证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  西北轴承股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会等监管部门的有关规定和要求，致力于法人治理结构的完善，规范公司经营，促使公司持续规范发展。公司近5年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及整改情况说明如下：

  公司近5年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况，是2007年宁夏监管局对公司分别出具了宁证监发[2007]72号《关于责成西北轴承股份有限公司限期整改的通知》（以下简称"72号文"）和宁证监发[2007]199号《关于要求西北轴承股份有限公司进行整改的通知》（以下简称"199号文"）。

  1、关于72号文的情况及整改措施

  2007年4月16日宁夏监管局出具了宁证监发[2007]72号《关于责成西北轴承股份有限公司限期整改的通知》，宁夏监管局对公司的专项核查发现存在以下问题："一、公司委托西北轴承集团公司（以下简称"集团公司"）的下属子公司-西北轴承集团进出口有限公司向职工借款，2006年4月双方签订委托借款合同，金额为3,040.85万元，属重大关联交易，未履行决策程序和信息披露义务。二、公司与集团公司的资金往来未严格按财务管理规定区分资金性质。2007年，公司在欠付集团公司经营性资金的前提下，支付集团公司非经营性资金76.71万元。请你公司对以上问题进行认真整改，并于2007年4月30日前上报整改情况报告，我局将进行回访检查"。

  公司收到72号文后，立即向公司董事会做了汇报，并组织公司财务和证券部门根据宁夏监管局所提出的问题进行逐项自查分析。针对第一个问题，是近年来由于公司生产所需原材料轴承钢、铜以及水电煤等能源价格持续大幅上涨，加剧了公司资金短缺局面，为了保证公司生产经营的正常进行，2006年4月公司委托西北轴承集团进出口有限公司向职工借款3,040.85万元。长城资产于2006年10月、2007年1月通过司法裁定收购公司原控股股东西北轴承集团有限责任公司所持公司股份81,917,400股，成为公司第一大股东，2007年3月，西北轴承集团有限责任公司已不再持有公司股份；此外，2007年1月5日，公司与西北轴承集团有限责任公司签署《股权转让协议》，公司受让西北轴承集团有限责任公司持有的100%进出口公司股权。因上述事项导致公司认识产生偏差，没有将进出口公司界定为关联企业，从而履行相应程序。公司已于2008年5月底前将职工借款全部还清。针对第二个问题，关于公司与集团公司资金往来未严格按照财务管理规定区分资金拆借性质一事，经查系公司账务处理失误，已更正。

  上述整改事项公司已于2007年4月29日以《西北轴承股份有限公司关于整改贵局专项核查发现问题的报告》西轴股报字（2007）12号文件形式书面向宁夏监管局汇报。

  2、关于199号文的情况及整改措施

  2007年9月30日宁夏监管局出具宁证监发[2007]199号《关于要求西北轴承股份有限公司进行整改的通知》。公司在收到宁夏监管局的199号文后，遵照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）以及宁夏监管局《关于转发﹤关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知﹥的通知》（宁证监字[2007]64号）等有关文件精神，认真开展了上市公司治理专项活动，解决了公司治理结构中存在的一些薄弱环节，补充和完善了法人治理中一系列基础管理制度和经营规范制度，提高了规范运作意识和治理水平，修订了《西北轴承股份有限公司募集资金使用管理办法》、《西北轴承股份有限公司对外担保管理办法》、《西北轴承股份有限公司财务管理办法》、《西北轴承股份有限公司信息披露管理制度》、《西北轴承股份有限公司内部控制制度》、《西北轴承股份有限公司章程》，整理完成了公司《上市公司治理专项活动整改报告》，关于199号文提出的问题及整改措施详见公司《上市公司治理专项活动整改报告》第二部分，并于2007年10月23日第四届董事会第二十四次会议审议通过上述文件；《上市公司治理专项活动整改报告》已抄报深交所并予以公告，刊登于2007年10月31日的巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上，公告编号：2007-042。

  特此公告。

  西北轴承股份有限公司

  董事会

  二○一二年九月二十四日