证券时报多媒体数字报

银河通利分级债券型证券投资基金之

通利债Ａ份额开放申购、赎回业务公告

公告送出日期：２０１２年１０月２２日

１公告基本信息

注：根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金《基金合同》生效之日起２年内，通利债Ａ自《基金合同》生效之日起每满６ 个月开放一次，开放日为自《基金合同》生效之日起每满６ 个月的最后一个工作日。２０１２年１０月２４日为通利债Ａ的第１个开放日，即在该日１５：００前接受办理通利债Ａ份额的申购、赎回业务。

２ 日常申购、赎回业务的办理时间

本基金《基金合同》生效之日起 ２ 年内，通利债Ａ 自《基金合同》生效后每满６ 个月开放一次，开放日为自《基金合同》生效后每满６个月的最后一个工作日，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日。按照《基金合同》的规定，通利债Ａ的第１个开放日为２０１２年１０月２４日，即在该日１５：００前接受办理通利债Ａ份额的申购、赎回业务。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放通利债Ａ 的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

３ 日常申购业务

３．１ 申购金额限制

代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔１，０００ 元。直销网点每个账户首次申购的最低金额为５０，０００ 元，追加申购的最低金额为单笔１，０００ 元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔１，０００ 元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

３．２ 申购费率

通利债Ａ不收取申购费。

３．３ 其他与申购相关的事项

申购价格为“确定价”原则，即通利债Ａ 的申购价格以人民币１．００ 元为基准进行计算。

４ 日常赎回业务

４．１ 赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于５０ 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足５０ 份的，在赎回时需一次全部赎回。

基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定在指定媒体上刊登公告。

４．２ 赎回费率

通利债Ａ不收取赎回费。

４．３ 其他与赎回相关的事项

赎回价格为“确定价”原则，通利债Ａ的赎回价格以人民币１．００元为基准进行计算。

本次开放日，基金份额持有人持有的全部通利债Ａ份额（包括通利债Ａ因本次基金份额折算增加的份额数）均可申请赎回。

本次开放日，所有经确认有效的通利债Ａ的赎回申请全部予以成交确认。

５ 基金销售机构

５．１ 场外销售机构

５．１．１ 直销机构

（１）银河基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号１５层（邮编：２００１２２）

法定代表人：徐旭

公司网站：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ（支持网上交易）

客服热线：４００－８２０－０８６０

直销业务电话：（０２１）３８５６８９８１ ／ （０２１）３８５６８５０７

传真交易电话：（０２１）３８５６８９８５

联系人：何玶、郑夫桦、张鸿

（２）银河基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区月坛西街６号Ａ－Ｆ座３楼（邮编：１０００４５）

电话：（０１０）６８０６８７８８

传真：（０１０）６８０１７９０６

联系人：郭森慧

（３）银河基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河路１号锦绣联合商务大厦２５楼２５１５室（邮编：５１００７５）电话：（０２０）３７６０２２０５

传真：（０２０）３７６０２３８４

联系人：李晓舟

（４）银河基金管理有限公司深圳分公司

地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１１３０室 （邮编：５１８０４８）

电话：（０７５５）８２７０７５１１

传真：（０７５５）８２７０７５９９

联系人：史忠民

（５）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

地址：哈尔滨市南岗区花园街３１０号苏宁电器５层银河基金（邮编：１５０００１）

电话：（０４５１）５３９２８８０８

传真：（０４５１）５３９０５５７８

联系人：崔勇

（６）银河基金管理有限公司南京分公司

地址：江苏省南京市太平南路１号新世纪广场Ｂ座８０５室（邮编：２１０００２）

电话：（０２５）８４６７１２９９

传真：（０２５）８４５２３７２５

联系人：牛大恒

５．１．２ 场外代销机构

北京银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、中信建投证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、江海证券有限公司、信达证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、财通证券有限责任公司、中山证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中航证券有限公司、广发证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、国海证券股份有限公司。

上述销售机构或网点的地址和联系方式等有关信息，请见各机构的业务公告。

基金管理人将适时增加或调整代销机构，并及时公告。

６ 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

６．１本基金的基金合同生效后，在通利债Ａ的首次开放日或通利债Ｂ上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及通利债Ａ和通利债Ｂ的基金份额参考净值；

６．２在通利债Ａ的首次开放或通利债Ｂ上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、通利债Ａ和通利债Ｂ的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值；

６．３基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、基金份额净值和通利债Ａ和通利债Ｂ的基金份额参考净值。基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、通利债Ａ和通利债Ｂ的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定报刊和网站上；

６．４基金托管人对通利债Ａ和通利债Ｂ的基金份额参考净值、封闭期届满时基金份额净值及相关披露内容进行复核；

６．５在本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后：

６．５．１在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值以及通利债Ａ和银河通利Ｃ的基金份额净值。

６．５．２在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。

６．５．３基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

７ 通利债Ａ开放日基金份额净值披露的特别说明

通利债Ａ开放日，按照折算比例调整通利债Ａ的基金份额，同时将通利债Ａ的基金份额净值调整至１．０００元。

为方便投资者办理申购、赎回业务，通利债Ａ开放日当日通过公司网站及代销机构披露的净值为折算调整至１．０００元的基金份额净值。且通过公司网站及代销机构所查询到的投资者持有的基金份额为折算调整后的基金份额。

通利债Ａ开放日当日通过指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值，并不是折算调整至１．０００元的基金份额净值。

开放日当日，通利债Ａ按照１．０００元的基金份额净值办理申购与赎回。

８ 其他需要提示的事项

（１）本公告仅对通利债Ａ的第１个开放日，即２０１２年１０月２４日，开放申购、赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１２年３月１２日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《银河通利分级债券型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅《银河通利分级债券型证券投资基金基金合同》和《银河通利分级债券型证券投资基金招募说明书》等相关资料。

（２）本基金《基金合同》生效之日起２年内，本基金的基金份额划分为通利债Ａ、通利债Ｂ 两级份额，通利债Ａ、通利债Ｂ的份额配比原则上不超过７：３。其中，通利债Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日起每满６个月开放一次；通利债Ｂ封闭运作并上市交易，封闭期为２年。本基金在扣除通利债Ａ 的应计收益后的全部剩余收益归通利债Ｂ 享有，亏损以通利债Ｂ 的资产净值为限由通利债Ｂ 承担。本基金《基金合同》生效后２ 年期届满，本基金将按照《基金合同》约定转换为银河通利债券型证券投资基金（ＬＯＦ），通利债Ａ、通利债Ｂ 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为银河通利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）的不同类别份额，并办理基金的申购与赎回业务。

（３）本基金《基金合同》生效之日起 ２ 年内，通利债Ａ的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满６ 个月的最后一个工作日。

通利债Ａ的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。折算日日终，通利债Ａ的基金份额净值调整为１．０００ 元，折算后，基金份额持有人持有的通利债Ａ的份额数按照折算比例相应增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

（４）通利债Ｂ的份额数为７６１，１００，８３３．２９份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起２年内，在每一个开放日，本基金以通利债Ｂ 的份额余额为基准，在不超过７／３倍通利债Ｂ 的份额余额范围内对通利债Ａ 的申购进行确认。关于通利债Ａ 的申购申请，如果对通利债Ａ 的全部有效申购申请进行确认后，通利债Ａ 的份额余额小于或等于７／３ 倍通利债Ｂ 的份额余额，则所有经确认有效的通利债Ａ 的申购申请全部予以成交确认；如果对通利债Ａ 的全部有效申购申请进行确认后，通利债Ａ 的份额余额大于７／３ 倍通利债Ｂ 的份额余额，则在经确认后的通利债Ａ 份额余额不超过７／３ 倍通利债Ｂ 的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

（５）根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，基金管理人已向深圳证券交易所申请通利债Ｂ自２０１２年１０月２４日至２０１２年１０月２５日实施停牌。

（６）通利债Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，２０１２年４月２５日至２０１２年１０月２４日期间，通利债Ａ的年收益率（单利）为４．５５％。根据《基金合同》生效当日，即２０１２年４月２５日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率３．５０％的１．３倍进行计算设定。根据《基金合同》的规定，通利债Ａ的年收益率将在每个开放日设定一次并公告。通利债Ａ在本次开放日后的年收益率将根据通利债Ａ的本次开放日，即２０１２年１０月２４日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１年期银行定期存款基准利率的１．３倍进行计算。计算公式如下：

通利债Ａ的年收益率（单利）＝１．３×１年期银行定期存款利率

通利债Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第２位。

通利债Ａ收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招募说明书》。

（７）有关通利债Ａ本次开放日开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

（８）开放日当日１５：００前接受办理通利债Ａ份额的申购、赎回业务，开放日当日１５：００以后不再接受办理通利债Ａ份额的申购、赎回业务。

（９）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。

（１０）咨询方式：

银河基金管理有限公司

客服热线：４００－８２０－０８６０

公司网址：ｗｗｗ．ｇａｌａｘｙａｓｓｅｔ．ｃｏｍ

银河基金管理有限公司

２０１２年１０月２２日

银河通利分级债券型证券投资基金

之通利债Ａ份额折算方案的公告

根据《银河通利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及《银河通利分级债券型证券投资基金招募说明书》的规定，银河通利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）自《基金合同》生效之日起２年内，每满６个月的最后一个工作日，基金管理人将对通利债Ａ进行基金份额折算。现将折算的具体事宜公告如下：

一、折算基准日

本次通利债Ａ的基金份额折算基准日与其本次开放日为同一个工作日，即２０１２年１０月２４日。

二、折算对象

基金份额折算基准日登记在册的通利债Ａ 所有份额。

三、折算频率

自《基金合同》生效之日起每满６ 个月折算一次。

四、折算方式

折算日日终，通利债Ａ的基金份额净值调整为１．０００ 元，折算后，基金份额持有人持有的通利债Ａ的份额数按照折算比例相应增减。

通利债Ａ的基金份额折算公式如下：

通利债Ａ的折算比例＝折算日折算前通利债Ａ的基金份额净值／１．０００

通利债Ａ经折算后的份额数＝折算前通利债Ａ的份额数×通利债Ａ的折算比例

通利债Ａ 经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后 ２ 位，由此产生的误差计入基金财产。

在实施基金份额折算时，折算日折算前通利债Ａ的基金份额净值、通利债Ａ的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

银河基金管理有限公司

二〇一二年十月二十二日

银河通利分级债券型证券投资基金

之通利债Ｂ份额（１５００７９）交易

风险提示公告

银河通利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已于２０１２年４月２５日生效。本基金的基金份额划分为通利债Ａ（１６１５０６）、通利债Ｂ（１５００７９） 两级份额，两者的份额配比原则上不超过７∶３。根据本基金《基金合同》的规定，通利债Ａ 在《基金合同》生效后每满６ 个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。２０１２年１０月２４日为通利债Ａ基金份额折算基准日及第１个开放申购与赎回日。现就相关事项提示如下：

１、根据《基金合同》的规定，在通利债Ａ的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１ 年期银行定期存款基准利率重新设定通利债Ａ 的年收益率。目前，１年期银行定期存款利率为３．００％，如果２０１２年１０月２４日执行的１年期银行定期存款基准利率仍为３．００％，本次开放日后通利债Ａ的年收益率为３．９０％。

２、目前，通利债Ａ与通利债Ｂ的份额配比为２．３３４３０６６４１３：１。本次通利债Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，通利债Ａ的份额余额原则上不得超过７／３倍通利债Ｂ的份额余额。如果通利债Ａ的申购申请与赎回申请不匹配，通利债Ａ的规模将相应变化，从而引致份额配比变化风险，进而出现杠杆率变动风险等。

３、本基金管理人将向深圳证券交易所申请通利债Ｂ自２０１２年１０月２４日至２０１２年１０月２５日实施停牌。本次通利债Ａ实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金管理人将对通利债Ａ基金份额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。

本公告发布之日（２０１２年１０月２２日）上午通利债Ｂ停牌一小时。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

银河基金管理有限公司

二〇一二年十月二十二日