证券时报多媒体数字报

  重 要 提 示

  基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。

  投资有风险，投资人购买基金时应认真阅读招募说明书。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金基金合同自２００５年３月８日起正式生效。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１２年９月８日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日。基金托管人中国工商银行对本招募说明书（更新）中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

  一、基金管理人

  （一） 基金管理人概况

  １、基金管理人基本情况

  名称：宝盈基金管理有限公司

  注册地址：深圳市深南路６００８号特区报业大厦１５０１

  成立时间：２００１年５月１８日

  法定代表人：李建生

  总经理：汪钦

  办公地址：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５层

  注册资本：１００００万元人民币

  电话：０７５５—８３２７６６８８

  传真：０７５５—８３５１５５９９

  联系人：张新元

  ２、基金管理人股权结构及组织结构

  本基金管理人是经中国证监会证监基金字［２００１］９号文批准发起设立，现有股东包括中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司４９％的股权，成都工业投资集团有限公司持有２６％的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有２５％的股权。

  公司下设投资部、固定收益部、海外投资部、特定客户资产管理部、研究部、金融工程部、集中交易部、市场部、营销中心、电子商务部、信息技术部、基金事务部、监察稽核部、公司财务部、总经理办公室等１５个部室和北京办事处、上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会和风险管理委员会。

  （二）主要人员情况

  １、公司高级管理人员

  （１）董事会：

  李建生女士，董事长，１９５４年生，中共党员，本科。曾在黑龙江建设兵团、铁道部基建总局工作。１９８９年始历任中国铁路工程总公司副处长、高级会计师、副总会计师，现任中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监兼总法律顾问。

  景开强先生，董事，１９５８年生，硕士研究生，高级会计师。１９８５年７月至１９８９年１０月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管；１９８９年１１月至２００１年４月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计师；２００１年５月至２００３年１０月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；２００３年１１月至２００５年１０月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。

  陈赤先生，董事，１９６６年生，中共党员，经济学博士。１９８８年７月至１９９８年５月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；１９９８年５月至１９９９年３月在四川省信托投资公司人事部任职；１９９９年３月至２０００年１０月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，２０００年１０月至２００３年６月在和兴证券有限责任公司工作；２００３年６月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。

  张一冰女士，董事，１９６７年生，中共党员，陕西财经学院硕士。１９８９年７月起，在中国华大理工技术公司计财部任职；１９９０年５月至１９９９年５月，在中国对外经济贸易信托投资公司计财部、综合部和证券部任职；１９９９年６月，任香港第一太平银行投资银行部副总裁；２００１年４月起，在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司董事会秘书兼投资发展部总经理。

  曾康霖先生，独立董事，１９３８年生，中共党员，西南财经大学教授。１９５１年至１９５６年，在四川省泸县税务局工作；１９５６年至１９６０年，在西南财经大学学习；１９６０年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学中国金融研究中心名誉主任，博士生导师。

  贺颖奇先生，独立董事，１９６２年生，中共党员，管理学博士。 １９８６年至１９９２年，在河北大学经济系任教；１９９５年至２００１年，在厦门大学管理学院任教；２００１年至２００３年在清华大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究工作；２００３年７月至２０１０年４月，在清华大学会计研究所从事教学与科研工作，任清华大学会计研究所党支部书记，副教授；２０１０年５月至今，在北京国家会计学院任副教授，兼任福建星网锐捷公司独立董事。

  屈文洲先生，独立董事，１９７２年生，中共党员，金融学博士。１９９５至１９９７年，任厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任； １９９７至２００１年，任厦门建发信托投资公司投资银行部经理；１９９８至１９９９年，借调中国证监会厦门特派办上市公司监管处； ２００１至２００３年任厦门市博亦投资咨询有限公司总经理；２００３至２００５年任深圳证券交易所研究员；２００５至今，在厦门大学管理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、博士生导师，厦门大学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学院财务学系副主任，兼任厦门空港、山东航空、莱宝高科的独立董事。

  汪钦先生，１９６６年生，中共党员，经济学博士。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限公司副总经理。２０１０年１１月起任宝盈基金管理有限公司总经理。

  （２）监事会

  王连洲先生，独立监事，１９３９年生，副研究员。１９６４年至１９８３年，在中国人民银行印制局工作，曾担任计划处副处长；１９８３年至２０００年，在全国人大财经委员会工作，主要从事金融立法，先后担任办公室财金组副组长、组长、办公室副主任、研究室巡视员。２０００年１１月退休。

  张建华女士，监事，１９６９年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司理财中心总经理。

  杨凯先生，员工监事，１９７４年生，中山大学岭南学院ＭＢＡ。２００３年７月至今，在宝盈基金管理有限公司工作，先后担任市场部总监助理，市场部总监、特定客户资产管理部总监。目前，其担任宝盈基金管理有限公司总经理助理兼研究部总监。

  （３）其他高级管理人员

  孙胜华先生，１９７１年生，中共党员，法学硕士。曾在中国信达信托总公司、中国信达资产管理公司、英国Ｗｙｖｅｒｎ （Ｃｈｉｎａ） 投资银行、中国泛海控股集团、民生证券有限责任公司、华夏基金管理有限公司从事法律工作。２０１０年３月加入宝盈基金管理有限公司任总经理助理兼监察稽核部总监，２０１０年１１月起任宝盈基金管理有限公司督察长。

  ２、基金经理简历

  高峰先生，１９７１年１０月生，北京大学经济学硕士。１９９５年８月－２０００年７月任中国化工进出口总公司财务部财务综合部经理、中国对外经济贸易信托投资有限公司计划财务部任财务科科长和公司发展战略小组成员。２０００年８月－２００３年８月加入宝盈基金管理有限公司，参加公司的筹备工作，２００１年５月公司正式成立后，历任研究发展部高级策略分析师、副总经理。２００３年９月－２００９年１０月，任中国对外经济贸易信托有限公司资产管理部副总经理、证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理、高级投资经理、公司投资决策委员会成员，任富韬证券投资集合资金信托的投资管理人。２００９年１０月加入宝盈基金管理有限公司，现任总经理助理兼投资部总监，宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理。

  宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：

  夏和平，２００９年１２月２６日至２０１０年１１月１９日。

  陆万山，２００９年３月３日至２０１０年９月２日。

  姚刚，２００７年５月９日至２００９年５月１２日。

  祝东升，２００５年３月８日至２００７年５月９日。

  ３、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

  汪钦先生，宝盈基金管理有限公司总经理。

  高峰先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理兼投资部总监、宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理。

  杨凯先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理兼研究部总监。

  余述胜先生：宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理、宝盈中证１００指数增强型证券投资基金基金经理。

  陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１２年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４６人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１２年６月，中国工商银行共托管证券投资基金２５２只，其中封闭式７只，开放式２４５只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的３１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继２００５、２００７、２００９、２０１０年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ７０（审计标准第７０号）审阅后，２０１１年中国工商银行资产托管部第五次通过ＩＳＡＥ３４０２（原ＳＡＳ７０）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ３４０２审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  一）内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  二）内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  三）内部风险控制原则

  １、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  ２、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

  ３、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

  ４、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  ５、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  ６、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。

  四）内部风险控制措施实施

  １、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  ２、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

  ３、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

  ４、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

  ５、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

  ６、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  ７、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  五）资产托管部内部风险控制情况

  １、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  ２、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  ３、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  ４、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  三、相关服务机构

  （一） 基金份额发售机构

  １、直销机构：宝盈基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５层

  法定代表人：李建生

  电话：０７５５－８３２７６６８８

  传真：０７５５－８３５１５８８０

  联系人：陈坤

  ２、代销机构

  （１） 中国工商银行

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  客户服务电话：９５５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国建设银行

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  客户服务电话：９５５３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３）中国农业银行

  注册地址：北京市海淀区复兴路甲２３号

  客户服务电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４）中国银行

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  客户服务电话：９５５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （５）交通银行

  注册地址：上海市仙霞路１８号

  客户服务电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）招商银行

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  客户服务电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）中信银行

  注册地：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  客户服务电话：９５５５８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （８）民生银行

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  客户服务电话：９５５６８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （９）北京银行

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  客户服务电话：９５５２６

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）平安银行

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  客户服务电话：４００６６－９９９９９

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ／

  （１１）国泰君安证券

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  客户服务电话：４００８８８８６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１２）中信建投证券

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  客户服务电话：４００８８８８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１３）国信证券

  注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦

  客户服务电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）招商证券

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９－４５层

  客户服务电话：９５５６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）广发证券

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  客户服务电话：９５５７５

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）中信证券

  注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦

  客户服务电话：９５５５８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｔｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１７）银河证券

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦ｃ座

  客户服务电话：４００８８８８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）海通证券

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  客户服务电话：４００８８８８００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１９）申银万国证券

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  客户服务电话：０２１－９６２５０５

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）兴业证券

  注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

  客户服务电话：０２１－６８４１９９７４

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）长江证券

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  客户服务电话：４００８８８８９９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）安信证券

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）西南证券

  注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

  客户服务电话：０２３－６３７８６１８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）中信金通证券

  注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

  客户服务电话：０５７１－９６５９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）万联证券

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  客户服务电话：４００８８８８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）国元证券

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  客户服务电话：４００８８８８７７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）渤海证券

  注册地址：天津市河西区宾水道３号

  客户服务电话：０２２－２８４５５５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）华泰证券

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

  客户服务电话：０２５－８４４５７７７７

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）中信万通证券

  注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

  客户服务电话：９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）东吴证券

  注册地址：江苏省苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

  客户服务电话：０５１２－９６２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１）东方证券

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼

  客户服务电话：０２１－９６２５０６

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）长城证券

  注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  客户服务电话：０７５５－８２２８８９６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）国联证券

  注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层

  客户服务电话：９５５７０

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）浙商证券

  注册地址：浙江省杭州市杭大路１号

  客户服务电话：９５１０５６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

  （３５）平安证券

  注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦

  客户服务电话：９５５１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｐｂ．ｃｏｍ

  （３６）国海证券

  注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号

  客户服务电话：０７７１－５５３９０３２

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）国都证券

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （３８）东海证券

  注册地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼

  客户服务电话：０５１９－８１６６２２２

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）国盛证券

  注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

  客户服务电话：０７９１－６２８５３３７

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４０）华西证券

  注册地址：四川省成都市陕西街２３９号

  客户服务电话：４００８８８８８１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）宏源证券

  注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号

  客户服务电话：０１０－６２２９４６００

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

  （４２）齐鲁证券

  注册地址：山东省济南市经十路１２８号

  客户服务电话：０５３１－８２０８４１８４

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）第一创业证券

  注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场 Ｂ 座２６层

  客户服务电话：０７５５－２５８３２６８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）金元证券

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  客户服务电话：４００８８８８２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）中航证券

  注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

  客户服务电话：０７９１－６７６８７６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４６）中投证券

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层

  客户服务电话：４００６００８００８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （４７）天源证券

  注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６层

  客户服务电话：０７５５－３３３３１１８－８８０６

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）厦门证券

  注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

  客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）世纪证券

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层

  客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）中金公司

  注册地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  客户服务电话：０１０－８５６７９２３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）信达证券

  注册地址： 北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  客户服务电话：４００８００８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５２）英大证券

  注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３

  公司网址：ｗｗｗ．ｖｓｕｎ．ｃｏｍ

  （５３）华福证券

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  客户服务电话：０５９１－９６３２６

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）天相投顾

  注册地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  客户服务电话：０１０－６６０４５６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５５）光大证券

  注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１６楼

  客户服务电话：４００８８８８７８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （５６）东莞农村商业银行

  注册地址：东莞市南城路２号

  客户服务电话：９６１１２２

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （５７）五矿证券

  注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心大厦４７层

  客户服务电话：４００１８－４００２８

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （二） 注册登记机构

  注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

  住所：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５层

  法定代表人：李建生

  电话：０７５５－８３２７６６８８

  传真：０７５５－８３２７５４６６

  联系人：陈静瑜

  （三） 律师事务所和经办律师

  律师事务所名称：广东华瀚律师事务所

  注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场Ａ座１６楼Ｇ、Ｈ室

  办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场Ａ座１６楼Ｇ、Ｈ室

  法定代表人：李兆良

  经办律师：杨忠、戴瑞冬

  电话：０７５５－８２６８７８６０

  传真：０７５５－８２６８７８６１

  （四） 会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：单峰

  经办注册会计师：汪棣、单峰

  四、基金的名称

  本基金名称：宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金。

  五、基金类别

  本基金类型： 契约型开放式股票基金。

  六、基金的投资目标

  本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速增长的成果，在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值。

  七、基金的投资范围和对象

  本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金财产中股票投资比例的变动范围为６０％－９５％，债券投资比例的变动范围为０－３５％；现金或持有期限为１年以内政府债券的投资比例不低于５％。法律法规和监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

  本基金非现金资产中，不低于８０％的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券。同时，本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化，以不超过非现金资产２０％的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证券。

  八、投资策略

  本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置，“自下而上”精选个股的积极投资策略。

  １、资产配置策略

  在整体资产配置层面，本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。

  ２、区域资产及行业权重配置策略

  在区域资产配置及行业权重层面，本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。

  ３、个股选择策略

  在个股选择层面，本基金以ＰＥＧ、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据，通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资。具体选股程序为：

  （１）区域选股

  从沪、深两市所有Ａ股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司，剔除ＳＴ、＊ＳＴ股票、亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票，构成本基金的泛沿海区域基础股票备选库；

  （２）数量选股

  将基础股票备选库中的所有股票，先按每股现金流量排序，选择每股现金流量较高的７０％的股票，再从中选择预期ＰＥＧ低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库；投资股票备选库每年在４月３０日上市公司年度报告出齐后整体调整一次，日常则可根据股票价格变动情况进行微调。

  预期ＰＥＧ值的计算公式如下：

  ■

  对于每年５月至下一年度４月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类，由基金管理人根据具体市场情况决定投资。

  （３）基本面选股

  由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估，选择预期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合。

  ４、债券投资策略

  本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收益。

  ５、产品风险以及管理

  本基金属于区域类增长型股票基金，风险介于价值型股票基金与积极成长型股票基金之间，适于能承担一定风险，追求较高收益和长期资本增值的投资人投资。本基金运用宝盈量化风险管理系统和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。

  ６、投资决策

  １、决策依据

  （１）国内国际宏观经济环境；

  （２）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；

  （３）证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况；

  （４）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势；

  （５）上市公司盈利能力、增长能力和创新能力，以及对公司综合价值的评估结论；

  （６）国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；

  ２、决策程序

  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策程序如下：

  （１）在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内，基金经理根据公司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究，在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议，经过投资决策委员会讨论通过后作为进行整体资产配置的决策依据；

  （２）公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分析、调研的基础上，构建基金投资备选库，推荐给基金经理。基金经理根据基金契约规定、整体资产配置方案，适当参考外部专业研究机构的投资建议报告，在公司统一的备选股票池中选择合适的投资品种。

  （３）基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案，提交投资决策委员会审议。投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围；

  （４）投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决，通过后形成投资组合方案；如草案不获通过，基金经理负责对草案进行修改后，提交投资决策委员会继续讨论；

  （５）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，构建投资组合；

  （６）金融工程部对投资组合进行风险评估，并将评估结果和调整建议向投资决策委员会反馈；

  （７）投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险评估结果对基金投资组合进行调整。

  九、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：

  上证Ａ股指数×８０％＋上证国债指数×２０％

  当市场出现合适的全市场统一指数时，本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整为全市场统一指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于区域类增长型股票基金，风险介于价值型股票基金与积极成长型股票基金之间，适于能承担一定风险，追求较高收益和长期资本增值的投资人投资。

  十一、基金投资组合报告（截至２０１２年６月３０日）

  （一）基金资产组合情况

  ■

  （二）行业分类的股票投资组合

  ■

  （三）基金投资前十名股票明细

  ■

  （四）按券种分类的债券投资组合

  ■

  （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  （八）投资组合报告附注

  １、报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，在报告编制日前一年内没有受到公开谴责、处罚的情形。

  ２、本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票。

  ３、其他资产明细

  ■

  ４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  ５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  ６、由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为２００５ 年３ 月８ 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： （截至２０１２年６月３０日）

  ■

  十三、基金的费用概览

  （一）基金的费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金的证券交易费用；

  ４、基金合同生效后与本基金相关的信息披露费用；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；

  ７、银行汇划手续费；

  ８、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  ２、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  ３、本条第（一）款第３至第９项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、 在“三、基金管理人”部分，更新了“（三）主要人员情况”的相应内容。

  ２、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相应内容。

  ３、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构及代销机构相应内容。

  ４、 在“八、基金份额的交易、申购和赎回”部分，更新了网上直销支持的银行卡。

  ５、 在“九、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。

  ６、 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

  ７、 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了纸质对账单的服务内容。

  ８、 在“二十二、其他应披露事项”部分，披露了本期已刊登的公告事项。

  宝盈基金管理有限公司

  二零一二年十月二十二日