证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  国海证券股份有限公司第六届董事会第十二次会议通知于2012年10月12日以电子邮件方式发出，会议于2012年10月17日以通讯表决方式召开，会议应表决董事9人，实际表决董事9人。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

  一、《关于增加融资融券业务总规模的议案》

  同意在监管部门规定的范围之内，公司融资融券业务的总规模由5亿元增加至25亿元，并同意授权公司经营层在上述额度范围内根据业务进展决定实际使用额度,合理分配融资、融券分额度。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  二、《关于开展转融通业务的议案》

  审议通过了如下事项：

  （一）同意公司开展转融通业务。

  （二）同意转融通业务规模不超过10亿元人民币，转融通业务规模纳入融资融券总规模额度内管理。

  （三）授权公司经营层在满足监管部门要求的情况下，确定当期公司实际开展转融通业务的规模。

  （四）授权公司经营层制定和修改公司转融通业务的基本管理制度及相关细则。

  （五）授权公司经营层全权办理相关业务资格申请。

  在下次授权前，上述授权一直有效。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  国海证券股份有限公司董事会

  二○一二年十月十九日