证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  特别提示：本次股东大会未出现否决议案，也不涉及变更前次股东大会决议的情形。

  一、会议召开和出席情况

  （一）召开情况

  1、召集人：广发证券股份有限公司第七届董事会

  2、召开时间：2012年9月17日下午15：00

  3、召开地点：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室

  4、主持人：孙树明董事长

  5、表决方式：现场投票

  6、本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定。

  （二）出席情况

  出席会议的股东及股东授权委托代表人数共9人，代表股份3,584,456,534股，占公司有表决权股份总数的60.555%。

  此外，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次股东大会。

  二、提案审议情况

  本次股东大会的议案均获得了通过。

  1.审议通过《关于开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的议案》

  表决结果：同意3,584,456,534股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对0股；占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  根据该议案：

  同意公司向证券监管部门申请代销金融产品业务资格，并授权公司经营管理层办理相关手续；

  如申请代销金融产品业务资格涉及变更公司经营范围、《公司章程》第十三条关于经营范围的内容须按监管部门要求进行相应修订、办理工商登记变更或换发经营证券业务许可证等相关事宜，授权公司董事会办理具体相关手续。

  三、律师出具的法律意见

  1. 律师事务所名称：北京市时代九和律师事务所

  2. 律师姓名： 李娜、刘苹

  3. 结论性意见：本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会的人员资格与召集人资格、本次股东大会的审议事项及表决方式和表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

  四、备查文件

  1. 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《广发证券股份有限公司2012年第二次临时股东大会决议》

  2. 《北京市时代九和律师事务所关于广发证券股份有限公司2012年第二次临时股东大会之法律意见书》

  特此公告。

  广发证券股份有限公司

  董事会

  二○一二年九月十八日