证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人周志文、主管会计工作负责人苏鸿及会计机构负责人（会计主管人员） 高大鹏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  （三）限售股份变动情况

  ■

  三、管理层讨论与分析

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  一、资产负债类：

  １、应收票据较上年度期末增加７，２４７，８４９．９９元，增长幅度４０．２０％，主要由于客户本期使用应收票据结算比例增加；

  ２、应收账款较上年度期末增加２７，５７６，７６７．９５元，增长幅度１８３．６４％，主要本期销售收入增加、销售模式转型以及增加了信用客户所致；

  ３、应收利息较上年度期末增加１４，５３４，８６２．８４元，增长幅度９２．４６％，主要由于计提超募资金及部分闲置募集资金的存款利息，该存款尚未到期，利息未收回；

  ４、其他应收款较上年度末减少２，８０８，９６７．０３元，减少幅度７５．９５％，主要是由于公司加强了费用核销管理；

  ５、存货较上年度末增加７，９１５，５５５．０３元，增加幅度８１．００％，主要是由于公司为申请ＧＭＰ认证过程中需停产所做备货准备而导致的；

  ６、长期股权投资较上年度期末增加２，９６１，０４２．７４元，增加幅度５０９．５０％，主要由于本期增加对湖南中威的投资所致；

  ７、无形资产较上年度期末增加４２，９８７，９７６．１７元，增加幅度１８２．７９％，主要由于本期收购项目所致；

  ８、递延所得税资产较上年度期末增加６６８，３６５．６４元，增长幅度３６０．１０％，主要是由本期计提坏账准备所致；

  ９、应付账款较上年度期末增加７４４，３６９．５０元，增长幅度１１１．３４％，主要是由本期尚未支付的工程尾款和材料尾款所致；

  １０、预收账款较上年度期末减少２，８９７，２９１．９１元，减少幅度５４．１６％，主要是本期发货增加和增加信用客户导致；

  １１、 应付职工薪酬较上年度末减少１，５９４，２００．５９元，减少幅度９３．２３％，主要是由于公司职工薪酬本期计提本期发放；

  １２、其他应付款较上年度期末增加２７，３５０，２６９．１４元，增加幅度３３５．２２％，主要是收购诺维康股权所致；

  １３、股本较上年度末增加６６，７００，０００．００元，增长幅度１００％，由于资本公积转增股本所致；

  １４、未分配利润较上年度末增加９１，９６８，４４４．０１元，增长幅度５５．５２％，主要是由于本期利润增加所致。

  二、损益类

  １、营业收入较去年同期增加２０３，８０３，６３５．４６元，增长幅度１５６．２２％，主要由于公司产品销售收入增加所致；

  ２、营业成本较去年同期增加６，５６４，４８７．８５元，增长幅度４２．１４％，主要由于公司公司产品销量提升，导致成本增长；

  ３、营业税金及附加较去年同期增加１，２９９，１９１．１３元，增长幅度１８６．９４％，主要由于公司产品销售收入提升，导致流转税增加所致；

  ４、销售费用较去年同期增加１１８，０８２，９３９．８１元，增长幅度３４５．０４％，主要因销售模式调整，学术推广及市场活动大幅增加所致，同时产品销量的增加也带来了销售费用的增长；

  ５、财务费用较去年同期减少１１，８１５，０７１．４６元，减少幅度１１５．２４％，主要因募集资金产生存款利息所致；

  ６、资产减值损失较去年同期增加１，３５１．３７９．５８元，增长幅度９４７．４１％，主要是根据会计政策计提坏账准备所致；

  ７、投资收益较去年同期减少１，３９３，６４１．３５元，减少幅度２１５．９６％，主要由于确认的对湖南中威的投资损失增加所致；

  ８、营业外收入较去年同期增加１，７９１，７１５．８２元，增加幅度１７８．２１％，主要因本期收到国家重大新药创制项目课题经费所致；

  ９、营业外支出较去年同期减少１１２，７１２．６６元，减少幅度４７．４４％，主要因同期包装物报废减少所致；

  １０、所得税费用较去年同期增加１３，１４８，０１８．６８元，增加幅度１２４．２６％，主要因利润总额增长所致。

  三、现金流量类

  １、销售商品、提供劳务收到的现金较去年同期增加１３９，３８８，４１４．１７元，增加幅度１０３．６５％，主要因本期销售收入增加所致；

  ２、收到的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加８，７１９，８２５．０７元，增加幅度２３８．１５％，主要因本期收到客户保证金增加所致；

  ３、支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加１４，２７８，４８５．８９元，增加幅度１０９．２３％，主要因本期职工人数增加以及职工工资增加所致；

  ４、支付的各项税费较去年同期增加３１，６４９，１３８．７４元，增加幅度１８１．０５％，主要因本期销售收入增加导致流转税增加以及利润总额增加导致所得税增加所致；

  ５、支付的其他与经营活动有关的现金较去年同期增加５８，８３９，３８６．０７元，增加幅度１４９．５９％，主要是由于本期市场投入的增加及销售人员的增多，销售费用增加所致；

  ６、收到的其他与投资活动有关的现金较去年同期减少１６，２００，０００．００元，减少幅度１００．００％，主要因上期收到政府补贴款所致；

  ７、投资所支付的现金较去年同期减少３４，６６２，６７２．９９元，减少幅度５８．１０％，主要是由于公司募投项目接近尾声，投入较去年减少；

  ８、吸收投资所收到的现金较去年同期减少８３６，２９６，２５０．００元，减少幅度１００％，主要因去年收到募集资金所致；

  ９、偿还债务所支付的现金较去年同期减少７７，５００，０００．００元，减少幅度１００％，主要是由于银行贷款已于去年偿还；

  １０、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期增加３０，７２９，１９４．３６元，增加幅度１７０９．１９％，主要本期支付股利所致。

  （二）业务回顾和展望

  报告期内，公司实现营业收入３３４２６．３２万元，比去年同期增长１５６．２２％；营业利润为１４６３７．５１万元，比去年同期增长１１５．２５％；利润总额为１４９０４．７３万元，比去年同期增长１１６．７３％；归属于上市公司股东的净利润为１２５３１．８４万元，比去年同期增长１１５．３６％。

  报告期内，公司经营情况正常，研发系统中，收购具有自主知识产权的“注射用蛇毒凝血因子Ｘ激活剂”项目，目前已完成Ｉ期临床研究；美他沙酮片和曲司氯铵胶囊延期上市，主要原因是原料药获得生产批件及通过原料药ＧＭＰ认证时间滞后；其他在研项目进展较为顺利，其中“抗ＨＩＶ的小分子ＲＮＡ基因药物的开发”和“抗乙肝病毒ＲＮＡｉ药物研究”项目获得“重大新药创制”科技重大专项“十二五”计划的滚动支持。生产系统中，已完成募投项目苏肽生申请ＧＭＰ认证所需三批样品的生产，待中检院进行检测合格后即可向国家食品药品监督管理局申请ＧＭＰ认证。营销系统中，舒泰清ＯＴＣ的注册工作受出台新政的影响，尚需公司获得更多信息进行决策；销售模式基本完成转型工作，转型所影响的销售收入、应收账款、销售费用等指标有较大幅度的变化；坚持转型所带来的对渠道各环节的掌控及对营销精耕细作的贡献已初见利益。

  在未来的几个月中，公司将再接再厉，全面推进募投项目中ＧＭＰ认证工作；收尾营销模式调整工作，一如既往的加强学术推广和市场活动的力度，增加销售收入；积极推进在研项目的研发进度、拓展研发深度与广度。在各个方向上努力实现公司２０１２年年度目标。

  四、重要事项

  （一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （二）募集资金使用情况对照表

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  （三）非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  （四）其他重大事项进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  （五）公司现金分红政策的制定及执行情况

  公司于２０１２年９月７日召开２０１２年第二次临时股东大会，审议通过了《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程修正案的议案》，《公司章程》第一百五十五条修改为：

  公司的利润分配政策为：

  （一）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见；

  （二）利润分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利；

  （三）利润分配的时间间隔：在当年盈利的条件下，公司每年度至少分红一次，董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期现金分红；

  （四）利润分配的条件：

  １、在当年盈利的条件下，公司每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润（合并报表可分配利润和母公司可分配利润孰低）的 １５％，但特殊情况除外；前述特殊情况系指：

  （１）遇到战争、自然灾害等不可抗力对公司生产经营造成重大不利影响；

  （２）因国际、国内宏观经济影响引起行业盈利大幅下滑，致使公司净利润比上年同期下降５０％以上； （３）公司当年年末资产负债率超过７０％时，公司当年可不进行现金分红；

  （４）公司有重大投资计划或重大现金支出（募集资金项目除外）时，公司当年可不进行现金分红。重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、建筑物的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的３０％；

  （５）公司累计可供分配利润为负值。

  ２、对于超过当年实现的可分配利润的１５％的部分，公司可以采取股票方式进行利润分配；独立董事应对股票分红的必要性发表明确意见；在涉及股票分红的利润分配议案提交股东大会审议之前，董事会应在定期报告和股东大会会议通知中对股票分红的目的和必要性进行说明；

  ３、公司在现金流状况良好且不存在急需投资项目的条件下，应尽量加大各年度现金分红的比例和频率；

  （五）股利分配政策的决策机制和程序：公司的利润分配方案由管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票方式。 公司董事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究论证和决策过程中，应充分听取和考虑股东（特别是中小股东）和独立董事的意见。

  （六）股利分配政策的变更：如遇到战争、自然灾害等不可抗力，或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经董事会审议通过后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。公司调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。

  （七）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

  （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  √ 适用 □ 不适用

  根据公司前三季度的经营情况，预测年初至下一报告期期末的归属于上市公司股东净利润同比２０１１年增长４５％至７５％，为１５１１７．７万元至１８２４５．５万元。

  （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （八）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （九）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  １、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十一）发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否