证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘明 李清香

  有着小港股直通车之称的港股ETF上市在即。境内首批两只港股交易型开放式指数基金（ETF）华夏恒生ETF（简称“恒生ETF”）与易方达恒生中国企业ETF（简称“H股ETF”）将于10月22日同日挂牌上市。

  港股ETF挂牌上市在即

  恒生ETF与H股ETF今日同时发布上市交易公告书，两只港股ETF将于10月22日同日挂牌上市并开放日常申购、赎回业务。恒生ETF将在深交所挂牌上市，H股ETF将在上交所挂牌上市。恒生ETF上市交易的份额为35.86亿份，H股ETF上市交易的份额为20.16亿份。截至公告日前两个工作日即2012年10月15日，恒生ETF的单位净值为1.0049元，H股ETF的单位净值为1.0061元。

  作为内地与香港加强金融合作的重要举措，港股ETF的推出为内地投资者投资港股提供了更为便捷高效的通道。而香港投资者投资内地的首只人民币境外机构投资者A股ETF（RQFII-ETF）华夏沪深300ETF已于7月17日在港交所挂牌上市。

  据了解，恒生ETF与H股ETF均于8月9日成立，首发规模分别为35.86亿元和16.17亿元。恒生ETF联接基金与H股ETF联接基金均于8月21日成立，首发规模分别为8.55亿元、32.21亿元，加上联接基金，两大港股ETF规模分别为44.41亿元、48.38亿元。

  H股ETF上市公告书显示，其联接基金于8月31日以份额净值1.0013元人民币进行了本基金的特殊申购。这应该是H股ETF上市交易份额较首发规模大的原因，这笔特殊申购规模约为4亿份。

  目前仍保持低仓位

  从持有人结构来看，恒生ETF的机构投资者持有份额占比为63.15%，中海信托股份有限公司－新股约定申购资金信托(7)持有4亿份，为第一大持有人，占基金总份额的11.16%。此外，前十大持有人中，东吴证券、中信证券、招商证券等券商占据八席，持有份额由1.5亿份至1.2亿份不等；合格境外机构投资者（QFII）高盛公司也持有1.27亿份。

  H股ETF的持有人中机构投资者占92.91%，易方达基金公司的专户产品易方达基金－交行－中信证券为第一大持有人，持有4亿份，占比19.84%；H股联接基金持有3.99亿份。高盛公司同样持有H股ETF1.27亿份，为第三大持有人，另外，东方证券、中信证券、华福证券等七家券商在前十大持有人之列，持有份额由7000万份至6240万份不等。

  据了解，在H股ETF的成立公告中，易方达基金运用自有资金购买H股ETF的金额为0，从业人员认购也为0。

  仓位方面，两大ETF成立两个月来仍保持着较低仓位。截至10月15日，恒生ETF的权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为33.72%，H股ETF的权益类投资公允价值占资产净值比为14.96%。