证券时报多媒体数字报

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会２００９年６月１８日证监许可［２００９］５４２号文核准。本基金的基金合同于２００９年８月２６日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年８月２６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日（财务数据未经审计）。

一、 基金合同生效的日期：２００９年８月２６日

二、基金管理人

（一） 基金管理人概况

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人：符学东

成立日期：２００３年４月３日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字［２００３］４２号

组织形式：有限责任公司

注册资本：１．５亿元人民币

存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话：０２１－３８９９２８８８

联系人：童鹭榕

股权结构：

（二） 证券投资基金管理情况

截至２０１２年８月２６日，公司旗下共管理１７只基金：国联安德盛稳健证券投资基金（以下简称“国联安稳健混合”）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（以下简称“国联安小盘精选混合”）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（以下简称“国联安安心成长混合”）、国联安德盛精选股票证券投资基金（以下简称“国联安精选股票”）、国联安德盛优势股票证券投资基金（以下简称“国联安优势股票”）、国联安德盛红利股票证券投资基金（以下简称“国联安红利股票”）、国联安德盛增利债券证券投资基金（以下简称“国联安增利债券”）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“国联安主题驱动股票”）、国联安双禧中证１００指数分级证券投资基金（以下简称“国联安双禧中证１００指数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称“国联安信心增益债券”）、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ＥＴＦ”）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ＥＴＦ联接”）、国联安货币市场证券投资基金（以下简称“国联安货币”）、国联安优选行业股票型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）、国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金（以下简称“国联安定期开放债券”）、国联安双力中小板综指分级证券投资基金（以下简称“国联安双力中小板综指分级”）和国联安双佳信用分级债券型证券投资基金（以下简称“国联安双佳信用分级债券”）。

（三） 主要人员情况

１、董事会成员

（１）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。

（２）Ａｎｄｒｅｗ Ｄｏｕｇｌａｓ Ｅｕ（余义焜）先生， 副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、ＪＦ资产管理有限公司董事、行政总裁。现任德盛安联资产管理亚太区行政总裁、董事、德盛安联资产管理香港有限公司董事、德盛安联资产管理公司董事、德盛安联资产管理日本公司董事、德盛安联资产管理卢森堡公司董事、香港证券及期货事务监察委员会咨询委员会委员。

（３）Ｇｅｏｒｇｅ Ａｌａｎ ＭｃＫａｙ先生， 董事，英国牛津Ａ类等级标准（经济学和英文）。历任英国Ｓａｖｅ ＆ Ｐｒｏｓｐｅｒ 管理有限公司（富林明集团）董事，怡富资产管理公司（香港） 营运董事、常务董事，摩根富林明资产管理公司（香港） 常务董事，纽约银行梅隆公司 （原为梅隆国际投资管理公司） 执行董事。现担任德盛安联资产管理亚太区首席营运官。

（４）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。１９９３年４月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司；１９９８年６月加盟华安基金管理有限公司，担任常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。２０１１年１１月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。

（５）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。１９９４年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现担任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。

（６）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、市物价局副主任兼局长，上海市发展计划委员会、发展改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海市创业投资行业协会会长、上海银行独立董事、上海市宏观经济学会专家委员会主任。

（７）王丽女士，独立董事，法学博士。德恒律师事务所主任，首席全球合伙人，兼德恒海牙分所主任，德恒律师学院院长、教授，清华大学、北京大学研究生导师。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中国证券监督委员会重组委员会第一届、第二届委员，劳动部企业年金、全国社会保障基金理事会专家，全国工商业联合会执委、法律委员会委员。

（８）Ｔｈｉｌｏ Ｋｅｔｔｅｒｅｒ先生，独立董事，经济管理博士，德国注册会计师，历任德国ＮＥＸＩＡ国际集团审计助理，Ｃａｒｌ Ｚｅｉｓｓ Ｓｅｍｉｃｏｎｄｕｃｔｏｒ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ（ＳＭＴ）ＡＧ会计主管，以色列Ｍｉｃｒｏｓｐｅｃ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．董事，现任德国纽伦堡罗德会计师事务所（有限责任）合伙集团的合伙人和儒德管理咨询（上海）有限公司总经理。

２、监事会成员

（１）蒋忆明先生，监事会主席，会计师，博士。历任深圳宇康太阳能有限公司财务部经理、君安证券公司经纪业务部副总经理、资金计划部副总经理、总经理、君安证券公司财务总监、国泰君安证券股份有限公司深圳分公司副总经理、国泰君安证券股份有限公司总会计师。现任国泰君安证券股份有限公司财务总监。

（２）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Ｂｅｌｌ， Ｔｅｍｐｌｅ见习律师、ＭｃＣａｇｕｅ， Ｐｅａｃｏｃｋ， Ｂｏｒｌａｃｋ， ＭｃＩｎｎｉｓ ＆ Ｌｌｏｙｄ大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

（３）陆康芸女士，职工监事，法学硕士。历任中国工商银行上海市分行法律顾问、上海市海华永泰律师事务所律师。现任国联安基金管理有限公司监察稽核部执行总监。

３、公司高级管理人员

（１）符学东先生，董事长，经济学硕士，高级经济师，中共党员。历任国家体制改革委员会分配司副处长，国泰证券有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现担任国联安基金管理有限公司董事长。

（２）邵杰军先生，董事、总经理，研究生学历。１９９３年４月起任职于万国证券公司和申银万国证券股份有限公司；１９９８年６月加盟华安基金管理有限公司，担任常务副总裁，先后分管投资研究、市场营销、海外投资管理等多个业务领域。２０１１年１１月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司董事、总经理。

（３）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司；２０１２年２月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。

（４）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

（５）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；２００３年１月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。２００９年６月加入国联安基金管理有限公司，先后担任总经理助理、投资总监的职务。２００９年９月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。２００９年１２月至２０１１年８月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。

４、基金经理

（１）本基金现任基金经理：

韦明亮先生，经济学硕士。曾任上海升华投资有限公司研究员，上海国禾投资有限公司研究员，光大证券研究所研究员，华宝兴业基金管理有限公司高级分析师，光大证券证券投资部投资经理、光大证券证券投资部执行董事。２０１０年５月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任本公司研究副总监、投资组合管理部总监，２０１０年１２月起担任本基金基金经理，２０１１年４月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。

（２）本基金历任基金经理：

５、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理１－２人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为：

邵杰军（总经理） 投委会主席

魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

王忠波（研究总监）

冯俊（固定收益部负责人）

高级基金经理１－２人（根据需要）

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金托管人

（一） 基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：２００４年０９月１７日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

联系人：尹 东

联系电话： ０１０－６７５９５００３

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

四、 相关服务机构

（一）基金份额销售机构

直销机构：

名称：国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人：符学东

电话：021-38992888

传真：021-50151587

联系人：茅斐

网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

代销机构：

1、代销机构： 中国建设银行股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街一号楼

法定代表人： 王洪章

电话： 010－67596084

联系人： 王琳

客户服务电话：95533

网址： www.ccb.com

2、代销机构： 中国工商银行股份有限公司

住所： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人： 姜建清

电话： 010-66105662

联系人： 查樱

客户服务电话：95588

网址： www.icbc.com.cn

3、代销机构： 交通银行股份有限公司

住所： 上海市浦东新区银城中路188 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路188 号

法定代表人： 胡怀邦

电话： 021-58766688

联系人： 蔡雪

客户服务电话：95559

网址： www.bankcomm.com

4、代销机构： 招商银行股份有限公司

住所： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人： 傅育宁

电话： 0755-83196223

联系人： 邓炯鹏

客户服务电话：95555

网址： www.cmbchina.com

5、代销机构： 国泰君安证券股份有限公司

住所： 上海市浦东新区商城路618号

办公地址： 上海市银城中路168号上海银行大厦29层

法定代表人： 万建华

电话： 021－38676161

联系人： 芮敏祺

客户服务电话：95521

网址： www.gtja.com

6、代销机构： 华夏银行股份有限公司

住所： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

法定代表人： 吴建

电话： 010-85238428

联系人： 刘军祥

客户服务电话：95577

网址： www.hxb.com.cn

7、代销机构： 中信银行股份有限公司

住所： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人： 田国立

电话： 010-65557046

传真： 010-65541281

联系人： 赵树林

客户服务电话：95558

网址： www.bank.ecitic.com

8、代销机构： 上海浦东发展银行股份有限公司

住所： 上海中山东一路12号

办公地址： 上海中山东一路12号

法定代表人： 吉晓辉

电话： 021-61616206

联系人： 虞谷云

客户服务电话：95528

网址： www.spdb.com.cn

9、代销机构： 宁波银行股份有限公司

住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人： 陆华裕

电话： 0574-87011947

联系人： 朱海亚

客户服务电话：96528

网址： www.nbcb.com.cn

10、代销机构： 平安银行股份有限公司

住所： 中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公15，16，17，18层

办公地址： 中国广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公15，16，17，18层

法定代表人： 孙健一

电话： 0755-2219787

联系人： 蔡宇洲

客户服务电话：95511

网址： www.bank.pingan.com

11、代销机构： 山西证券股份有限公司

住所： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

办公地址： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

法定代表人： 侯巍

电话： 0351-8686602

联系人： 孟婉娉

客户服务电话：400-6661-618

网址： www.i618.com.cn

12、代销机构： 中信建投证券股份有限公司

住所： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街188号

法定代表人： 王常青

电话： 010-85130577

联系人： 魏明

客户服务电话：400-8888-108

网址： www.csc108.com

13、代销机构： 新时代证券有限责任公司

住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人： 刘汝军

电话： 010-83561149

联系人： 孙恺

客户服务电话：400-6989-898

网址： www.xsdzq.cn

14、代销机构： 宏源证券股份有限公司

住所： 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人： 冯戎

电话： 010-88085858

联系人： 李巍

客户服务电话：400-8000-562

网址： www.hysec.com

15、代销机构： 中国银河证券股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人： 顾伟国

电话： 010－66568430

联系人： 田薇

客户服务电话：400-8888-888

网址： www.chinastock.com.cn

16、代销机构： 中信证券股份有限公司

住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦；北京市朝阳区亮马桥路48号

中信证券大厦

法定代表人： 王东明

电话： 010-85130579

联系人： 魏明

客户服务电话：400-8895-548

网址： www.cs.ecitic.com

17、代销机构： 申银万国证券股份有限公司

住所： 上海市常熟路171号

办公地址： 上海市常熟路171号

法定代表人： 丁国荣

电话： 021-54033888

联系人： 高夫

客户服务电话：95523

网址： www.sywg.com

18、代销机构： 海通证券股份有限公司

住所： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人： 王开国

电话： 021-23219275

联系人： 李笑鸣

客户服务电话： 95553

网址： www.htsec.cn

19、代销机构： 兴业证券股份有限公司

住所： 福州市湖东路268号证券大厦

办公地址： 福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场

1号楼

法定代表人： 兰荣

电话： 0591-38281515

联系人： 黄颖

客户服务电话：95562

网址： www.xyzq.com.cn

20、代销机构： 光大证券股份有限公司

住所： 上海静安区新闸路1508号

办公地址： 上海静安区新闸路1508号

法定代表人： 徐浩明

电话： 021-33169089

联系人： 李芳芳

客户服务电话：400-8888-788

网址： www.ebscn.com

21、代销机构： 上海证券有限责任公司

住所： 上海西藏中路336号

办公地址： 上海西藏中路336号

法定代表人： 郁忠民

电话： 021-53519888

联系人： 王伟力

客户服务电话：400-8918-918

网址： www.962518.com

22、代销机构： 华泰证券股份有限公司

住所： 南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址： 南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人： 吴万善

电话： 025-84579763

联系人： 万鸣

客户服务电话：95597

网址： www.htsc.com.cn

23、代销机构： 齐鲁证券有限公司

住所： 山东省济南市经十路20518号

办公地址 山东省济南市经七路86号

法定代表人： 李玮

电话： 0531-68889157

联系人： 王霖

客户服务电话：95538

网址： www.qlzq.com.cn

24、代销机构： 爱建证券有限责任公司

住所： 上海市南京西路758号23楼

办公地址： 上海市南京西路758号23楼

法定代表人： 郭林

电话： 62171984

联系人： 陈敏

客户服务电话：021-63340678

网址： www.ajzq.com

25、代销机构： 华宝证券有限责任公司

住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

法定代表人： 陈林

电话： 021-50122086

联系人： 宋歌

客户服务电话：400-8209-898

网址： www.cnhbstock.com

26、代销机构： 国信证券股份有限公司

住所： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人： 何如

电话： 0755-82133066

联系人： 李颖

客户服务电话：95536

网址： www.guosen.com.cn

27、代销机构： 华泰联合证券有限责任公司

住所： 深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦25层

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

法定代表人： 马昭明

电话： 0755-82493561

联系人： 庞晓芸

客户服务电话：95513

网址： www.lhzq.com

28、代销机构： 银泰证券有限责任公司

住所： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

法定代表人： 黄冰

电话： 0755-83704098

联系人： 曾敬宁

客户服务电话：0755-83710885

网址： www.ytzq.net

29、代销机构： 中国中投证券有限责任公司

住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

法定代表人： 杨明辉

电话： 0755-820234421

联系人： 刘毅

客户服务电话： 400-6008-008

网址： www.cjis.cn

30、代销机构： 招商证券股份有限公司

住所： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人： 宫少林

电话： 0755-82943079

联系人： 吴少彬

客户服务电话： 95565

网址： www.newone.com.cn

31、代销机构： 西南证券股份有限公司

住所： 重庆市江北区桥北苑8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号

法定代表人： 余维佳

电话： 023-63786464

联系人： 陈诚

客户服务电话：400-8096-096

网址： www.swsc.com.cn

32、代销机构： 安信证券股份有限公司

住所： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人： 牛冠兴

联系人： 郑向溢

电话： 0755-82558308

客户服务电话： 400-8001-001

网址： www.essence.com.cn

33、代销机构： 第一创业证券有限责任公司

住所： 广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址 广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

法定代表人： 刘学民

电话： 0755-25832583

联系人： 温丽娜、王立洲

客户服务电话： 400-8881-888

网址： www.firstcapital.com.cn

34.代销机构： 东海证券有限责任公司

住所： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

办公地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼

法定代表人： 朱科敏

电话： 021-50586660-8644

联系人： 霍晓飞

客户服务电话： 400-8888-588

网址： www.longone.com.cn

35.代销机构： 华福证券有限责任公司

住所： 福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址： 福州五四路新天地大厦7至10层

法定代表人： 黄金琳

电话： 0591-87383623

联系人： 张腾

客户服务电话： 0591-96326

网址： www.gfhfzq.com.cn

36.代销机构： 华龙证券有限责任公司

住所： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

法定代表人： 李晓安

电话： 0931-4890100

联系人： 李昕田

客户服务电话：96668

网址： www.hlzqgs.com

37.代销机构： 东方证券股份有限公司

住所： 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场22-29层

办公地址： 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场22-29层

法定代表人： 潘鑫军

电话： 021-63325888-3108

联系人： 吴宇

客户服务电话：95503

网址： www.dfzq.com.cn

38.代销机构： 广发证券股份有限公司

住所： 广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址： 广东省广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42

法定代表人： 孙树明

电话： 0755-82558305

联系人： 黄岚

客户服务电话：95575

网址： www.gf.com.cn

39.代销机构： 信达证券股份有限公司

住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人： 高冠江

电话： 010-63080985

联系人： 唐静

客户服务电话：400-8008-899

网址： www.cindasc.com

40.代销机构： 中国银行股份有限公司

住所： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人： 肖钢

电话： 010-66594587

联系人： 张建伟

客户服务电话：95566

网址： www.boc.cn

41.代销机构： 国金证券股份有限公司

住所： 成都市东城根上街95号

办公地址： 成都市东城根上街95号成证大厦16楼

法定代表人： 冉云

电话： 028-86690126

联系人： 金喆

客户服务电话：400-6600-109

网址： www.gjzq.com.cn

42.代销机构： 东莞证券有限责任公司

住所： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人： 张运勇

电话： 0769-22119426、0769-22119351

联系人： 梁健伟

客户服务电话：961130

网址： www.dgzq.com.cn

43.代销机构： 渤海银行股份有限公司

住所： 中国天津市河西区马场道201-205号

办公地址： 中国天津市河西区马场道201-205号

法定代表人： 刘宝凤

电话： 022-58314846

联系人： 王宏

客户服务电话：400-8888-811

网址： www.cbhb.com.cn

44.代销机构： 天相投资顾问有限公司

住所： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人： 林义相

电话： 010-66045608

联系人： 林爽

客户服务电话：010-66045555

网址： www.txsec.com

45、代销机构： 平安证券有限责任公司

住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

法定代表人： 杨宇翔

电话： 0755-22626391

联系人： 郑舒丽

客户服务电话：95511

网址： www.stock.pingan.com

46、代销机构： 中航证券股份有限公司

住所： 江西省南昌市抚河北路291号教育出版社6楼

办公地址： 江西省南昌市抚河北路291号教育出版社6楼

法定代表人： 杜航

电话： 0791-6768681

联系人： 戴蕾

客户服务电话：400-8866-567

网址： www.scstock.com或www.avicsec.com

47、代销机构： 东北证券股份有限公司

住所： 长春市人民大街1138号

办公地址： 长春市人民大街1138号

法定代表人： 矫正中

电话： 0431-85096517

联系人： 安岩岩

客户服务电话：400-6000-686

网址： www.nesc.cn

48、代销机构： 长江证券股份有限公司

住所： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人： 胡运钊

电话： 027-65799999

联系人： 李良

客户服务电话：400-8888-999

传真： 027-85481900

网址： www.95579.com

49、代销机构： 华融证券股份有限公司

住所： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市西城区金融大街8号

法定代表人： 丁之锁

电话： 010-58568162

联系人： 林长华

客户服务电话：010-66045555

网址： www.hrsec.com.cn

50、代销机构： 中信万通证券有限责任公司

住所： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼21层

法定代表人： 张智河

电话： 0532-85022326

联系人： 吴忠超

客户服务电话：96577

网址： www.zxwt.com.cn

51、代销机构： 天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

法定代表人： 余磊

电话： 027-87618882

联系人： 翟璟

客户服务电话：400-8005-000

网址： www.tfzq.com

52、代销机构： 江海证券有限公司

住所： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人： 孙名扬

电话： 0451-82269280

联系人： 张宇宏

客户服务电话：400-6662-288

网址： www.jhzq.com.cn

53、代销机构： 中信证券（浙江）有限责任公司

住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层

法定代表人： 沈强

电话： 0571-86078823

联系人： 周妍

客户服务电话：0571-96598

网址： www.bigsun.com.cn

（二） 注册登记机构

名称： 国联安基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦９楼

法定代表人：符学东

电话： ０２１－３８９９２８８８

传真： ０２１－５０１５１８８０

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ－ａｌｌｉａｎｚ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｖｉｐ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

联系人：仲晓峰

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

联系电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

联系人：安冬

经办律师：秦悦民、王利民

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

住所：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

办公地址：上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼

负责人：蔡廷基

联系电话：０２１－２２１２２８８８

传真：０２１－６２８８１８８９

联系人：彭成初

经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

五、基金的名称

本基金名称：国联安主题驱动股票型证券投资基金

六、基金的类型

本基金类型：契约型开放式（股票型）

七、基金份额的申购与赎回

（一）费率

１．申购费率：

（１）本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。

（２）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金的具体申购费率如下：（单位：元）

投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优惠。具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。基金管理人不设置申购金额上限，但各银行卡具体的申购上限要遵守各银行网上银行上限标准。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。

本基金并适时参加相关代销机构申购费率优惠活动，具体活动细则及费率情况详情参见基金管理人有关公告。该等申购费率优惠活动最终解释权归相关代销机构所有，活动具体规定如有变化，敬请基金投资人留意相关代销机构的有关公告。

（３）基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（４）申购余额的处理方式：

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

２．赎回费用：

（１）本基金的具体赎回费率如下：

注：其中１年为３６５日，２年为７３０日。

（２）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在其赎回基金份额时收取。

赎回费用的２５％归基金资产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记等其他必要的手续费。

（３）赎回余额的处理方式：

赎回金额单位为元。赎回金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

３． 本基金的申购费率最高不超过申购金额的５％，赎回费率最高不超过赎回金额的５％。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

４． 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（二）份额

１．基金申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额， 申购价格以申购当日（Ｔ日）的基金份额净值为基准进行计算。其中：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额（或固定申购费）

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

基金份额净值＝基金资产净值总额／基金份额总数

例：假定Ｔ日的基金份额净值为１．１００元，申购金额为１０，０００元，申购费率为１．５％，则需负担的申购费用和得到的基金份额为：

净申购金额＝１０，０００／（１＋１．５％）＝９，８５２．２２元

申购费用＝１０，０００－９８５２．２２＝１４７．７８元

申购份额＝９，８５２．２２／１．１００＝８，９５６．５６份

即：投资者投资１０，０００元申购本基金，可得到８，９５６．５６份基金份额。

２．基金赎回金额的计算

基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：

赎回总额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额-赎回费用

基金份额净值＝基金资产净值总额／基金份额总数

例：某投资人赎回持有期未满１年的本基金基金份额１０，０００份，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．１００元，则其赎回费用和可得到的赎回金额为：

赎回总额＝１０，０００×１．１００＝１１，０００元

赎回费用＝１１，０００×０．５％＝５５元

赎回金额＝１１，０００－５５＝１０９４５元

即该投资人赎回１０，０００份基金，可得金额为１０，９４５元。

３． Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

４． 基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

八、基金的转换

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

（一）适用基金范围：

本基金转换业务适用于本公司已发行和管理的国联安德盛稳健证券投资基金（简称：国联安稳健混合 基金代码：２５５０１０）、国联安德盛小盘精选证券投资基金（简称：国联安小盘精选混合 基金代码：２５７０１０）、国联安德盛安心成长混合型证券投资基金（简称：国联安安心成长混合 基金代码：２５３０１０）、国联安德盛精选股票证券投资基金（简称：国联安精选股票 基金代码：前端２５７０２０ 后端 ２５７０２１）、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基金代码：前端２５７０３０ 后端 ２５７０３１）、国联安德盛红利股票证券投资基金（简称：国联安红利股票 基金代码：前端 ２５７０４０ 后端２５７０４１）、国联安德盛增利债券证券投资基金（简称：国联安增利债券 基金代码：Ａ类２５３０２０ Ｂ类 ２５３０２１）、国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：２５７０５０）、国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；基金代码：２５３０３０）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称：国联安上证商品ＥＴＦ联接；金代码：２５７０６０）、国联安货币市场证券投资基金（简称：国联安货币；基金代码：Ａ级２５３０５０、Ｂ级２５３０５１）和国联安优选行业股票型证券投资基金（简称：国联安优选行业股票；基金代码：２５７０７０）。

本基金管理人今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。

（二）适用销售机构：

１、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司和招商证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票）。

２、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司和海通证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ）。

３、上海浦东发展银行股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安货币）。

４、中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中国银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中信证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、华融证券股份有限公司和中信证券（浙江）有限责任公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币）。

５、国联安基金管理有限公司直销业务平台、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司和华泰证券股份有限公司（上述机构适用如下基金的转换：国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、国联安精选股票、国联安优势股票、国联安红利股票、国联安增利债券Ａ、国联安增利债券Ｂ、国联安主题驱动股票、国联安信心增益债券、国联安上证商品ＥＴＦ联接、国联安货币和国联安优选行业股票）。(下转D23版)