证券时报多媒体数字报

  基金管理人：汇添富基金管理有限公司

  基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  重要提示

  本基金经２００６年６月２８日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００６】１２５号文核准募集。本基金基金合同于２００６年８月７日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年８月７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  第一部分、基金管理人

  （一）基金管理人简况

  名称：汇添富基金管理有限公司

  注册地址：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

  办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼

  法定代表人：潘鑫军

  成立时间： ２００５年２月３日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：证监基金字［２００５］５号

  注册资本： 人民币１亿元

  联系人：李文

  联系电话：０２１－２８９３２８８８

  股东名称及其出资比例：

  东方证券股份有限公司 ４７％

  文汇新民联合报业集团 ２６．５％

  东航金戎控股有限责任公司 ２６．５％

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  潘鑫军先生，董事长。国籍：中国，１９６１年出生，澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。

  肖顺喜先生，董事。国籍：中国，１９６３年出生，复旦大学ＥＭＢＡ。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

  陈保平先生，董事。国籍：中国，１９５３年出生，高级编审，南洋交大ＥＭＢＡ。现任新民晚报社总编辑、党委副书记。历任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。

  林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，１９７３年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ Ａｄｖｉｓｏｒ）从事投资和风险管理工作。

  韦杰夫（Ｊｅｆｆｒｅｙ Ｒ． Ｗｉｌｌｉａｍｓ）先生，独立董事。国籍：美国，１９５３年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现任哈佛上海中心董事总经理。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长。

  蔡来兴先生，独立董事，国籍：中国，１９４２年出生，上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员，中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员，经济委员会委员。

  杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，１９７１年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，２００２－２００３年期间受邀成为约翰－霍普金斯大学访问学者。

  ２、监事会成员

  涂殷康先生，监事长。国籍：中国，１９７０年出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理等。

  任瑞良先生，监事。国籍：中国，１９６３年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。

  李进安先生，监事。国籍：中国，１９６８年出生，金融学博士，中国注册会计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人，国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、ＢＰＲ办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。

  王静女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。

  林旋女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

  ３、高管人员

  潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  李文先生，督察长。国籍：中国，１９６７年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。

  张晖先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，经济学硕士，历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。２００５年４月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席。

  陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，１９６７年出生，大学本科，历任中国银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。２００８年７月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。

  雷继明先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。２０１１年１２月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理。

  ４、基金经理

  （１）现任基金经理

  苏竞先生，国籍：中国，１９７４年出生，上海海事大学经济学硕士，九年证券从业经验。曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。２００６年９月加入汇添富基金管理有限公司，任高级行业分析师，２００７年３月６日至２００７年１０月７日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理，２００７年１０月８日至今任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理，２００７年１２月１７日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理，２００８年７月８日至今任汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  韩贤旺先生，国籍：中国。１９７１年出生，复旦大学经济学博士，１４年证券从业经验。曾任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长助理、行业部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主管。２００７年５月加入汇添富基金管理有限公司，任研究总监，２０１２年３月２日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

  叶从飞先生，国籍：中国。１９７８年出生，南京大学经济学硕士，８年证券从业经验。曾任中原证券股份有限公司资产管理部交易员、投资经理助理。２００５年１０月加入汇添富基金管理有限公司，任交易主管，２０１０年９月２１日至２０１２年３月１日任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金经理助理，２０１２年３月２日至今任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

  （２）历任基金经理

  张晖先生，２００６年８月７日至２００７年１２月１８日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

  庞飒先生，２００６年８月７日至２０１０年１月７日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

  欧阳沁春先生，２００７年６月１８日至２０１２年３月２日任汇添富均衡增长股票型证券投资基金的基金经理。

  陈晓翔先生，２０１０年１月８日至２０１２年３月２日任汇添富均衡增长股票型基证券投资金的基金经理。

  ５、投资决策委员会

  主席：林利军先生（总经理）

  副主席：张晖先生（副总经理）

  成员：韩贤旺先生（研究总监）

  ６、上述人员之间不存在近亲属关系。

  第二部分、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１２年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２５２只，其中封闭式７只，开放式２４５只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  第三部分、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）汇添富基金管理有限公司直销中心

  注册地址：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

  办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼

  法定代表人：潘鑫军

  电话：０２１－２８９３２８２３

  传真：０２１－２８９３２８０３

  联系人：丛菲

  客户服务电话：４００－８８８－９９１８

  网址：ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２）汇添富基金管理有限公司网上直销系统（ｔｒａｄｅ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）

  ２、代销机构

  １） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０６９１２

  传真：０１０－６６１０７９１４

  联系人：刘业伟

  客户服务电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ３） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ４） 招商银行股份有限公司

  办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  开放式基金咨询电话：９５５５５

  开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ５） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人： 孔丹  

  客服电话：９５５５８

  联系人：丰靖

  电话：０１０－６５５５７０８３

  传真：０１０－６５５５０８２７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ６） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  联系人：倪苏云、虞谷云

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７） 深圳发展银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  电话：（０７５５）８２０８８８８８

  联系人：张青

  客服电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８） 兴业银行股份有限公司

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９５５６１

  ９） 中国光大银行股份有限公司

  注册地址： 北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  办公地址： 北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人： 唐双宁

  联系人： 朱红

  电话：０１０－６３６３６１５３

  传真：０１０－６３６３６１５７

  客服电话：９５５９５

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  １０） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１） 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １２） 上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

  开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

  联系人：夏雪

  联系电话：０２１－６８４７５８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  １３） 广发银行股份有限公司

  注册地址：广州农林下路８３ 号

  法定代表人：李若虹

  客户服务热线：４００－８３０－８００３

  网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４） 平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号

  法定代表人：孙建一

  联系人：芮蕊

  电话：０７５５－２５８７９７５６

  传真：０７５５－２２１９７７０１

  客服电话：９５５１１－３

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  １５） 宁波银行股份有限公司

  注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人： 陆华裕

  开放式基金咨询电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

  联系人： 胡技勋

  联系电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６） 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼

  办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０楼、２２－２７楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：０２１－３８５７６６６６

  传真：０２１－５０１０５１２４

  客服电话：０２１－９６２９９９

  上海农商银行网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  １７） 杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：０５７１－８５１０８３０９

  传真：０５７１－８５１５１３３９

  联系人：严峻

  客户服务电话：０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １８） 南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路５０号

  办公地址：南京市白下区淮海路５０号

  邮政编码：２１０００８

  法定代表人：林复

  电话：０２５－８４５４４０２１

  传真：０２５－８４５４４１２９

  １９） 江苏银行股份有限公司

  注册地址：南京市洪武北路５５号

  办公地址：南京市洪武北路５５号

  法定代表人：黄志伟

  联系人：田春慧

  客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８

  网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  ２０） 爱建证券有限责任公司

  注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

  法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６２８７８７８３

  联系人：陈敏

  客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  ２１） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５

  开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  统一客服电话：４００８００１００１

  公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２） 渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－６５１５－９８８

  ２３） 财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

  法定代表人：罗浩

  电话：０２１－３８７８４８１８

  传真：０２１－６８７７５８７８

  联系人：倪丹

  客户服务电话：６８７７７８７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

  ２４） 财富证券有限责任公司

  住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

  法定代表人：周晖

  咨询电话：０７３１－８４４０３３１９

  传真：０７３１－８４４０３４３９

  联系人：郭磊

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  ２５） 财通证券有限责任公司

  法定代表人：沈继宁

  联系人：乔骏

  电话：０５７１－８７９２５１２９

  注册地：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  ２６） 长城证券有限责任公司

  注册地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  办公地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  邮政编码：５１８０３４

  法定代表人： 黄耀华

  电 话：０７５５－８３５１６０８９

  传 真：０７５５－８３５１５５６７

  ２７） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  代销资格批准文号：证监基金字【２００３】２５号

  ２８） 德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

  法定代表人： 姚文平

  开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８

  开放式基金业务传真：０２１－６８７６７０３２

  联系人：叶蕾

  联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９） 第一创业证券股份有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  法定代表人：刘学民

  开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８

  开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１

  联系人：崔国良

  联系电话：０７５５２５８３２８５２

  网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

  ３０） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ３１） 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务热线：９５５０３

  东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３２） 东海证券有限责任公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

  法定代表人：朱科敏

  客户服务电话：４００－８８８－８５８８

  网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３３） 东吴证券股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  客服电话：４００８６０１５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４） 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  全国统一客服热线：９５５７１

  方正证券网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ３５） 光大证券股份有限公司

  注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人： 徐浩明

  联系人： 刘晨、李芳芳

  电话： ０２１－２２１６９９９９

  传真： ０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话： ９５５２５、４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ３６） 广发证券股份有限公司

  法定代表人：孙树明

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７） 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层

  法定代表人：刘东

  开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３

  开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４

  联系人：林洁茹

  联系电话：０２０－８８８３６９９９

  ３８） 国都证券有限责任公司

  注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ３９） 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

  邮政编码：５１８０４０

  法定代表人：张雅锋

  电 话：０７５５－８３７０９３５０

  传 真：０７５５－８３７０４８５０

  ４０） 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  客户服务电话：４００－６６０－０１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４１） 国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

  办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号

  法定代表人：雷建辉

  基金业务对外联系人：沈刚

  联系电话：０５１０－８２８３１６６２

  联系传真：０５１０－８２８３０１６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：９５５７０

  ４２） 国盛证券有限责任公司

  注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

  法定代表人：管荣升

  电话：０７９１－６２８５３３７

  联系人：徐美云

  客户服务电话：０７９１－６２８５３３７

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  ４３） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：４００８８８８６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ４４） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人：何如

  基金业务联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  全国统一客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４５） 海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－ ２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客服电话：９５５５３

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４６） 恒泰长财证券有限责任公司

  注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街２８０号科技城２层Ａ－３３段

  法定代表人：赵培武

  联系人：吴德森

  电话：０４３１－８２９５１７６５

  传真：０４３１－８２９４６５３１

  网站：ｗｗｗ．ｃｃｚｑ．ｎｅｔ

  客服热线：０４３１－８２９５１７６５

  ４７） 恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  联系人：王旭华

  联系电话：０４７１－４９７２３４３

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４８） 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  联系人：李巍

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４９） 红塔证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

  办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

  邮政编码：６５００１１

  法定代表人：况雨林

  电 话：０８７１－３５７７３９８

  传 真：０８７１－３５７８８２７

  ５０） 华安证券有限责任公司

  注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

  办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－５１６１６６６

  传真：０５５１－５１６１６００

  联系人：甘霖

  客户服务电话：９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  ５１） 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市世纪大道１００号５７楼

  办公地址：上海市世纪大道１００号５７楼

  法定代表人：陈林

  联系人：夏元

  电话：０２１－６８７７８０７９

  传真：０２１－６８７７８１１７

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  ５２） 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  邮政编码：３５０００３

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５３） 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  客服电话：０９３１－９６６６８、４００－６８９－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  ５４） 华泰联合证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸

  联系电话：０７５５－８２４９２０００

  联系传真：０７５５－８２４９２９６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  客服电话：９５５１３

  ５５） 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：程高峰、万鸣

  客服电话： ９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５６） 江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  电话：０４５１－８２３３６８６３

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客户服务热线：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５７） 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  法定代表人： 赵大建

  开放式基金咨询电话： ４００－８８９－５６１８

  联系人：李微

  联系电话：０１０－５９３５５９４１

  传真：０１０－６６５５３７９１

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  ５８） 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

  开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

  联系人：郑舒丽 （ｚｈｅｎｇｓｈｕｌｉ００１＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６３９１）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ５９） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６０） 日信证券有限公司

  注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：冯杰

  联系电话：０１０－８３９９１７４３

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６１） 瑞银证券有限责任公司

  瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：刘弘

  电话：０１０－５８３２－８１１２

  传真：０１０－５８３２－８７４８

  联系人：牟冲

  客户服务电话：４００－８８７－８８２７

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  ６２） 山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６３） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  电话委托：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  ６４） 世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

  法定代表人：卢长才

  联系人：袁媛

  电话：０７５５－８３１９９５１１

  传真：０７５５－８３１９９５４５

  网站： ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服热线：０７５５－８３１９９５１１

  ６５） 天源证券经纪有限公司

  注册地址：西宁市城中区西大街１１号

  办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

  邮政编码：５８００２６

  法定代表人： 林小明

  电 话：０７５５－３３３３１１８８

  传 真：０７５５－３３３２９８１５

  ６６） 万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

  开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：罗创斌

  联系电话：０２０－３８２８６６５１

  邮箱：ｌｕｏｃｂ＠ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６７） 五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４８层

  邮政编码：５１８０３５

  注册资本： ８．８亿元人民币

  法定代表人：张永衡

  电 话：０７５５－８２５４５５５５

  ６８） 西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：拉萨市北京中路１０１号

  联系人：刘宇

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  ６９） 西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：王珠林

  客户服务电话：４００８－０９６－０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７０） 厦门证券有限公司

  地址：厦门市莲前西路２号

  客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

  ７１） 湘财证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

  办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８－８５０３

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  ７２） 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  开放式基金咨询电话：４００－６９８－９８９８

  开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人： 孙恺

  联系电话：０１０－８３５６１１４９

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

  ７３） 信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ７４） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  邮政编码：３５０００３

  法定代表人：兰荣

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  邮政编码：２００１３５

  客服电话：９５５６２

  业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

  业务联系人：谢高得

  传真：０２１－３８５６５９５５

  兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）

  ７５） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  开放式基金咨询电话：４００８－８８８－８８８

  开放式基金业务传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人： 田薇

  联系电话：０１０－６６５６８４３０

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７６） 英大证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：赵文安

  联系人：王睿

  电话：０７５５－８３００７０６９

  传真：０７５５－８３００７１６７

  客服电话：４００８－６９８－６９８

  网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７７） 招商证券股份有限公司

  招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７８） 浙商证券有限责任公司

  住所：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层

  电话： ０５７１－８７９０１９０８、０５７１－８７９０１０５３

  传真：０５７１－８７９０１９１３

  联系人：刘虹、谢项辉

  客户服务电话：０５７１－９６７７７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  邮编：３１０００７

  ７９） 中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  联系人：戴蕾

  客户服务电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ８０） 中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  联系人：李珍

  ８１） 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

  客服电话：４００－６００－８００８

  ８２） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人姓名：王常青

  基金业务对外联系人：权唐

  联系电话：４００－８８８８－１０８

  联系传真：０１０－６５１８２２６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  ８３） 中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法人代表：沈强

  邮政编码：３１００５２

  联系人：周妍

  联系电话：０５７１－９６５９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８４） 中信万通证券有限责任公司

  法定代表人：杨宝林

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

  基金业务联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８５） 中信证券股份有限公司

  住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－８４５８８８８８

  传真：０１０－８４８６５５６０

  联系人：陈忠

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ８６） 中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  联系人：李丹

  电话：０２１－６８６０４８６６

  传真：０２１－５０３７２４７４

  客户服务电话：０２１－６８６０４８６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ８７） 中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳、耿铭

  联系电话：０３７１—６５５８５６７０

  联系传真：０３７１—６５５８５６６５

  客服电话：９６７２１８（郑州市外客户需要加拨区号０３７１）、４００－８１３－９６６６

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  ８８） 天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２

  办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１０００３３

  法定代表人：林义相

  联系电话： ０１０－６６０４５６０８

  客服电话： ０１０－６６０４５６７８

  传真： ０１０－６６０４５５２７

  联系人：林爽

  天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电话：０１０－５８５９８８３５？

  传真：０１０－５８５９８９０７

  联系人：任瑞新

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层

  负责人：廖海

  经办律师：廖海、田卫红

  电话：０２１－５１１５０２９８

  传真：０２１－５１１５０３９８

  联系人：廖海 

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  法定代表人：葛明

  住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  邮政编码：１００７３８

  公司电话：０１０－５８１５３０００

  公司传真：０１０－８５１８８２９８

  签章会计师：郭杭翔、汤骏

  业务联系人：汤骏

  第四部分、基金的名称

  本基金名称：汇添富均衡增长股票型证券投资基金。

  第五部分、基金的类型

  本基金为契约型开放式股票型基金。

  第六部分、基金的投资目标

  本基金应用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资策略，通过行业的相对均衡配置和投资布局于具有持续增长潜质的企业，在有效控制风险的前提下，分享中国经济的持续增长，以持续稳定地获取较高的投资回报。

  第七部分、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  四类资产配置的比例范围：股票６０－９５％，债券０－３５％，权证０－３％，现金类资产最低为５％。

  基金资产类别配置范围

  如果有关法律法规许可，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资产投资比例可达到有关法律法规规定的最高上限及最低下限。

  第八部分、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资方法，适度动态调整资产配置，行业保持相对均衡配置，同时通过三级过滤模型（Ｔｒｉ－Ｆｉｌｔｅｒｉｎｇ Ｍｏｄｅｌ）来构建核心股票池，深入剖析核心股票池企业的增长逻辑和增长战略，以达到审慎精选，并对投资组合进行积极而有效的风险管理。

  １、资产配置策略

  在资产配置中，本基金管理人采用自上而下的策略，根据全球经济形势、中国经济发展，包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等，采用情景分析法，分析股票、债券、现金三大类资产的预期风险收益特征，适时动态地调整其在基金资产的比例，以规避或控制市场系统风险。

  宏观经济不同阶段的对应配置策略

  资料来源：汇添富基金。

  ２、行业配置策略

  在行业配置中，从经济发展的不同阶段出发，结合对政策导向和市场环境等因素的综合分析，将国民经济的行业划分为增长类、稳定类、周期类和能源类，并在此基础上根据产业的景气周期和市场的投资特征，采取适度均衡的行业配置策略，并适时进行动态调整，严格控制投资风险。

  （１）四大类行业划分的标准

  增长类公司是指处于行业发展周期的导入期或初创期的公司，这类行业的公司盈利增长有较大的潜力；周期类公司受经济周期的影响比一般公司更大，即在经济衰退间其盈利比一般公司下降更快，在经济发展期间比一般公司上升更快；稳定类公司是指行业受经济周期的影响比一般行业小，收入和利润稳定的公司；能源类公司则是会为国民经济提供基础性能源包括石油、天然气、煤的公司，其会受到经济周期的影响，但更多的是受到能源相对价格的影响。

  根据我国宏观经济和各行业的发展阶段，可以将中国经济的细分行业按照上述四个大类行业进行归类。当然这种分类会随着中国经济发展和行业形势变化而有所变化，本基金管理人将密切关注和评判宏观经济和行业的变化，对分类进行微调。

  汇添富四大类行业分类

  注：２０１０年２季度分类。

  （２）四大类行业配置的比例控制

  在投资运作中，本基金管理人考虑原则上将大类行业的比例控制在中国证券市场四大类行业权重的２倍之内，这样就保证了大类行业配置的适度均衡，同时还能够较好的控制大类行业的风险。

  （３）控制行业配置风险的机制

  本基金管理人行业研究团队将每月评估宏观经济和行业发展趋势，进行行业评级并评估细分行业所属的大类行业。细分行业如变更至大类行业的，需要经过投资决策委员会讨论通过。在基金实际运作中，基金经理可以在大类行业的比例限制范围内，确定每一大类行业配置的具体比例，以获得主动的行业配置回报。

  为有效监督大类行业配置的执行，本基金管理人金融工程小组将在事前每月对中国证券市场四大类行业比例测算，并提交基金经理和投资决策委员会，以便他们在投资中进行比例控制。在事中，金融工程小组将每日监控投资组合的行业配置比例，将大类行业配置比例作为每日必须跟踪的指标之一，每日报公司投资决策委员会成员和督察长。事后，金融工程小组将在定期进行的绩效评估分析中，专门分析大类行业配置的效果，向投资决策委员会提交风险绩效报告并提出调整建议。

  ３、股票投资策略

  本基金致力投资于股价没有充分反映价值的具有持续增长潜质的企业，其一般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特征。具体而言，有以下特征：

  （１）具有良好的公司治理结构，信息透明，注重公众股东利益和投资者关系，管理规范；

  （２）财务状况透明稳健，主营业务收入、净利润等主要财务指标具有良好增长性；在选股中，成长性指标，例如过去三年主营收入增长率、净利润增长率、ＰＳＧ、ＰＥＧ等将成为本基金管理人考察上市公司的重要指标；

  （３）在生产、技术、市场、政策环境等经营层面具有一方面或几方面竞争优势；

  （４）有清晰的增长战略，并已通过公司行为验证，同时与其现有的竞争优势相契合；

  （５）根据股票所在的行业，选择符合其特点的估值方法，而且估值在合理的区间范围内。

  为此，本基金管理人构建三级过滤模型（Ｔｒｉ－Ｆｉｌｔｅｒｉｎｇ Ｍｏｄｅｌ）来动态建立和维护核心股票池，进一步通过还原核心股票池企业的增长轨迹来深入把握其竞争优势的打造历程和积累，仔细剖析增长战略与竞争优势的契合，以达到审慎精选，中长期投资的目的。

  风险意识调查贯穿于股票投资过程中，被投资标的不断受到严格跟踪评估。本基金通过投资于具有持续增长潜质的企业，力求实现持续稳定超越业绩基准的较高主动管理回报。

  Ａ、股票组合构建流程

  股票组合构建的三级过滤模型

  ■

  （１）初选剔除过滤形成初选股票池

  从Ａ股市场中进行初选剔除，主要是过滤掉明显不具备投资价值的企业，建立初选股票池，从而缩小研究范围，提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和公司制度明确禁止投资的股票，包括筹码集中度高且流动性差的股票，涉及重大案件和诉讼的股票等。

  （２）基本面过滤形成基础股票池

  基本面过滤是本基金管理人行业研究员以基本分析为立足点，在初选股票池中挑选基本面良好的企业来组成基础股票池，其成份股要求财务稳健透明，管理规范，具备一定的行业代表性。

  （３）持续增长潜质评估，核心股票池构建

  核心股票池的成份股必须来源于基础股票池。本基金管理人的行业研究员尽可能深入挖掘基本面情况，获得第一手的详尽资料，并以企业竞争优势为分析核心，还原企业的增长轨迹来深入把握其竞争优势的打造历程和积累，仔细剖析增长战略与竞争优势的契合，以达到审慎考察其增长的可持续性，精选并中长期投资的目的。具有持续增长潜质的企业才可以进入核心股票池。

  基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的评估方法，对上述企业进行价值评估。

  （４）建立投资组合

  基金经理根据本基金的投资决策程序和行业相对配置策略，从核心股票池选择股票，审慎精选，权衡风险收益特征后，构建投资组合并动态调整。

  （５）持续跟踪和风险评估

  对持有的企业进行密切跟踪，保持精密的风险意识，关注企业的发展变化，动态评估企业价值。同时，由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和ＶａＲ分析等技术对投资组合进行动态风险评估。

  Ｂ、企业持续增长潜质研判

  （１）企业增长的内在逻辑

  首先对目标企业的过去和现在的业务组合进行梳理，可按下表进行分类：核心业务、新兴业务和未来可选机会。企业增长分析应建立在核心业务基础上，在中短期内非核心业务的增长应通过利用现有竞争优势及发挥协同效益来完成。

  企业业务组合的增长分析

  本基金管理人通过公开披露信息、行业相关者和实地调研等来还原企业的增长轨迹，深入理解实现增长的业务类型特征及企业行为，从而明了实现企业增长的内在逻辑，把握其竞争优势的打造历程和积累。进一步，剖析竞争优势在生产、技术、市场、政策环境等上的体现层面。

  （２）企业增长战略解析

  证券投资的本质在于把握未来，投资成功与否取决于把握未来的能力，对企业未来增长及持续性的把握是本基金投资管理的核心要素之一。

  首先要考察企业是否具有清晰的增长战略，即增长模式和增长方式选择，关注其三个方面：（１）未来产业格局演变的判断以及新增价值的业务；（２）根据产业的方向和自身能力建立起新的业务组合；（３）建立起能够产生价值的新业务模型，理解产生价值的环节。

  进一步，需判定这种增长战略是否有现实的竞争优势来支持。本基金管理人分析增长战略的落脚点是其与竞争优势的契合度，企业具备建立在竞争优势基石上的增长战略，其未来增长持续性才有较高的可能性。

  企业增长战略

  企业获得持续性增长，必须注重在增长和稳健之间取得平衡。稳健经营的必要条件之一是企业有健全的风险控制体系，并被严格执行，同时，企业必须建立相对统一的业绩评估及激励体系以保持管理层行为和增长战略目标的一致性，降低企业经营中的道德风险。

  Ｃ、股票选择

  本基金管理人认为，只有那些具有清晰的增长战略，并有合适的竞争优势来支持保证其实施，同时注重稳健经营的企业才有可持续性的增长潜质，这是本基金的股票投资对象，其一般具有业务清晰、战略明确、管理规范、财务透明等特征。

  在价值评估的基础上，结合动态市销率（ＰＳＧ）和动态市盈率（ＰＥＧ）联合指标构成优化股票选择，在衡量风险点后，进行投资布局。

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  （下转D19版）