证券时报多媒体数字报

  (上接D58版)

  投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  十五、境外托管人

  名称：摩根大通银行（ＪＰ Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ Ｂａｎｋ， Ｎａｔｉｏｎａｌ Ａｓｓｏｃｉａｔｉｏｎ）

  法定代表人：Ｊａｍｅｓ Ｄｉｍｏｎ

  注册地址：１１１１ Ｐｏｌａｒｉｓ Ｐａｒｋｗａｙ， Ｃｏｌｕｍｂｕｓ， ＯＨ４３２４０， ＵＳＡ．

  办公地址：２７０ Ｐａｒｋ Ａｖｅｎｕｅ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ １００１７

  成立时间：１７９９年

  最近会计年度实收资本（截至２０１２年６月３０日）：１１９．０５亿美元＠  托管资产规模（截至２０１２年６月３０日）：１７．６６５万亿美元

  信用等级：穆迪评级Ａａ３（高级信用债券）

  作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有２．１万亿美元资产，在超过６０个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。

  十六、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市琅东滨湖路４６号

  法定代表人：吴显玲

  电话：０２１－３８５５ ５６７８

  传真：０２１－６８８７ ０７０８

  联系人：白雨杉

  ２． 代销机构

  （１） 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：０１０－８５１０８２２７

  传真：０１０－８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  公司网站；ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  客户服务电话：９５５８８

  联系人：查樱

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街１号 

  法定代表人：肖钢

  客户服务电话：９５５６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （５） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人： 傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  电话：０１０－８５２３８６６７

  传真：０１０－８５２３８６８０

  联系人：郑鹏

  客户服务电话：９５５７７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：董云巍

  客户服务电话：９５５６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：唐苑

  客户服务电话：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  联系人： 胡技勋

  客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：廖玉林

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  联系人：叶德森

  客户服务电话：０７６９－９６２２８、４００１１９６２２８

  网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１１）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  传真：０２２－５８３１６５６９

  客户服务电话：４００－８８８－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７００２０５

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：４００－８８８－８１００（全国）、９５５６３（全国）、９６１００（广西）

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）中信建投证券有限责任公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１４）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：４００－８８８８－６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１５）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１６）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  电话：０１０－６６５６８８８８

  联系人：田薇

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：９５５６２

  业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

  业务联系人：谢高得

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  客户服务电话：９５５２３

  联系人：邓寒冰

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （１９）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  客户服务电话：９５５５８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２１）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客户服务电话：９５５３８

  网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  电话：０２０－８７５５５８８８

  客户服务电话：９５５７５

  开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５

  联系人：黄岚

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  客户服务电话： ４００－６００－０６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２４）财富证券有限责任公司

  地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：周晖

  电话：０７３１－４４０３３１９

  传真：０７３１－４４０３４３９

  联系人：郭磊

  客户服务电话：０７３１－４４０３３４０

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （２５）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  传真：０１０－６６０４５５００

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  联系人：林爽

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ ？

  天相基金交易网站：ｊｊｍ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２６）华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０９７９

  传真：０２５－５１８６３３２３

  联系人：程高峰、万鸣

  客户服务电话：９５５９７

  公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  客户服务电话：４００－８００１－００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  通讯地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话：９５５２５、１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （２９）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话： ９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （３１）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务热线：０５３２－９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：周妍

  电话：０５７１－８６０７８８２３

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３） 深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：张玉静

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （３４） 杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０５７１－２８８２９７９０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （３５） 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３号楼Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人：纳小丹

  电话：０２１－５４５０９９９８－７０１９

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６） 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：陈心恬

  电话：０２１－５８８７００１１－６７０６

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （３７） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６０２３７７

  传真：０２１－３８６０２３００

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３８） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：王丽

  电话：０２１－５８７８８６７８

  传真：０２１－５８７８８６７８－８１０１

  客户服务电话：４００－０８９－１２８９

  网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市琅东滨湖路４６号

  法定代表人：吴显玲

  电话：０２１－３８５５ ５６０１

  传真：（０２１）６８８８０９８１

  联系人：董卫军

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：韩炯

  电话：（０２１）３１３５８６６６

  传真：（０２１）３１３５８６００

  经办律师：秦悦民、王利民

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住址：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼

  办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：０２１－２３２３ ８８８８

  传真：０２１－２３２３ ８８００

  十七、对招募说明书更新部分的说明

  １、在“重要提示”中修改了如下内容：

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年８月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日（财务数据未经审计）。

  ２、在“基金的投资”一章中，更新了本基金最近一期投资组合的内容，内容更新到２０１２年６月３０日。

  ３、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至２０１２年６月３０日的本基金投资业绩。

  ４、“基金管理人”一章相关内容更改如下：

  （一）基金管理人概况

  联系人变更为：沈增

  联系电话：０２１－３８５５ ５６３０

  （二）主要人员情况

  （１）、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  董事会成员：

  增加了董事张雅锋女士的信息；

  更新了董事梁国坚先生、董事张伟先生的信息；

  删除了董事齐国旗先生的信息。

  监事会成员：

  更新了监事张志强先生的信息。

  （３）、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务

  更新了投资决策委员会成员信息。

  （七）基金管理人的内部控制制度

  在“３、主要内部控制制度”中将“风险控制制度”更新为“风险管理制度”。

  ５、“境外投资顾问”一章更新如下：

  成立时间：１９８５年

  最近一个会计年度资产规模：３８００．４２亿美元（截至２０１１年１２月３１日）

  ６、“基金的募集”一章更新如下：

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定，并经中国证监会２０１１年８月３０日证监基金字［２０１１］１３８０号文核准募集。

  本基金募集期为２０１２年１月４日至２０１２年２月２０日，本次募集的净销售额为 ３２７，６８１，７８２．１７ 元人民币，认购款项在募集期间产生的银行利息共计５６，７７２．９７ 元人民币。

  本次募集有效认购总户数为 １３，９４６ 户，按照每份基金份额１．００元人民币计算，本基金在募集期募集的有效认购份额为 ３２７，６８１，７８２．１７ 份，利息结转的基金份额为 ５６，７７２．９７ 份，两项合计共 ３２７，７３８，５５５．１４ 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于２０１２年２月２２日生效。

  ７、“基金合同的生效”一章新增以下内容：

  “（一）基金合同生效

  经中国证券监督管理委员会核准，本基金合同已于２０１２年２月２２日正式生效。”

  ８、“基金的费用与税收“一章新增一下内容：

  “４、截至本更新招募说明书所载内容截止日（２０１２年８月２２日），前６个月中本基金投资的境外基金的管理费率情况

  本基金投资的ｉＳｈａｒｅｓ ＭＳＣＩ Ｓｏｕｔｈ Ｋｏｒｅａ Ｉｎｄｅｘ Ｆｕｎｄ收取的管理费率为０．５９％；ｉＳｈａｒｅｓ ＭＳＣＩ Ｔａｉｗａｎ Ｉｎｄｅｘ Ｆｕｎｄ 收取的管理费率为０．５９％；ｉＳｈａｒｅｓ Ｓ＆Ｐ Ｉｎｄｉａ Ｎｉｆｔｙ ５０ Ｉｎｄｅｘ Ｆｕｎｄ 收取的管理费率为０．９１％；ｉＳｈａｒｅｓ ＭＳＣＩ Ｐｈｉｌｉｐｐｉｎｅｓ Ｉｎｄｅｘ Ｆｕｎｄ 收取的管理费率为０．５９％。”

  ９、“基金托管人”一章更新了托管人的部分信息

  １０、“境外托管人”一章更新了以下内容：

  最近会计年度实收资本（截至２０１２年６月３０日）：１１９．０５亿美元

  托管资产规模（截至２０１２年６月３０日）：１７．６６５万亿美元

  １１、“相关服务机构”一章更新如下：

  （２）代销机构

  更新了中国农业银行股份有限公司的信息；

  新增了中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司。

  （４）更新了会计师事务所和经办注册会计师的住址

  １２、更新了“其他应披露事项”一章的内容。

  国海富兰克林基金管理有限公司

  ２０１２年９月２８日