经营效率等基本面因素对可转债进行债权价值评估和期权价值评估，以作为可转债品种选择的基础。

  ４、权证投资策略

  本基金不直接从二级市场买入权证，可持有因持仓股票所派发或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，充分考量可能持有的权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，避免投资风险，追求较高风险调整后收益。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为：沪深３００成长指数收益率×７５％＋中证国债指数收益率×２５％。

  沪深３００成长指数为本基金股票投资的业绩比较基准，中证国债指数为本基金债券投资的业绩比较基准。沪深３００成长指数选择沪深３００指数成份股中成长性最好的１００家上市公司作为样本股。该指数充分反映了Ａ股市场中成长性公司的代表性，可以描述Ａ股市场中成长性公司的总体趋势，故选择该指数作为本基金股票投资的业绩比较基准。

  中证国债指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场中满足条件的国债组成，反映国债市场整体走势，是开放式基金广泛应用的债券投资业绩比较基准。

  如果中证指数有限公司变更或停止沪深３００成长指数或中证国债指数的编制及发布、或沪深３００成长指数或中证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪深３００成长指数或中证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管人同意后，变更本基金的业绩比较基准。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于主动投资的股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品种。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人上海银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日。所列财务数据未经审计。

  １、期末基金资产组合情况

  ２、期末按行业分类的股票投资组合

  ３、基金投资前十名股票明细

  ４、期末按券种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５、基金投资前五名债券明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６、期末基金投资前五名权证明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ７、期末基金投资前十名资产支持证券明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  （３）其他资产的构成

  （４）期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表：

  十三、费用概览

  １、与基金运作有关的费用：

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （４）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金的证券交易费用；

  （７）基金的银行汇划费用；

  （８）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  ２、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的基金托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）上述第一部分与基金运作有关的费用第（３）－（８）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、与基金销售有关的费用

  与基金销售有关的费用为申购费、赎回费和转换费，该费用具体的计算公式、费率水平参见本招募说明书第八、九条。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金２０１２年３月１９日公布的《天治成长精选股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“基金管理人”中，对基金管理人注册资本、股权结构、董事、监事、经理层成员、本基金基金经理、投资决策委员会成员进行了更新。

  ２、在“基金托管人”中，对基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。

  ３、在“相关服务机构”中，更新了直销机构、代销机构的有关信息。

  ４、在“基金的投资”中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  ５、在“基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

  ６、在“基金托管协议的内容摘要”中，更新了基金管理人的注册资本。

  ７、在“其他应披露事项”中，列出了自２０１２年２月５日至２０１２年８月４日期间与本基金和本基金管理人有关的公告。

  天治基金管理有限公司

  ２０１２年９月１７日