证券时报多媒体数字报

一、重要提示

１、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

２、本季度报告经公司第六届董事会第十六次会议以通讯表决方式审议通过，公司所有董事对报告进行了审议并签署相关决议。

３、公司董事长胡运钊先生、总会计师陈水元先生及财务总部主管熊雷鸣先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是√ 否 □ 不适用

单位：人民币元

扣除非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：人民币元

注：根据中国证监会公告［２００８］４３号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益（２００８）》的规定：非经常性损益是指与公司正常经营业务无直接关系，以及虽与正常经营业务相关，但由于其性质特殊和偶发性，影响报表使用人对公司经营业绩和盈利能力做出正常判断的各项交易和事项产生的损益。由于本公司属于证券业金融企业，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产是公司的正常经营业务，故本公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不在非经常性损益表中列示。

公司根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：

单位：人民币元

（二）报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：人民币元

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□适用 √不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□适用 √不适用

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √不适用

４、其他

√适用 □不适用

（１）２０１２年６月，长江证券控股（香港）有限公司在深圳独家发起设立长江咨询服务（深圳）有限公司，注册资本为港币１，０００．００万元，截至本报告期末注册资金已全额划付。

２０１２年８月，公司全资子公司长江证券控股（香港）有限公司向其全资子公司长江证券资产管理（香港）有限公司增资港币５００．００万元，本次增资后，长江证券资产管理（香港）有限公司注册资本由港币１，０００．００万元变更为港币１，５００．００万元，截至本报告期末增资款已全额划付。

（２）２０１２年８月２０日，长江证券超越理财主题精选集合资产管理计划成立，募集资金为２１９，７２９，０８７．０８元，其中，公司以自有资金认购的金额为６，３９９，８７６．３２元，该集合资产管理计划已经中国证监会证监许可［２０１２］９５号文核准。

（三）公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司２０１１年８月为全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供额度为２亿元人民币的净资本担保承诺继续有效。

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √不适用

（五）报告期内现金分红政策的执行情况

√适用 □不适用

２０１２年５月２５日，公司２０１１年年度股东大会审议通过了《关于公司２０１１年度利润分配的议案》。２０１２年７月１０日，公司在指定媒体上披露了《２０１１年度分红派息实施公告》，截止２０１２年７月１７日，公司２０１１年度利润分配工作已实施完毕。公司关于年度分红方案的实施、分红政策的执行符合法律、法规和公司章程的有关规定。

（六）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

√适用 □不适用

单位：人民币元

注：①本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。

②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只填列公司在交易性金融资产中核算的部分。

③其他证券投资是指除前十只证券以外的其他证券投资。

④报告期损益包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

２、报告期末衍生品投资的持仓情况

√适用 □不适用

注：报告期损益包括报告期公司因持有该衍生品取得的投资收益及公允价值变动损益。

３、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

４、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √否