证券时报多媒体数字报

  （上接D70版）

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  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  八、 基金的业绩

  本基金业绩数据为截止２０１２年６月３０日的数据，本报告中所列数据未经审计。

  （一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  １、华宝兴业增强收益债券Ａ：

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  ２、华宝兴业增强收益债券Ｂ：

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  （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  华宝兴业增强收益债券型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （２００９年２月１７日至２０１２年６月３０日）

  １、华宝兴业增强收益债券Ａ：

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  ２、华宝兴业增强收益债券Ｂ：

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  注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的６个月内达到规定的资产组合，截至２００９年８月１６日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

  九、基金费用

  （一） 与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）销售服务费；

  （４）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  （５）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （６）基金份额持有人大会费用；

  （７）基金的证券交易费用；

  （８）基金的银行汇划费用；

  （９）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  ２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．６％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （３）基金的销售服务费

  本基金Ａ类基金份额不收取销售费，本基金Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．４％，本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

  销售服务费按前一日Ｂ类份额的基金资产净值的０．４％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．４％÷当年天数

  Ｈ为基金每日应计提的销售服务费

  Ｅ为前一日Ｂ类份额的基金资产净值

  基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述一、基金费用的种类中第４－９项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  （３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

  （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  ４、费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  （二） 与基金销售有关的费用

  １、申购费和赎回费

  （１）申购费

  本基金Ａ类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金Ｂ类基金份额不收取申购费。

  本基金Ａ类基金份额的申购费率表如下：

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  本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  （２）赎回费

  本基金Ａ类基金份额的最高赎回费率不超过５％，赎回费随基金持有时间的增加而递减。本基金Ｂ类基金份额不收取赎回费。

  本基金Ａ类基金份额的赎回费率表如下：

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  本基金Ａ类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  （３）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。

  （４）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，也可针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  ２、申购份额与赎回金额的计算方式

  （１）申购份额的计算方式

  １）Ａ类基金份额的申购份额计算方式

  净申购金额＝申购金额／［１＋ 申购费率］

  申购费用＝申购金额 － 净申购金额

  申购份额＝净申购金额／申购当日Ａ类基金份额净值

  申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

  ２）Ｂ类基金份额的申购份额计算方式

  申购份额＝申购金额／申购当日Ｂ类基金份额净值

  申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

  （２）赎回金额的计算方式

  １）Ａ类基金份额的赎回金额计算方式

  赎回总额＝赎回份额×赎回当日Ａ类基金份额净值

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  净赎回金额＝赎回总额－赎回费用

  各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  ２）Ｂ类基金份额的赎回金额计算方式

  赎回金额＝赎回份数×赎回当日Ｂ类基金份额净值

  赎回金额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  （３）Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。

  Ａ类基金份额净值＝Ａ类基金份额的基金资产净值／发售在外的Ａ类基金份额总数

  Ｂ类基金份额净值＝Ｂ类基金份额的基金资产净值／发售在外的Ｂ类基金份额总数

  遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

  （４）本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

  ３、转换费

  （１）开通转换的机构

  本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国银行、中国建设银行、招商银行、民生银行、交通银行、中信银行、申银万国证券、华泰证券、光大证券、招商证券、平安证券、国泰君安证券、中信证券（浙江）、中信建投证券、兴业证券、长江证券、广发证券、海通证券、中投证券、东吴证券、中信证券、华泰证券、恒泰证券、渤海证券、东海证券已开通本基金与本公司管理的宝康系列基金、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金间的转换业务。

  本公司直销柜台、直销ｅ 网金、中国建设银行、中国银行、招商银行、民生银行、中信银行、交通银行、平安银行、浦发银行、兴业银行、江苏银行、渤海银行、华夏银行、华泰证券、国泰君安证券、中信建投证券、长江证券、海通证券、招商证券、申银万国证券、中国银河证券、广发证券、兴业证券、中信证券、光大证券、平安证券、国信证券、中信万通证券、长城证券、渤海证券、安信证券、华宝证券、中金公司、齐鲁证券、华福证券、信达证券、江海证券、国都证券、东吴证券和东海证券已开通本基金与中证１００指数基金（前端模式）的转换。

  本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展银行、广发银行、江苏银行、华夏银行、渤海银行、华泰证券、国泰君安证券、海通证券、申银万国证券、光大证券、东兴证券、华泰证券、东海证券已开通本基金与上证１８０价值ＥＴＦ联接基金的转换。

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  本公司直销柜台、直销ｅ网金、招商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、中国民生银行、中信银行、平安银行、上海浦东发展、兴业银行、江苏银行、渤海银行、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、招商证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、兴业证券、中信证券（浙江）、国信证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中投证券、安信证券、中金公司、华宝证券、齐鲁证券、华福证券、信达证券、江海证券、国都证券、东北证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券已开通本基金与可转债基金的转换。

  本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、渤海银行、中信银行、国泰君安证券、申银万国证券、海通证券、光大证券、中信建投证券、广发证券、中信证券、长江证券、华福证券、国信证券、中国银河证券、齐鲁证券、华宝证券、上海证券、招商证券、信达证券、国都证券、华安证券、德邦证券、渤海证券、兴业证券、东海证券、江海证券、恒泰证券、国元证券、东吴证券、长城证券、华泰证券、中投证券、平安证券、东北证券、中航证券、安信证券、中银国际证券、中国国际金融公司、中信证券（浙江）已开通本基金与上证１８０成长ＥＴＦ联接基金的转换业务。

  本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、平安银行、渤海银行、中国民生银行、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、兴业证券、国信证券、中信万通证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、国都证券、德邦证券、上海证券、中航证券、招商证券、东北证券、西南证券、华福证券、中信建投证券、江海证券、国元证券、华安证券、中银国际证券、民生证券、中国国际金融公司、中信证券（浙江）、东海证券已开通本基金与华宝兴业医药生物基金的转换业务。

  本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国建设银行、中国银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、中信银行、平安银行、渤海银行、中国民生银行、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、兴业证券、国信证券、中信万通证券、华泰证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、华宝证券、齐鲁证券、信达证券、国都证券、德邦证券、上海证券、中航证券、招商证券、东北证券、西南证券、华福证券、中信建投证券、江海证券、国元证券、华安证券、中银国际证券、民生证券、中国国际金融有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、东海证券受理本基金与本公司管理的医药生物基金之间的转换业务。

  本公司直销柜台、直销ｅ网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、平安银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、渤海银行、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、华宝证券、齐鲁证券有限公司、信达证券、江海证券有限公司、国都证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、中航证券有限公司、民生证券、中国国际金融有限公司、中信证券（浙江）、中信万通证券、华泰证券、中银国际证券、华福证券、东北证券、招商证券、西南证券受理本基金与本公司管理的中证短融５０基金之间的转换业务。

  基金转换只能在同一销售机构进行，转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理的基金。其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。

  （２）转换费

  本基金与公司管理的其他基金间的转换，转换费用由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。

  赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。由于本基金Ｂ类基金份额的赎回费为零，则从Ｂ类基金份额转出，将不收取赎回费。

  申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。由于本基金Ｂ类基金份额的申购费为零，则从Ｂ类基金份额转入其他基金，对应的申购补差费率即为转入基金的对应申购费率。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。本基金的两类基金份额之间不可转换。

  （３）基金转换公式

  １）基金转换公式为：

  转出费用＝转出份额＊基金单位净值＊赎回费率

  转出总金额＝转出份额＊基金单位净值

  净转出金额＝转出总金额－转出费用

  净转入金额＝净转出金额／（１＋补差费率）

  （补差费率＝转出申购费率与转入申购费率差）

  补差费＝净转出金额－净转入金额

  ２）基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，但应最迟在新的公式适用前３个工作日予以公告。

  十一、《招募说明书》更新部分的说明

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业增强收益债券型证券投资基金招募说明书》作如下更新：

  １、 “三、基金管理人”部分更新了基金管理人的相关信息。

  ２、 “四、基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息。

  ３、 “五、相关服务机构”部分更新了直销柜台的地址和代销机构的相关信息。

  ４、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”部分 “（二）基金转换受理场所”更新了相关的信息。

  ５、 “十、基金的投资”部分增加了截至２０１２年６月３０日的基金的投资组合报告。

  ６、 “十一、基金的业绩”部分增加了截至２０１２年６月３０日的基金业绩数据。

  ７、 “二十三、对基金份额持有人的服务”部分“（四）基金转换”更新了相关内容。

  ８、 “二十四、其他应披露事项”部分，对本报告期内的相关公告作了信息披露。

  上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

  华宝兴业基金管理有限公司

  ２０１２年９月２８日