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富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金更新招募说明书(摘要) 2012-09-28 来源:证券时报网 作者:
(上接D58版) 投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户,基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 十五、境外托管人 名称:摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association) 法定代表人:James Dimon 注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA. 办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017 成立时间:1799年 最近会计年度实收资本(截至2012年6月30日):119.05亿美元@ 托管资产规模(截至2012年6月30日):17.665万亿美元 信用等级:穆迪评级Aa3(高级信用债券) 作为全球领先的金融服务公司,摩根大通拥有2.1万亿美元资产,在超过60个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面,摩根大通均为业界领导者。 十六、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 联系人:白雨杉 2. 代销机构 (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网站;www.abchina.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 联系人:查樱 公司网站:www.icbc.com.cn (3) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (4) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人: 傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:郑鹏 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (9) 宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务电话:96528(上海地区962528) 网址:www.nbcb.com.cn (10)东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:叶德森 客户服务电话:0769-96228、4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (11)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 传真:022-58316569 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (12)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:牛孟宇 客户服务电话:400-888-8100(全国)、95563(全国)、96100(广西) 公司网站:www.ghzq.com.cn (13)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (14)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:万建华 客户服务电话:400-8888-666 公司网址:www.gtja.com (15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (16)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 客户服务电话:400-888-8888 电话:010-66568888 联系人:田薇 公司网址:www.chinastock.com.cn (17)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562 业务联系电话:021-38565785 业务联系人:谢高得 公司网址:www.xyzq.com.cn (18)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 客户服务电话:95523 联系人:邓寒冰 网址:www.sywg.com (19)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客户服务电话:95565、400-8888-111 公司网站:www.newone.com.cn (20)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com (21)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (22)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:林治海 电话:020-87555888 客户服务电话:95575 开放式基金业务传真:020-87555305 联系人:黄岚 网址:www.gf.com.cn (23)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:0431-85096709 客户服务电话: 400-600-0686 网址:www.nesc.cn (24)财富证券有限责任公司 地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人:周晖 电话:0731-4403319 传真:0731-4403439 联系人:郭磊 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (25)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 传真:010-66045500 客户服务电话:010-66045678 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 公司网站:www.txsec.com ? 天相基金交易网站:jjm.txsec.com (26)华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-83290979 传真:025-51863323 联系人:程高峰、万鸣 客户服务电话:95597 公司网站: www.htsc.com.cn (27)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-8001-001 公司网站:www.essence.com.cn (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 通讯地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525、10108998、400-888-8788 公司网站:www.ebscn.com (29)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 联系人:齐晓燕 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (30)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579或4008-888-999 客户服务网站:www.95579.com (31)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务热线:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (32)中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85783771 客户服务电话:0571-96598 网址:www.96598.com.cn,www.bigsun.com.cn (33) 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人:薛峰 联系人:张玉静 电话:0755-33227953 传真:0755-82080798 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (34) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (35) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人:其实 联系人:纳小丹 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (36) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 联系人:陈心恬 电话:021-58870011-6706 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (37) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38602300 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (38) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:王丽 电话:021-58788678 传真:021-58788678-8101 客户服务电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (二)注册登记机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5601 传真:(021)68880981 联系人:董卫军 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)审计基金财产的会计师事务所 会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 电话:021-2323 8888 传真:021-2323 8800 十七、对招募说明书更新部分的说明 1、在“重要提示”中修改了如下内容: 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年8月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日(财务数据未经审计)。 2、在“基金的投资”一章中,更新了本基金最近一期投资组合的内容,内容更新到2012年6月30日。 3、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至2012年6月30日的本基金投资业绩。 4、“基金管理人”一章相关内容更改如下: (一)基金管理人概况 联系人变更为:沈增 联系电话:021-3855 5630 (二)主要人员情况 (1)、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事会成员: 增加了董事张雅锋女士的信息; 更新了董事梁国坚先生、董事张伟先生的信息; 删除了董事齐国旗先生的信息。 监事会成员: 更新了监事张志强先生的信息。 (3)、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 更新了投资决策委员会成员信息。 (七)基金管理人的内部控制制度 在“3、主要内部控制制度”中将“风险控制制度”更新为“风险管理制度”。 5、“境外投资顾问”一章更新如下: 成立时间:1985年 最近一个会计年度资产规模:3800.42亿美元(截至2011年12月31日) 6、“基金的募集”一章更新如下: 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定,并经中国证监会2011年8月30日证监基金字[2011]1380号文核准募集。 本基金募集期为2012年1月4日至2012年2月20日,本次募集的净销售额为 327,681,782.17 元人民币,认购款项在募集期间产生的银行利息共计56,772.97 元人民币。 本次募集有效认购总户数为 13,946 户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,本基金在募集期募集的有效认购份额为 327,681,782.17 份,利息结转的基金份额为 56,772.97 份,两项合计共 327,738,555.14 份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。经中国证券监督管理委员会核准,本基金的基金合同于2012年2月22日生效。 7、“基金合同的生效”一章新增以下内容: “(一)基金合同生效 经中国证券监督管理委员会核准,本基金合同已于2012年2月22日正式生效。” 8、“基金的费用与税收“一章新增一下内容: “4、截至本更新招募说明书所载内容截止日(2012年8月22日),前6个月中本基金投资的境外基金的管理费率情况 本基金投资的iShares MSCI South Korea Index Fund收取的管理费率为0.59%;iShares MSCI Taiwan Index Fund 收取的管理费率为0.59%;iShares S&P India Nifty 50 Index Fund 收取的管理费率为0.91%;iShares MSCI Philippines Index Fund 收取的管理费率为0.59%。” 9、“基金托管人”一章更新了托管人的部分信息 10、“境外托管人”一章更新了以下内容: 最近会计年度实收资本(截至2012年6月30日):119.05亿美元 托管资产规模(截至2012年6月30日):17.665万亿美元 11、“相关服务机构”一章更新如下: (2)代销机构 更新了中国农业银行股份有限公司的信息; 新增了中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司。 (4)更新了会计师事务所和经办注册会计师的住址 12、更新了“其他应披露事项”一章的内容。 国海富兰克林基金管理有限公司 2012年9月28日 本版导读:
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