证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人俞有强、主管会计工作负责人陈国芬及会计机构负责人（会计主管人员） 叶利声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  （三）限售股份变动情况

  ■

  注：２０１２年２月２２日，公司首次公开发行前已发行股份在创业板上市流通，本次可解除限售股份的数量为３１，９５０，０００股，占公司股本总额的比例为３９．９４％，实际可上市流通数量为２８，９１２，５００股，占公司股本总数的３６．１４％。

  任公司董事、监事、高级管理人员的董弘宇、陈国芬、郑学根、陈瑞祥、郭银丽、朱晓平、陈建、郑超一等股东，每年转让的股份将不会超过所持有股份公司股份总数的百分之二十五，剩余股份作为高管股限售；陈宛如系董事、总经理董弘宇之母，根据其本人承诺，自可流通之日起，在董弘宇担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份将不会超过所持有股份公司股份总数的百分之二十五，剩余股份作为高管股限售。

  经２０１２年５月１１日召开的２０１１年度股东大会审议，通过了《关于２０１１年度资本公积转增股本的预案》，同意以８０００万股为基数向全体股东每１０股转增８股，共计转增６４００万股，转增后公司总股本将增加至１４４００万股。公司已于２０１２年７月９日完成利润分配及转增股本事宜。

  三、管理层讨论与分析

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  一、资产负债表部分

  １、应收账款期末数较期初增长了５３．５１％，主要是随销售收入增加而增加的应收账款

  ２、应收利息期末数较期初数下降了５１．５１％，主要是报告期内收到期初的应收利息。

  ３、存货期末数较期初数增长了３０．７４％，主要是报告期内随着乌灵销量的增加而增加的库存。

  ４、无形资产期末数较期初数增长了５９．２６％，主要是报告期内增加新征土地３１．９７亩和灵泽片获得生产批件，开发支出转入无形资产。

  ５、开发支出期末数较期初数下降了１００％，是报告内灵泽片获得生产批件，相关开发支出转为无形资产。

  ６、长期待摊费用期末数较期初数增长了２７９．９８万元，主要是生态园的租赁费及苗木补偿款。

  ７、应付票据期末数较期初数下降６２．６４％，是报告期内开具的承兑汇票较少。

  ８、应付账款期末数较期初数下降了３７．３０％，主要是按进度支付了期初的工程款。

  ９、应付职工薪酬期末数较期初数下降了５８．３２％，主要是支付了２０１１年度计提的职工考核薪酬。

  １０、长期借款期末数较期初数下降了３３．３３％，主要是报告期内偿还了到期的１０００万长期贷款。

  １１、其他非流动负债期末数较期初增增长了４２．３０％，主要是报告期内收到“年产２，５００万包灵莲花果颗料”高技术产业化示范工程补助５００万元。

  １２、股本期末数较期初数增长了８０％，主要是报告期内实施了资本公积转增股本。

  １３、盈余公积期末数较期初数增长了４３．０１％，是本期根据上年净利润计提的盈余公积。

  二、利润表部分

  １、营业税金及附加本期数较上年同期增长了４５．１７％，主要是随销售收入增长而增加的税金及附加所致。

  ２、销售费用本期数较上年同期增长了３１．５８％，主要是乌灵系列产品销售量增长而增加销售费用。

  ３、财务费用本期数较上年同期增长了５０．２３％，报告期内银行借款利息资本化的减少。

  ４、资产减值损失本期数较上年同期增长了４８．５４％，主要是报告期账龄结构的变化。

  ５、营业外支出本期数较上年同期数下降了３３．２８％，主要是捐赠支出的变化。

  三、现金流量表部分

  １、经营活动产生的现金流量净额本年数较上年同期数增长了１０３．３５％，其中：经营活动现金流入小计本年数较上年同期增长了５２．２１％，主要是报告期内随销售增长而增加的回款额，和收到募集资金定期存储利息；经营活动现金流出小计本年数较上年同期数增长了４０．５８％，主要是随着公司规模经营扩大，期间费用、税金及职工薪酬增长。

  ２、投资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期数增长了５２．２６％，其中：投资活动现金流入小计本年数较上年同期数增长了７３３７．０７％，主要是报告期内收到了“年产２，５００万包灵莲花果颗料”高技术产业化示范工程补助５００万元；投资活动现金流出小计本年数较上年同期下降了４２．９０％，主要是固定资产投资规模的变化。

  ３、筹资活动产生的现金流量净额本期数较上年同期下降了１１０．０７％，其中：筹资活动现金流入小计本年数较上年同期数下降了８１．０１％，主要是上年度同期公司上市收到募集资金；筹资活动现金流出小计本年数较上年同期增长了１４５．０６％，主要是本年度贷款周转还贷增加和实施了２０１１ 年度利润分配方案。

  （二）业务回顾和展望

  报告期内，公司紧紧围绕２０１２年度经营目标和任务，以“聚焦营销，服务生产”为核心，扎实开展“真抓实干、争先破难”的攻坚活动，在夯实企业管理基础的同时，努力提升公司经营业绩。报告期内，公司实现营业收入２５，０３８．５０万元，同比增长２６．２７％；利润总额５，２４７．５７万元，同比增长２０．８１％；归属于普通股股东的净利润４，７０３．３６万元，同比增长２０．９６％。

  报告期内，在市场营销方面，公司继续加强营销网络建设，不断优化营销组织架构，完善营销人员绩效考核制度，加强销售人员的教育与培训，全面提升人员素质，增强团队凝聚力，在此基础上，深层次地探究公司营销现状，以及产品推广策略。在技术和研发方面，加强了乌灵胶囊药学提升和临床再评价等方面的研究。在生产管理方面，完善并整合原料药车间的管理，对生产设备进行维护和检修，着手准备冻干粉针车间新版ＧＭＰ改造项目。在募集资金项目方面，“新增年产２００吨乌灵菌粉生产技术升级改造和扩产项目”建设完成，“新增年产４．５亿粒乌灵胶囊建设项目”已开始进行设备采购，以及净化工程的建造。另外，为了保障公司员工的食品安全，有效解决残疾人员的就业，并为今后药材种植和药用真菌栽培研究提供场地，公司租用１４０亩土地建设佐力生态园（蔬菜基地）。

  下阶段，公司将进一步加强营销管理与市场拓展，提升公司业绩；深化乌灵系列品种研究，积聚企业可持续发展能力；加强公司募投项目建设和管理跟踪，积极研究和探讨超募资金的使用。

  四、重要事项

  （一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （二）募集资金使用情况对照表

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  （三）非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  （四）其他重大事项进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  （五）公司现金分红政策的制定及执行情况

  为进一步落实上市公司加强现金分红的相关政策，增强公司现金分红的透明度，保护广大投资者的权益，公司２０１２年４月１０日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，对公司利润分配政策进行了修订，进一步明确了公司利润分配政策尤其是现金分红政策具体内容、利润分配形式、利润分配尤其是现金分红期间间隔、具体条件、发放股票股利的条件、各期现金分红最低比例，以及公司董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项的决策程序和机制等内容。公司三名独立董事详细了解相关政策和资料后，就《公司章程》中利润分配政策条款修订的发表了独立意见：《公司章程》中关于利润分配政策条款的修订，进一步明确了公司进行利润分配的原则、形式、时间间隔、条件以及利润分配政策的决策机制和审批程序等，符合中国证监会等相关监管机构对于上市公司股利分配政策的最新要求，并能保护广大投资者的权益，同意将《修订＜公司章程＞的议案》提交股东大会审议。公司第四届监事会第八次会议对《公司章程》的修订进行了审议，认为利润分配政策条款修订后进一步明确了公司进行利润分配的原则、形式、时间间隔、条件以及利润分配政策的决策机制和审批程序等，符合中国证监会等相关监管机构对于上市公司股利分配政策的最新要求，并能保护广大投资者的权益，同意将《关于修订＜公司章程＞的议案》提交股东大会审议。２０１２年５月１１日召开的２０１１年度股东大会审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》，同意５２，２４７，７５０股，占出席会议股东所持表决权股份的１００％。

  分红政策的执行情况：经２０１２年５月１１日召开的２０１１年度股东大会审议，通过了《关于２０１１年度利润分配的预案》和《关于２０１１年度资本公积转增股本的预案》，同意以２０１１年１２月３１日公司总股本８０００万股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利５元人民币（含税），共计分配现金股利４０，０００，０００．００元（含税），剩余未分配的利润７７，７１４，８０９．２０元结转到以后年度分配。同时，以８０００万股为基数向全体股东每１０股转增８股，共计转增６４００万股，转增后公司总股本将增加至１４４００万股。公司已于２０１２年７月９日完成利润分配及转增股本事宜。

  （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （八）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （九）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  １、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十一）发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否

  浙江佐力药业股份有限公司

  法定代表人：俞有强

  ２０１２年１０月２３日