证券时报多媒体数字报

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  ２０１２年９月２７日

  声明

  一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１５号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１６号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

  二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人持有、控制的深圳能源集团股份有限公司股份的情况；

  截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式持有、控制深圳能源集团股份有限公司的股份。

  三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。

  四、本次交易是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

  五、深圳能源集团股份有限公司通过定向增发股份和支付现金相结合的方式吸收合并深圳市深能能源管理有限公司的交易事项尚需经深圳能源集团股份有限公司和深圳市深能能源管理有限公司股东（大）会、国有资产监督管理部门批准及中国证券监督管理委员会核准。

  第一章 释义

  在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下之含义：

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  第二章 信息披露义务人介绍

  一、 信息披露义务人基本情况

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  二、 信息披露义务人股权结构及控制关系

  截至２０１２年６月３０日，华能国际与其控股股东、实际控制人之间的产权控制关系结构图如下：

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  注：１．华能集团通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司间接持有尚华投资有限公司１００％股权，而尚华投资有限公司持有华能开发５％的股权，因此，华能集团间接持有华能开发５％ 的权益。

  ２．华能集团直接持有华能国际１１．０６％的权益，并通过其全资子公司中国华能集团香港有限公司间接持有华能国际３．７０％的权益，通过其全资子公司华能资本服务有限公司间接持有华能国际０．０９％的权益，通过其控股子公司中国华能财务有限责任公司间接持有华能国际１．０２％的权益。

  截至２０１２年６月３０日，华能国际前十大股东情况如下：

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  注：２０１０ 年１２ 月３１ 日华能集团的全资子公司华能资本服务有限公司通过上海证券交易所证券交易系统增持本公司Ａ 股股份１２，８７６，６５４ 股，此处华能集团持股总数包括此等华能资本服务有限公司增持部分。

  （一）华能国际电力开发公司

  华能开发是华能集团的控股子公司。主要从事电力投资、开发业务，对所投资的电力、煤炭或其他项目的建设、生产和运营等日常业务工作委托有关公司进行管理，在投融资、资产管理、资本运营、股权管理和前期工作等业务方面实行实体化管理。

  （二）中国华能集团公司

  华能集团是是经国务院批准成立的国有重要骨干企业，注册资本为人民币２００亿元，主要从事电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）的生产和销售；从事能源、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售。

  （三）国务院国有资产监督管理委员会

  国务院国有资产监督管理委员会根据国务院授权，依照《公司法》等法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督，加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整。

  三、 信息披露义务人业务发展及简要财务状况

  （一）华能国际主要业务

  华能国际及其子公司的主要业务包括在全国范围内开发，建设和经营管理大型发电站，发电并销售电力予其各自所在地的电网运营企业。

  （二）下属企业情况

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  (下转D11版)