证券时报多媒体数字报

华商基金管理有限公司关于

华商中证５００指数分级证券投资基金

之基础份额开放申购及赎回业务的公告

公告送出日期：２０１２年９月２１日

１公告基本信息

注：本基金上市交易的证券交易场所为深圳证券交易所，场内基金简称为“华商５００”，交易代码为“１６６３０１”。下属分级基金的基金简称、交易代码为在深圳证券交易所上市交易的简称及交易代码。

２ 日常申购、赎回业务的办理时间

投资者应在开放日申请办理华商中证５００指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）份额的申购和赎回。本基金场外申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；场内申购和赎回的开放日为深圳证券交易所的正常交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中规定或另行公告。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

３ 日常申购业务

３．１ 申购金额限制

分级运作期内，投资人在办理基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为５０，０００元人民币。投资人办理基金份额场外申购时，单笔最低金额为５０，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为５０，０００元人民币（含申购费），追加申购最低金额为５０，０００元人民币（含申购费）。通过本公司网上交易系统办理基金份额申购最低金额为单笔５０，０００元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人在法律法规允许的范围内酌情调整。

分级运作期届满后，在办理基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为１，０００元人民币。投资人办理基金份额场外申购时，单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金份额申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔１，０００元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的范围内调整首次申购的最低金额。

投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

３．２ 申购费率

３．２．１ 前端收费

本基金的场外申购费率如下：

注：Ｍ为申购金额

本基金的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。

３．３ 其他与申购相关的事项

本基金申购费在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由提出申购申请并成功确认的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率或收费方式。费率如发生变更，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

４ 日常赎回业务

４．１ 赎回份额限制

分级运作期内，华商中证５００份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１，０００份华商中证５００份额，且通过场内单笔申请赎回的华商中证５００份额必须是整数份；华商中证５００份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的华商中证５００份额余额不足１，０００份的，需一并全部赎回。

分级运作期届满后，华商中证５００份额持有人每个交易账户的最低份额余额为１，０００份。华商中证５００份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的华商中证５００份额低于１，０００份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

４．２ 赎回费率

注： １年指３６５天，２年指７３０天，依次类推。

本基金的场内赎回费率为固定赎回费率０．５％，不按份额持有时间分段设置赎回费率。

场外赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减。从场内转托管至场外的华商中证５００份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

４．３ 其他与赎回相关的事项

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式。费率如发生变更，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

５ 基金销售机构

５．１ 场外销售机构

５．１．１ 直销机构

华商基金管理有限公司直销中心

办公地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心９层

客服电话：４００－７００－８８８０（免长途话费） ０１０－５８５７３７６８

公司网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

５．１．２ 场外代销机构

中国工商银行股份有限公司？中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司？交通银行股份有限公司？招商银行股份有限公司？中国民生银行股份有限公司？北京银行股份有限公司？上海浦东发展银行股份有限公司？乌鲁木齐市商业银行股份有限公司？南京银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华龙证券有限责任公司？天相投资顾问有限公司？国泰君安证券股份有限公司？中信建投证券股份有限公司？国信证券股份有限公司？招商证券股份有限公司？广发证券股份有限公司？中信证券股份有限公司？中国银河证券股份有限公司？海通证券股份有限公司？申银万国证券股份有限公司？长江证券股份有限公司？安信证券股份有限公司？中信证券（浙江）有限责任公司？民生证券有限责任公司？华泰证券股份有限公司？山西证券股份有限公司？中信万通证券有限责任公司？信达证券股份有限公司？东方证券股份有限公司？光大证券股份有限公司？国联证券股份有限公司？浙商证券有限责任公司？平安证券有限责任公司？国海证券股份有限公司、国都证券有限责任公司？东海证券有限责任公司？国盛证券有限责任公司？宏源证券股份有限公司？齐鲁证券有限公司？世纪证券有限责任公司？华福证券有限责任公司？财通证券有限责任公司？日信证券有限责任公司？江海证券有限公司？华宝证券有限责任公司？厦门证券有限公司？中原证券股份有限公司？广州证券有限责任公司？联讯证券有限责任公司、国金证券股份有限公司？华鑫证券有限责任公司？深圳众禄基金销售有限公司？杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司（以上排名不分先后），本基金若增加新的销售机构，本公司将及时公告。

５．２ 场内销售机构

具有基金代销业务资格且具有场内基金申购、赎回资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。

６ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

自２０１２年９月２６日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒体及本公司网站披露基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值。

本基金管理人通过中国证监会指定的信息披露媒体及本公司网站公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值。

７ 其他需要提示的事项

１）华商中证５００指数分级证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为华商基金管理有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

２）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请认真阅读２０１２年７月２７日刊登在证券三大报上的《华商中证５００指数分级证券投资基金招募说明书》，亦可登陆本公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ）进行查询。

３）投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回投资业务。

４）投资者Ｔ日交易时间内受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在Ｔ＋１日对该交易的有效性进行确认，投资者应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构对申购与赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购与赎回的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

５）投资者可通过场内或场外两种方式对本基金进行申购与赎回。场内申购、场内赎回通过场内代销机构办理，场外申购、场外赎回通过本基金管理人直销机构的直销中心、网上直销交易系统和各代销机构的代销网点办理。

６）场外认购／申购的本基金只有在成功办理跨系统转托管业务后可在深圳证券交易所上市交易，本基金管理人于２０１２年９月２１日披露《华商中证５００指数分级证券投资基金上市交易公告书》，敬请场外申购本基金的投资者根据自身情况办理跨系统转托管业务。

７）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

特此公告。

华商基金管理有限公司

２０１２年９月２１日

华商基金管理有限公司关于

华商中证５００指数分级证券投资基金开通

跨系统转托管业务的公告

华商中证５００指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“华商５００”，交易代码１６６３０１）基金合同已于２０１２年９月６日正式生效。根据《华商中证５００指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，基金合同生效后本基金场内份额按照４：６的比例自动拆分为华商中证５００指数分级证券投资基金子基金之Ａ份额（简称“华商５００Ａ”，交易代码１５０１１０）和华商中证５００指数分级证券投资基金子基金之Ｂ份额 （简称“华商５００Ｂ”，交易代码１５０１１１）。

为向投资者提供更优质的服务，华商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自２０１２年９月２１日起，开通本基金的跨系统转托管业务。

具体事项公告如下：

一、跨系统转托管业务

在本基金的募集期，投资者通过场内、场外两种方式进行了认购。其中，场外认购是指通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点认购本基金。场内认购是指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位认购本基金。

为了保证基金份额持有人的利益，本公司向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司提出申请，将自２０１２年９月２１日起开通跨系统转托管业务。

跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的本基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。通过场内、场外认购本基金的基金份额持有人自 ２０１２ 年９月２１日起可通过办理跨系统转托管业务实现华商５００基金份额在两个登记系统之间的转托管。在场内持有华商５００ Ａ基金份额和华商５００ Ｂ 基金份额的持有人应将相应份额“合并”为华商５００基金份额后，方可将华商５００基金份额转托管至场外。通过场外认购取得华商５００基金份额的持有人拟持有华商５００Ａ基金份额和华商５００ Ｂ基金份额的，需先将华商５００基金份额通过跨系统转托管转至场内后，方可“分拆”为华商５００ Ａ基金份额和华商５００ Ｂ基金份额，以在深圳证券交易所进行交易。华商５００基金跨系统转登记的具体业务按照中登的相关规定办理。

二、重要提示

１、投资者若希望了解基金份额配对转换业务详情，请登陆本公司网站：

ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ 或者拨打本公司客服电话：４００ ７００ ８８８０（免长途话费）或０１０－５８５７３３００。

２、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本公司旗下基金前，请务必考虑自己的风险承受能力，在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险，选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

特此公告。

华商基金管理有限公司

２０１２ 年９ 月２１日

华商基金管理有限公司

关于华商中证500指数分级证券投资基金

开通份额配对转换业务的公告

根据《华商中证500指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，为向投资者提供更优质的服务，华商基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2012年9月26日起，开通华商中证500指数分级

证券投资基金的份额配对转换业务。

具体事项公告如下：

一、基金份额的配对转换

份额配对转换是指华商中证500指数分级证券投资基金之基础份额（场内简

称“华商500”，基金代码166301）与华商中证500指数分级证券投资基金子基金之A份额(简称“华商500A”，交易代码150110）、华商中证500指数分级证券投资基金子基金之B份额 (简称“华商500B”，交易代码150111)之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。

1、分拆。在分级运作期内，基金份额持有人将其持有的每10份华商500份额的场内份额申请转换成4份华商500A份额与6份华商500B份额的行为。

2、合并。在分级运作期内，基金份额持有人将其持有的每4份华商500A份额与6份华商500B份额申请转换成10份华商500份额的场内份额的行为。

二、份额配对转换的业务办理机构

投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登”）有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务，按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位名单可向本公司咨询，截至2012 年8 月10日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。中登将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn)查询最新名单,本基金管理人对该名单的更新不再另行公告。

三、份额配对转换的业务办理时间

份额配对转换自华商500A份额、华商500B份额上市交易后不超过6个月的时间内开始办理。

份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日，上午9∶30-11∶30 和下午1∶00-3∶00（本公司公告暂停份额配对转换业务时除外），上述时间以外不予办理。

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，本公司将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。

四、份额配对转换业务办理规则

1、申请分拆为华商500A份额和华商500B份额的华商500份额的场内份额必须为10的整数倍；

2、申请合并为华商500份额的华商500A份额与华商500B份额必须同时配对申请，且基金份额数必须同为整数且两者的比例为4:6；

3、投资者以中登深圳分公司A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“深

市证券账户”）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的华商500A基金与华商500B基金份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的华商500基金份额。

4、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以华商500的

基金代码“166301”作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。

5、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。

6、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP 消息传输

系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深

圳分公司在T 日收市后对投资者T 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请

进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金

份额的登记。自T+1 日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。

7、投资者T 日提出的M 份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减M 份华商500份额，同时增加4M/10 份华商500A份额与6M/10份华商500B份额。正常情况下，自T+1 日（含该日）起新增的华商500A基金与华商500B基金份额可进行交易。

8、投资者T 日提出的N 份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减4N/10 份华商500A份额和6N/10 份华商500B份额，同时增加N 份华商500份额。正常情况下，自T+1 日（含该日）起新增的华商500基金份额可进行交易。

9、华商500的场外份额如需申请进行“分拆”，需办理跨系统转托管转为华商500的场内份额后方可进行。

10、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交

易时间结束后不得撤销。

11、投资者提交申请“合并”或“分拆”的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖出或赎回等交易。

12、份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。

五、暂停份额配对转换的情形

1．深圳证券交易所、基金注册登记机构、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配对转换业务；

2．法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生前述情形的，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。

六、份额配对转换的业务办理费用

投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构暂不收取

业务办理费用。

七、重要提示

1、本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述份额配对转换的业务

规则，并按照相关规定进行公告。

2、投资者若希望了解基金份额配对转换业务详情,请登陆本公司网站：

www.hsfund.com 或者拨打本公司客服电话：400 700 8880（免长途话费）或010-58573300。

3、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本公司旗下基金前，请务必考虑自己的风险承受能力，在控制风险的前提下实现投资收益。投资有风险，选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》。

特此公告。

华商基金管理有限公司

2012 年9 月21日