证券时报多媒体数字报

  基金管理人：金鹰基金管理有限公司

  基金托管人：交通银行股份有限公司

  二Ｏ一二年十月

  【重要提示】

  １、金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会２０１２年９月３日证监许可【２０１２】１１７４号文批准。

  ２、金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。

  ３、本基金的管理人和注册登记人为金鹰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；本基金的托管人为交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）。

  ４、本基金的募集对象为个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  ５、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司的直销中心；代销机构包括本基金托管人交通银行及其他代销机构。

  ６、本基金自２０１２年１０月２２日起至２０１２年１１月２３日止通过销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  ７、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内代销机构网点和直销机构为投资者办理开立基金账户的手续。

  ８、投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在该代销网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。

  ９、在办理基金账户开户的同时可以办理基金的认购申请手续。

  １０、基金份额的首次最低认购金额为１０００元人民币，追加认购最低金额为５００元人民币；投资者在认购期内可多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。

  １１、投资者认购款项在基金合同生效前的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额数以注册登记机构的登记为准。

  １２、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记人的确认结果为准。投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销。投资者可在基金合同生效后第２个工作日起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。

  １３、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读２０１２年１０月１７日刊登在《证券时报》的《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站（ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）及基金托管人的互联网网站（ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。

  １４、募集期内，本基金还有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

  １５、投资者可拨打本公司客户服务电话（４００６１３５８８８）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

  １６、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。

  １７、风险提示

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在实施基金管理过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金需承担债券市场的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险，因本基金的固定收益类资产主要投资于信用债券，因此信用债券市场的波动对基金份额净值影响较大；同时本基金资产将有一定比例投资于中小企业私募债券，受其具低流动性和较高信用风险的影响，相较于不投资中小企业私募债券的信用债基金，本基金总体风险更高。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。投资者购买基金份额的行为视为同意本基金基金合同的约定。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  １８、本公告解释权归基金管理人。

  一、本次募集基本情况

  （一）基金名称和代码

  基金名称：金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金

  基金代码：Ａ类２１００１０，Ｃ类２１００１１

  （二）基金类型

  契约型开放式证券投资基金

  （三）基金存续期限

  不定期

  （四）基金份额面值

  每份基金份额面值为人民币１．００元

  （五）募集目标

  本基金不设首次募集规模上限。

  （六）基金份额分类

  本基金基金份额分为 Ａ、Ｃ 类，Ａ 类基金份额收取认（申）购费；Ｃ 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费，销售服务费年费率为０．３５％；Ａ、Ｃ类基金份额适用不同的赎回费率。Ａ、Ｃ类基金份额分别设置不同的基金代码，其中Ａ类份额基金代码为２１００１０，Ｃ类份额基金代码为２１００１１。由于基金费用的不同，本基金 Ａ 类基金份额和 Ｃ类基金份额将分别计算基金份额净值。

  （六）基金费率结构

  （七）基金投资目标

  在严格控制投资风险、保持较高流动性的前提下，力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报，进而实现基金资产的长期稳健增值。

  （八）投资理念

  坚持“深入研究、稳健投资、主动管理、优化收益”的投资理念，在深入的信用研究和利率研究基础上，努力把握信用债券的投资机会，追求基金资产的稳健增值。

  （九）业绩基准

  本基金业绩比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×８０％＋中债国债总全价指数收益率×２０％

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在上报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。

  （十）投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的８０％；对股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的２０％，其中，权证投资的比例范围占基金资产净值的０～３％。为维持投资组合的流动性，本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金可直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也可参与一级市场新股申购或股票增发；还可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。

  本基金所指信用债券具体包括企业债、公司债、金融债（政策性金融债除外）、地方政府债、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债

  券、资产支持证券、中小企业私募债券等非国家信用的固定收益类金融工具。

  如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以不召开基金持有人大会，将其纳入本基金的投资范围。

  （十一）募集对象

  本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者；机构投资者指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  （十二）销售机构

  １、直销机构：金鹰基金管理有限公司

  ２、代销机构：

  代销银行：交通银行、建设银行、浦发银行、民生银行、中信银行等；

  代销券商：广州证券、国泰君安、海通证券、申银万国、东吴证券、光大证券、国联证券、华安证券、长江证券、东海证券、财通证券、中航证券、爱建证券、天风证券、山西证券、信达证券等；

  第三方销售机构：天天基金销售、众禄基金销售、数米基金销售、好买基金销售、展恒基金销售、长量基金销售等。

  上述排名不分先后。本公司将及时公布本基金的最新销售机构，请留意相关业务公告。

  （十三）募集时间安排

  根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期最长不超过三个月。

  本基金的募集日期自２０１２年１０月２２日起至２０１２年１１月２３日止；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。基金管理人可根据基金份额发售的实际情况提前结束或延长募集期，具体安排另行公告。

  （十四）基金合同生效

  基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售， 如实际募集的基金份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，同时基金份额持有人的人数不少于两百人，基金管理人有权提前结束认购期，并发布结束认购公告；自公告当日开始，基金管理人有权拒绝认购，并在规定时间内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  如果在认购期内基金募集份额总额少于两亿份，基金募集金额未超过两亿元或认购基金的投资者不足两百人时，经证监会批准基金可延长认购期，但最长不超过法定募集期；若三个月的设立募集期满，本基金仍未达到法定的基金合同生效条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

  另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。

  二、认购方式与相关规定

  （一）认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。有效认购资金的利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。

  （二）募集对象

  基金募集期内，本基金面向个人、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。

  （三）认购费率

  本基金Ａ类份额收取认购费，Ｃ类份额不收取认购费；Ａ、Ｃ分别设置代码，接受投资者认购。

  Ａ类份额的认购费率如下：

  注：Ａ为拟认购金额。

  投资者重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。

  （四）Ａ类基金份额之认购份额和实际净认购金额的计算

  认购份额的计算公式为：

  净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值

  认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产

  例：某投资者投资１万元认购金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金Ａ类份额，假设该笔认购全部予以确认，对应认购费率为０．６％，且该笔认购产生利息３元，则其可得到的认购份额、实际净认购金额为：

  净认购金额＝１０，０００／［１＋０．６％］＝９，９４０．３５元

  认购费用＝１０，０００－９，９４０．３５＝５９．６５元

  认购份额＝（９，９４０．３５＋３）／１．００＝９，９４３．３５份

  （五）Ｃ类基金份额之认购份额和实际净认购金额的计算

  认购份额的计算公式为：

  认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额面值

  认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产

  例：某投资者投资１万元认购金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金Ｃ类份额，假设该笔认购全部予以确认，且该笔认购产生利息３元，则其可得到的认购份额、实际净认购金额为：

  认购份额＝（１０，０００＋３）／１．００＝１０，００３份

  （六）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；涉及金额的计算结果亦按此截位法方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  （七）如发生比例配售，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

  （八）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。

  三、个人投资者开户与认购程序

  （一）基金管理人直销中心

  １、本公司的直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

  ２、业务办理时间

  基金发售日的９：３０－１７：００（周六、周日不受理）。

  ３、个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

  （１）本人有效身份证明原件（身份证、护照、军人证等）；

  （２）指定的银行活期存折或银行卡原件及复印件；

  （３）填妥的《开放式基金账户申请表》。

  注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  ４、个人投资者办理认购申请时应提交以下材料：

  （１）本人有效身份证明原件（身份证、护照、军人证等）；

  （２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

  （３）填妥的《开放式基金申（认）购申请表》并签名。

  注：募集期间投资者可同时办理开户和认购手续；

  ５、认购资金的划拨

  （１）个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账方式汇入本公司指定的直销专户。

  账户名称：金鹰基金管理有限公司

  开户银行：中国工商银行广州南方支行

  银行账号：３６０２０４１７２９４２０２３４４１４

  开户行号：１０２５８１０００３５３

  注：划出认购款项的账户必须与投资者开立基金账户时指定的银行账户一致，并在转账时务必注明汇款人姓名、汇款用途，例如：“Ｘ Ｘ Ｘ认购金鹰元泰精选信用债债券型基金（具体字数以销售机构要求为准）”。认购款需确保在认购期间每日１６：００前到帐。投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，金鹰基金管理有限公司及直销中心清算账户的开户银行不承担任何责任。

  ６、注意事项

  （１）一个投资者只能开立一个基金账户。

  （２）投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码

  基金名称：金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金

  基金代码：２１００１０（Ａ类份额）、２１００１１（Ｃ类份额）

  （３）投资者Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。

  （４）投资者Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到本公司直销中心查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上直销交易系统查询。

  （５）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。

  （６）个人投资者申请认购基金时不接受现金，办理认购时应将足额认购资金通过银行转账方式汇入本公司指定的直销账户。

  （７）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

  （８）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。

  （二）基金管理人网上直销

  １、受理开户及认购的时间

  认购时间为本基金份额发售日（周六、周日正常营业），全天２４小时接受开户及认购业务（日终清算时间除外）。

  ２、开户及认购程序

  （１）请参照公布于本公司网站（ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《金鹰基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务；

  （２）尚未开通本公司网上直销账户的个人投资者，可以持中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、民生银行借记卡或第三方支付通联支付、银联通、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站（ｗｗｗ．ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后可直接登录网上交易平台进行认购；

  （３）已经开通本公司网上直销账户的个人投资者，请直接登录本公司网上交易进行网上认购。

  ３、注意事项：

  个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联或银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。

  （三）交通银行办理开户与认购程序

  １、个人投资者的开户和认购流程

  （１）业务办理时间

  基金份额发售日９：３０到营业结束，１５：００以后交易作为次日交易（周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准）。

  （２）开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：

  １）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通金鹰基金管理有限公司基金账户即可）；

  ２）开通金鹰基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过金鹰基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过金鹰基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）；

  ３）认购基金。

  （３）个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  １）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

  ２）本人法定身份证件原件；

  ３）填妥的开通基金交易账户申请表。

  （４）个人客户办理开通金鹰基金管理有限公司基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

  （下转D6版）