一、重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２ 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
１．４ 公司负责人王福琴、刘宏和主管会计工作负责人王志远及会计机构负责人张雷声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □是 √否 □不适用
| | 本报告期末
（２０１２年９月３０日） | 上年度期末
（２０１１年１２月３１日） | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | １，５４７，７６７，２９８．４１ | １，５８５，８３１，７８０．２３ | －２．４０ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ７８３，４９８，２６８．２９ | ７３０，３７７，７１５．０４ | ７．２７ |
| 股本（股） | ３３８，７０７，５６８．００ | ３３８，７０７，５６８ | ０ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ２．３１３ | ２．１５６ | ７．２８ |
| | 年初至报告期期末
（２０１２年１－９月） | 比上年同期增减（％） |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | ９０，１０４，９６９．８０ | ２９２．０６ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ０．２７ | ２９２．８６ |
| | 报告期
（２０１２年７－９月） | 年初至报告期期末（２０１２年１－９月） | 本报告期比上年同期 |
| （７－９月）同比增减（％） | （１－９月）同比增减（％） |
| 营业总收入（元） | ３２０，１９２，８４６．１０ | １，１６９，０３８，０７５．９０ | －１０．６５ | －３．６０ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １１，７２６，７９１．０２ | ６０，５７２，０７７．４９ | ６１．５３ | ３３．１５ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０３４６ | ０．１７８８ | ６１．６８ | ３３．１３ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０３４６ | ０．１７８８ | ６１．６８ | ３３．１３ |
| 加权平均净资产收益率（％） | １．５１ | ８．００ | 增０．４５个百分点 | 增１．３４个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １．５２ | ７．９６ | 增０．４２个百分点 | 增１．２３个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（元） |
| 非流动资产处置损益 | －８，３７０．１５ |
| 持有交易性金融资产产生的公允价值变动损益 | －８，９４７．２６ |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ３９２，５５９．６５ |
| 企业所得税影响数 | －９５，４８６．７９ |
| 少数股东损益影响数 | ２４５．０６ |
| 合计 | ２８０，０００．５１ |
２．２ 报告期末公司股东总数及前１０名股东持股情况表
| 报告期末公司股东总数（户） | ３５，８９７ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件股份的数量（股） | 股份种类 |
| １ 中兆投资管理有限公司 | １０１，２６０，８３６ | 人民币普通股 |
| ２ 安徽新长江投资股份有限公司 | １９，３０３，８００ | 人民币普通股 |
| ３ 秦皇岛市国有资产经营控股有限公司 | １１，７４２，３４１ | 人民币普通股 |
| ４ 中国糖业酒类集团公司 | ８，９６７，６３６ | 人民币普通股 |
| ５ 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ３，０８０，１３９ | 人民币普通股 |
| ６ 娄美玉 | ３，０７８，６１９ | 人民币普通股 |
| ７ 孙德庆 | ３，０３０，０００ | 人民币普通股 |
| ８ 福州龙鑫房地产开发集团有限公司 | ２，４１２，４６３ | 人民币普通股 |
| ９ 卓玉珍 | １，７９０，０００ | 人民币普通股 |
| １０ 林 枝 | １，７４０，１０２ | 人民币普通股 |
三、公司重要事项
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 报表项目或财务指标 | 期末比上年期末增减（＋、－） | 变动情况及主要原因 |
| 应收票据 | －１００．００％ | 应收票据减少１，３０７．１６万元，主要是公司控股子公司秦皇岛市渤海物流煤炭经销有限公司承兑了到期的银行承兑汇票。 |
| 长期待摊费用 | １２９．９５％ | 长期待摊费用增加５８２．０２万元，主要是因公司进行商场场地改造及柜台装修。 |
| 应付票据 | －１００．００％ | 应付票据减少１，０００．００万元，主要是公司控股子公司安徽国润投资发展有限公司（简称安徽国润） 承兑了到期的银行承兑汇票。 |
| 应交税费 | －４９．３５％ | 应交税费减少１，６６４．２８万元，是公司控股子公司安徽国润缴纳了应交税款。 |
| 一年内到期的非流动负债 | －５０．００％ | 一年内到期的非流动负债减少１，０００．００万元，是公司支付了一年内到期的长期借款。 |
| 未分配利润 | ６１．２５％ | 未分配利润增加５，３１２．０６万元，是公司本期盈利所致。 |
| 报表项目或财务指标 | 本期比上年同期增减 （＋、－） | 变动情况及主要原因 |
| 资产减值损失 | ２９８．２８％ | 资产减值损失增加４７．６２万元，是间接控股公司安徽新长江商品交易公司钢材贸易收入应收款计提坏账准备同比增加所致。 |
| 公允价值变动损益 | ６８．６４％ | 公允价值变动损益增加１．９６万元，是因安徽国润持有的开放式基金本期净值损失同比减少。 |
| 投资收益 | ＞３０％ | 投资收益上年同期为零，本期增加５０．００万元，是因公司收到持股的秦皇岛市商业银行股份有限公司分配的股利。 |
| 营业利润 | ３４．１８％ | 营业利润增加２，０５８．８１万元，是公司百货零售业务的毛利率有所提高和公司整体期间费用减少使得包括本报告期（７－９月）的公司营业利润同比上升。 |
| 营业外收支净额 | ２０９．８８％ | 营业外收支净额增加７３．３８万元，是非流动资产处置损失减少所致。 |
| 利润总额 | ３５．６１％ | 利润总额增加２，１３２．１９万元，是营业利润增加所致。 |
| 所得税费用 | ４２．７２％ | 所得税费用增加６１７．５４万元，是因公司盈利增加及没有上年弥补以前年度亏损情形。 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | ３３．１５％ | 归属于母公司所有者的净利润增加１，５０８．０８万元，是营业利润上升所致。 |
| 少数股东损益 | １０１．９５％ | 少数股东损益增加６．５７万元，是间接控股公司安徽新长江商品交易公司盈利所致。 |
| 基本每股收益 | ３３．１３％ | 基本每股收益上升０．０４４５元是公司盈利增加所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | ２９２．０６％ | 经营活动产生的现金流量净额增加１３，７０２．０８万元，主要是公司应支付供货商货款同比减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | －１，１１５．６７％ | 投资活动产生的现金流量净额减少１，４７０．５２万元，是公司支付商场场地改造、柜台装修款增加及间接控股公司淮南国润公司支付的购建投资性房地产应付款减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | －３，１１８．５３％ | 筹资活动产生的现金流量净额减少７，４５３．７６万元，是公司偿还银行贷款增加所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | ９４．３８％ | 现金及现金等价物净增加额增加４，７７７．８１万元，是公司支付供货商货款同比减少所致。 |
３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
３．２．１ 非标意见情况
□适用 √不适用
３．２．２ 公司向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √不适用
３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况
□适用 √不适用
３．２．４ 其他
√适用 □不适用
| 为了进一步增强公司主营业务的市场地位和核心竞争力，解决同业竞争，减少关联交易，公司拟实施重大资产重组，向控股股东中兆投资管理有限公司（简称中兆投资）发行股份１０６，８１３，９９６股（发行价格５．４３元／股测算），购买中兆投资所持秦皇岛茂业商厦经营管理有限公司（含秦皇岛金都店）１００％的股权（交易价格５８，０００．００万元），该事项报告期内获得中国证监会并购重组委有条件通过，报告期后获得中国证监会的核准批复。有关详情见２０１２年３月３０日、４月１８日、６月１２日、８月２９日、１０月１３日刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的公告，主要公告的名称：《公司第五届董事会２０１２年第二次会议决议公告》、《公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》、《公司２０１２年第一次临时股东大会决议公告》、《公司关于调整非公开发行股份发行价格及数量的公告》、《公司关于重大重组获得证监会并购重组委有条件通过的公告》、《公司关于重大资产重组获得中国证监会核准批复的公告》。 |
３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 中兆投资管理有限公司 | 自２００９年９月２１日起２４个月内，解决中兆投资在秦皇岛拥有的秦皇岛金都店与公司现有百货门店在商业经营方面的同业竞争。 | ２０１１年９月１３日起中兆投资已将金都店委托给本公司管理。
２０１２年１月９日起控股股东中兆投资与公司筹划重大资产重组，中兆投资拟以向本公司注入资产方式解决同业竞争，该事项报告期内获得中国证监会并购重组委有条件通过，报告期后获得中国证监会的核准批复。有关情况见本季报３．２．４的内容。 |
３．４ 对２０１２年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
３．５ 其他需说明的重大事项
３．５．１ 证券投资情况
□适用 √不适用
３．５．２ 衍生品投资情况
□适用 √不适用
３．５．３ 报告期末衍生品投资的持仓情况
□适用 √不适用
３．５．４ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
□适用 √不适用
３．５．５ 发行公司债券情况
□适用 √不适用
秦皇岛渤海物流控股股份有限公司
法定代表人（签字）： 王福琴
２０１２年１０月２２日
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