证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

公司所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人许克昌、主管会计工作负责人喻永贤及会计机构负责人（会计主管人员） 阮花云声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表项目比年初数大幅度变动的原因

（１）货币资金比年初增加１１３．２５％的主要原因是：报告期内大量销售产品并及时收回货款所致；

（２）应收票据比年初减少７９．８４％的主要原因是：票据到期托收及背书转让所致；

（３）应收帐款比期初增加１７１．１１％的主要原因是：报告期内超细锌粉赊销增加所致；

（４）预付帐款比年初增加５４９．０９％的主要原因是：原料款上月支付次月结算所致；

（５）预收款项比年初数上升１４３．６１％的主要原因是：报告期内公司部份锌锭销售采用点价模式进行，而该部份锌锭销售按合同约定未到点价日所致；

（６）应付职工薪酬比期初增加１２１．８０％的主要原因是：期末应付未付职工薪酬增加所致；

（７）应交税费比年初增加１９１．８１％的主要原因是：报告期内应缴未付增值税增加所致；

（８）一年内到期的非流动负债比年初减少１００．００％的主要原因是：报告期内归还一年内到期的长期借款所致；

（９）专项储备比年初增加１１７．１６％的主要原因是：本期计提安全生产费用大于本期支付的安全生产费用所致。

２、利润表项目比上年同期大幅度变动的原因

（１）营业税金及附加比上年同期上升４６１．４８％的主要原因是：本期应缴增值税比上年同期增加所致；

（２）资产减值损失比上年同期减少９９．１０％的主要原因是：本期计提存货跌价准备在本期已全额转销，且期末存货无减值迹象，而上年同期计提了大量跌价准备且大部份未转销所致；

（３）公允价值变动收益比上年同期上升１０７．３１％的主要原因是：本期商品期货全部平仓，无浮动盈亏，而上年同期期末商品期货持仓出现浮动亏损所致；

（４）投资收益比上年同期上升１２６．７４％的主要原因是：本期联营企业投资收益及商品期货投资收益均比上年同期增加所致；

（５）对联营企业和合营企业的投资收益比上年同期增加２１１．２８％的主要原因是：本期降雨量比上年同期大幅度增加，致使以发电为主的参股公司（罗平县老渡口发电有限责任公司和兴义黄泥河发电有限责任公司）经营业绩大幅上升所致；

（６）营业外收入比上年同期上升６０７４．７２％的主要原因是：本期收到财政贷款贴息补助和物流补助，而上年同期未获得此项补助所致；

（７）营业外支出比上年同期减少４３．０８％的主要原因是：报告期内非经营性支出比上年同期减少所致；

（８）所得税费用比上年同期增加１００．１２％的主要原因是：上期计提存货跌价准备并确认为递延所得税资产，从而减少所得税费用所致；

（９）营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润、基本每股收益、稀释每股收益分别比上年同期上升大１０５．０８％、１１０．３８％、１１１．２９％、１１１．３１％、１１０．７５％、１１０．７５的主要原因是：①公司上年末计提了大额存货跌价准备（５７２６．０４万元）在本期全额实现转销，且期末存货无减值迹象；②参股公司投资收益及期货投资收益均比上年同期增加；③本期矿产品销售和小金属（锗、银）回收实现的利润均比上年同期大幅度上升；④本期自备电站发电量增加，导致公司主产品锌锭生产成本大幅度下降；⑤公司加强对各项费用的监控，并出台了一系列降低成本费用的实施方案，最终得以实现，生产成本各项指标得到有效控制，本期管理费用和销售费用均比上年同期大幅下降。

３、现金流量表项目比上年同期大幅度变动的原因

（１）收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加１１５．７６％的主要原因是：本期收到财政贷款贴息补助和物流补助所致；

（２）购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期减少４３．２２％的主要原因是：本期主产品锌锭产量减少，原辅料、备品备件采购、外购电等均比上年同期减少，本期支付押汇或代付信用证比上年同期减少所致；

（３）支付的各项税费比上年同期减少３１．１５％的主要原因是：子公司支付的各项税费比上年同期减少所致；

（４）支付其他与经营活动有关的现金比上年同期减少４３．３５％的主要原因是：本期支付的个人借支款、代扣代缴税金、管理费用和销售费用中的其他项目等均比上年同期减少；

（５）经营活动产生的现金流量净额比上年同期上升４４６．７０％的主要原因是：报告期内购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期大幅度减少所致；

（６）取得投资收益收到的现金比上年同期减少１００％的主要原因是上期收到投资分红而本期未收到所致；

（７）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期上升３３６６．６０％的主要原因是：本期公司处置固定资产收到的现金比上年同期增加所致；

（８）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期下降６０．８４％的主要原因是：本期技改项目减少所致；

（９）投资支付的现金比上年同期减少１００％的主要原因是：上年划出期货保证金而本期无此项业务所致；

（１０）偿还债务支付的现金比上年同期上升５６．５９％的主要原因是：报告期内归还长、短期借款比上年同期增加所致；

（１１）分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期增加３６．０１％的主要原因是：本期利率上调，利息增加所致。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

（１）对外担保合同

（２）重大借款合同

４、其他

√ 适用 □ 不适用

在报告期内，公司董事长及各位董事均能严格按照相关法律法规和公司章程的要求，诚实守信、勤勉、独立的履行董事职责，在职权范围内以公司利益为出发点行使权利，积极参加会议并建言献策，维护公司及中小股东的合法权益。

独立董事尹晓冰先生、朱德良先生、杨海峰先生均能积极参与公司董事会、股东大会，认真审议各项议案，独立公正地履行职责，对确保公司董事会决策的科学性、客观性、公正性发挥了积极的作用，并为维护中小股东合法权益做了许多有益的工作。

（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

２０１２年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈

（五）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

２、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

５、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

云南罗平锌电股份有限公司

董 事 会

２０１２年１０月２４日