证券时报多媒体数字报

  股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０３１

  西部证券股份有限公司

  关于第三届监事会第十一次会议决议的公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  公司于２０１２年１０月１２日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第十一次会议的通知及议案等资料。２０１２年１０月２３日，会议在陕西省西安市西安人民大厦以现场会议方式召开。

  西部证券股份有限公司第三届监事会第十一次会议应到监事８名，实到８名，会议由监事会主席杨凤娟女士主持会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  １、会议审议通过了《西部证券股份有限公司２０１２年第三季度报告》。会议认为：董事会编制和审核《公司２０１２年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：同意８票，反对０票，弃权０票。

  ２、会议听取了《关于公司原财务总监任虹女士离任经济责任审计情况的报告》。

  ３、会议听取了《公司募集资金存放与使用情况的报告》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  监事会

  二〇一二年十月二十三日

  股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０３２

  西部证券股份有限公司

  关于第三届董事会第十五次会议决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１２年１０月８日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第十五次会议的通知及议案等资料。２０１２年１０月２３日，本次会议在西安市东新街３１９号西安人民大厦会展中心以现场会议结合通讯方式召开。

  会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事１４人，实际出席董事１２人，安红军董事与王伟独立董事因工作原因请假，未参加本次会议表决，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议审议并通过了以下事项：

  １、审议通过《公司２０１２年第三季度报告》。同意公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号——季度报告内容与格式特别规定（２００７年修订）》和深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１２年第三季度报告披露工作的通知》要求所编制的《西部证券股份有限公司２０１２年第三季度报告》，并公开披露。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  ２、审议通过关于修订《西部证券股份有限公司自营业务投资决策委员会工作规则》的提案。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  ３、审议通过《西部证券股份有限公司投资者关系管理制度》。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  ４、审议通过了关于设立宁夏分公司的提案，同意公司在宁夏设立分公司从事经纪、投行等证券业务，授权公司经营管理层办理设立分公司相关事宜。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  ５、审议通过了关于设立山东分公司的提案，同意公司在山东设立分公司从事经纪、投行等证券业务，授权公司经营管理层办理设立分公司相关事宜。

  表决结果：１２票同意、０票反对、０票弃权。

  会议还听取了公司就现金分红事项征求投资者意见的情况报告并就公司现金分红政策进行了讨论；听取了关于公司募集资金存放与使用情况的报告；听取了关于对公司原财务总监任虹女士离任经济责任审计的情况通报。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一二年十月二十三日

  股票简称：西部证券 股票代码：００２６７３ 编号：临２０１２－０３３

  西部证券股份有限公司

  关于２０１２年第三次临时股东大会决议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ★特别提示：本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

  一、会议召开和出席情况

  １、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）２０１２年第三次临时股东大会于２０１２年１０月２３日在陕西省西安市西安人民大厦会展中心二楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长刘建武先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

  ２、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共７人，代表股份９０８，８４９，２８１股，占公司股份总数的７５．７４％。

  ３、公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、见证律师、保荐代表人列席了本次会议。

  二、议案审议表决情况

  １、审议通过了《公司设立直接投资业务子公司的提案》。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  ２、审议通过了《公司在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案》。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  ３、审议通过了《公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案》。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  ４、逐项表决通过《公司２０１２年１０月至１２月预计日常关联交易的提案》。

  （１）审议与西部信托有限公司预计日常关联交易提案时，关联股东陕西省电力建设投资开发公司及西部信托有限公司持有的５０４，０９４，６５６股回避表决，故有效表决权股份总数为４０４，７５４，６２５股。

  表决结果：同意４０４，７５４，６２５股，反对０股，弃权０股，同意股数占有效表决权股份总数的１００％。

  （２）审议与纽银梅隆西部基金管理有限公司预计日常关联交易提案时，无需要回避表决的相关关联股东，故有效表决权股份总数为９０８，８４９，２８１股。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  ５、审议通过《公司关于２０１２年半年度利润分配的提案》。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  ６、审议通过《修订了＜西部证券股份有限公司董事会议事规则＞的提案》。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  ７、审议通过《修订＜西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则＞的提案》。

  表决结果：同意９０８，８４９，２８１股，反对０股，弃权０股，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

  三、律师见证情况

  １、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所西安分所

  ２、见证律师姓名：张宏远律师、赵倩律师

  ３、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件

  １、经与会董事确认并加盖董事会印章的《西部证券股份有限公司２０１２年第三次临时股东大会决议》；

  ２、北京金诚同达律师事务所西安分所出具的《关于西部证券股份有限公司２０１２年第三次临时股东大会的法律意见书》。

  特此公告。

  西部证券股份有限公司

  董事会

  二〇一二年十月二十三日