证券时报多媒体数字报

  问：B股是否可以作为担保物充抵融资或融券的保证金？

  答：不可以。深交所可充抵保证金的证券种类包括在深交所上市的A股、证券投资基金和债券等，不包括B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券。

  问：深交所封闭式基金转开放式基金后，是否需要更换基金代码？

  答：需要更换代码。目前深交所封闭式基金代码以“15”或“18”为代码前两位数，开放式基金代码以“16”为代码前两位数。封闭式基金转开放式基金后，相应的代码将会变更。

  问：自然人的身份证明材料是指什么？委托他人代办有什么特别要求？

  答：自然人分境内自然人和境外自然人。

  （1）境内自然人的身份证明材料是指：中华人民共和国居民身份证及复印件；

  （2）境外自然人的身份证明材料是指：

  ①外国（地区）公民身份证或护照；

  ②有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；

  ③台湾居民来往大陆通行证；

  ④香港永久性居民身份证、澳门永久性居民身份证；

  除我国有关部门签发的中国护照、台湾居民来往大陆通行证，以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，其它文件需办理公证、认证；

  委托他人代办的，应提交经公证的授权委托书及代办人的身份证明文件原件。

  问：投资者死亡或丧失民事行为能力的情况下，哪些人可以查询其深市证券持有等相关信息？需要提交哪些材料？

  答：投资者死亡或丧失民事行为能力的，其继承人、监护人、直系亲属可申请查询，应提交以下材料：

  （1）《查询申请表》；

  （2）投资者死亡证明或无民事行为能力、限制民事行为能力的证明；

  （3）证明申请人与投资者法律关系的有效法律文件（如户口簿、结婚证等）；

  （4）申请人本人、投资者身份证明文件及复印件；

  （5）投资者证券账户卡原件及复印件（如有）；

  （6）中国结算深圳分公司要求的其他文件。

  问：境内法人的有效身份证明文件是指哪些？

  答：境内法人的有效身份证明文件是指：营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件。

  问：境外法人的有效身份证明文件是指哪些？

  答：涉及境外法人的，需提供：

  （1）所在国家或地区有权机关核发的证明境外机构主体资格的证明文件。如前述证明文件未包含该机构合法存续内容，还需提供该机构合法存续证明。

  如境外机构不能提供所在国家或地区有权机关核发的证明其主体资格的证明文件，需提供当地公证机关出具的关于该机构主体资格及合法存续的公证文件。

  （2）授权人签署的授权委托书。

  （3）境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件（例如：说明授权人任职资格的公司章程、董事会决议、记载有授权人职务和权限的注册证书等）。

  （4）授权人有效身份证明文件复印件。

  （5）经办人有效身份证明文件原件及复印件。

  （6）如有必要，中国结算深圳分公司还可要求提供税务登记证、纳税证明等其他有关证明材料。

  问：合伙企业、非法人创投企业等非法人组织提供的身份证明材料包括哪些？

  答：合伙企业、非法人创投企业等非法人组织需提供：

  （1）营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；

  （2）执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；

  （3）执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；经办人有效身份证明文件及复印件；

  （4）非法人创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。

  合伙企业、非法人创投企业等非法人组织提供的身份证明材料中发生变更的应及时到证券公司或我公司办理变更手续。