证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人瞿建国、主管会计工作负责人杨焕凤及会计机构负责人（会计主管人员） 瞿佩君声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

（三）限售股份变动情况

三、管理层讨论与分析

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表项目大幅变动的情况及原因说明

预付账款： ２０１２年９月末余额较年初增加１９０．０６万元，增幅为２３０．７５％，主要系公司采购量增加致采购预付款增加以及本报告期合并范围扩大所致。

其他应收款： ２０１２年９月末余额较年初增加１３０．１４万元，增幅为１３０．３２％，主要系子公司租赁房屋支付租房押金以及本报告期合并范围扩大所致。

存货： ２０１２年９月末余额较年初增加１４７５．７１万元，增幅为４８．９０％，主要系公司为年底订单备货以及本报告期合并范围扩大所致。

其他流动资产：（其他流动资产余额系待摊费用）２０１２年９月末余额较年初增加１３２．８８万元，增幅为４４６．０７％，主要系本报告期合并范围内新增控股子公司的房租预付款。

在建工程： ２０１２年９月末余额较年初增加８１．０１万元，增幅为６６．１０％，主要系本报告期合并范围内新增控股子公司的未完工资产款项。

其他非流动资产： ２０１２年９月末余额较年初增加３６４．０１万元，增幅为１４９．３８％，主要系募投项目设备预付款增加以及本报告期合并范围扩大所致。

长期待摊费用： ２０１２年９月末余额较年初增加２５１．０６万元，增幅为４２．９７％，主要系控股子公司的固定资产改良支出增加以及本报告期合并范围扩大所致。

应付账款： ２０１２年９月末余额较年初增加３６０．９８万元，增幅为３４．０５％，主要系本期原材料采购额增加所致。

预收款项： ２０１２年９月末余额较年初增加１９９．６７万元，增幅为５９．２０％，主要系公司产品订单增加导致预收的货款增加以及本报告期合并范围扩大所致。

应交税费： ２０１２年９月末余额较年初减少１０９．６９万元，降幅度为３２．２８％，主要系本存货及募投项目执执行的进项税额增加使期末的应交增值税增加所致。

其他应付款： ２０１２年９月末余额较年初减少１９４．２３万元，降幅度为３４．６５％，主要系公司募投项目中前期采购的部分设备安装调试完毕支付了设备尾款所致。

实收资本：２０１２年９月末余额较年初增加３３００万元，增幅度为３０％，主要系公司２０１２年５月份以资本公积金向全体股东每１０股转增３股所致。

少数股东权益： ２０１２年９月末余额较年初增加５４１．３３万元，增幅度为１４８．７７％，主要系本公司控股子公司增加致少数股东权益增加所致。

２、利润表项目大幅变动的情况及原因说明

营业收入：本报告期较上年同期增加３０４７．４万元，增幅为２１．５０％，主要系公司产品在国内及海外销量都有较大增长所致。

营业成本：本报告期较上年同期增加１５６４．８８万元，增幅为１９．８％，主要系公司规模扩大，其成本随营业收入增长而增长所致。

销售费用：本报告期较上年同期增加６２５．９万元，增幅为５１．０２％，主要系公司今年加大了市场推广宣传力度，在广告、展览方面的支出加大，以及人力成本、出口费用持续上升所致。（合并范围２０万）

管理费用： 本报告期较上年同期增加５７２．３８万元，增幅为３３．３１％，主要系人力成本的持续上升及相应社保费用的增加以及公司继续加大新产品研发投入的费用增加，同时本报告期合并范围扩大（增加额为７２万）所致。

财务费用：本报告期较上年同期减少４４３．１３万元，降幅为２６１．０７％，主要系存款利息收入增加使财务费用减少所致。

资产减值损失：本报告期较上年同期增加１０．４８万元，增幅为４３．６３％，主要系坏账损失金额随应收账款余额增加而相应增加。

营业外收入：营业外收入主要包括政府补助、非流动资产处置利得、违约金及罚款收入等。本报告期较上年同期减少４１．５９万元，降幅为３１．３８％，主要系本期取得政府补助减少所致。

营业外支出： 营业外支出主要包括赔偿支出、非流动资产转让亏损等，本期营业外支出金额较小，系固定资产处置损失。

所得税费用：本报告期较上年同期增加１３７．７９万元，增幅为２７．３９％，主要系本期利润总额增加致所得税额增加所致。

净利润：本报告期较上年同期增加５２９．２３万元，增幅为１９．４５％，主要系本期营业收入增长致净利润同步增长所致。

３、现金流量表项目大幅变动的情况及原因说明

２０１２年１－９月经营活动产生的现金流量净额２５１６．８６万元，较上年同期增加１１３．３２％，净流入额增加１３３７万元，主要原因系报告期内销售收入增加所致。

２０１２年１－９月投资活动产生的现金流量净额为－２３０８．７４万元，较上年同期减少２０７．０３％，净流出额增加１７５８．６２万元，主要原因系支付募投项目的设备及设备预付款所致。

２０１２年１－９月筹资活动产生的现金流量净额为－３０９３．７３万元，较上年同期减少１５５．１９％，净流出额增加１８８１．４１万元，主要原因系本期分配股利所致。

（二）业务回顾和展望

１、总体经营情况

２０１２ 年 １－９ 月公司经营工作按照年初工作计划有效开展，研发、生产、营销各环节围绕公司年度总体目标有序进行，较好地完成了各项工作，并取得了预期的效果。本报告期，公司实现营业收入为１７，２２２．５１万元，较上年同期增长了２１．５０％；营业利润为３，８０１．０５万元，较上年同期增加了２２．８９％；净利润３，２２１．８４万元，比上年同期增长１８．９４％。公司资产质量良好，财务状况健康，综合实力进一步增强。

（１）深化产品研发，巩固公司核心竞争能力

持续提升全屋净水机技术，在大通量、长寿命、高效能的性能特色优势基础上，向集成化、智能化方向发展；建立具有独立检验资质的水质检测公司，为公司技术和产品开发提供保障；产品线得到进一步完善，产品的运行效率得到进一步提高。

（２）公司实施精益制造管理，提高生产效率。企业内部资源管理计划系统（ＥＲＰ）已开发完成并投入使用。这套为公司度身定制的系统将为公司的生产系统带来更大的灵活性，根据不同产品的采购、仓储及生产特点，建立更为细致和有效的现场生产操作和管理流程控制，进一步提高生产效率。在员工收入有较大增长的情况下，保持生产成本的稳定。

（３）加大市场拓展力度，促进销售增长

海外市场方面，公司在海外成熟市场以发展区域总经销为主导策略，用最少的投入实现了产品在海外市场的技术、品质和成本优势。公司自主设计、制造的产品正在以良好的品质和成本优势在国际市场树立良好的形象。

公司以“奔泰”品牌产品在全国发展经销商，对经销商进行培训，由经销商向用户提供后续服务。“奔泰”产品更为简洁、标准化，方便安装、方便服务，以最大限度发挥经销网络的效能。通过这一模式，拓展全国中小城镇市场，并取得初步进展。

公司在上海地区探索的ＤＳＲ直销服务模式进一步完善，正开展向其他一线城市复制的工作。公司在上海地区培养的ＤＳＲ销售和服务工程师成为未来发展ＤＳＲ模式的富有经验和技术能力的“种子选手”。

（４）对外投资，增加竞争优势

公司通过选择一些企业进行投资或收购，以完善产品线，增加市场竞争优势，为未来发展打下更坚实的基础。目前，公司正在实施对这些企业的资源整合及统筹管理，实现整合优势。

２、后期经营计划

未来公司将深化产品研发，巩固公司核心竞争能力；规范生产管理，提高生产效率，扩大生产规模；加大市场拓展力度，促进销售收入与利润的持续增长。

公司近日签署协议（待股东大会通过后生效），通过收购公司股权方式取得相邻一块工业用地土地使用权。公司将利用该地块扩建研发制造设施，进一步扩大生产规模，为公司后续发展和新产品开发做准备。

除此之外，公司将继续努力将行业内优质资源整合进来，实现长期、持续、稳健发展目标。

３、未来经营中的重要风险因素

可能对公司未来发展产生不利影响的主要风险因素为市场竞争加剧的风险、海外市场风险、汇率风险、新增摊销影响利润的风险等。

（１）市场竞争加剧的风险

中国人居水处理设备行业良好的发展前景，使得国外同行逐步进入中国，国内大型家电企业也纷纷介入这一市场。行业参与者不断增加，在促进市场规模扩大的同时，也将使得市场竞争日益加剧。

（２）海外市场风险

公司有近５０％的收入来自海外。虽然在长期的海外市场拓展过程中，公司与北美、欧洲地区的多家客户建立了稳定的合作关系，但随着欧债危机、美债危机的发生，欧美市场购买力下降，导致人居水处理行业海外市场需求发生波动。

（３）汇率风险

目前，公司销售到国外的产品基本通过直接出口的方式。公司产品外销额占营业收入的比重近５０％，且主要以美元计价。近年来，人民币汇率步入持续的上升通道，这对公司产品在国际市场的成本优势形成不利影响，也使公司面临一定的汇兑损失。

（４）公司此次购入土地扩建研发制造设施的项目如获股东大会批准，则将新增无形资产超过１亿元，新增无形资产摊销将对公司未来利润产生一定影响。

四、重要事项

（一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

（二）募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

（三）非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

（四）其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

（五）公司现金分红政策的制定及执行情况

１、公司２０１１年度利润分配方案的执行情况

报告期内，公司第二届董事会第八次会议以及２０１１年年度股东大会会议审议通过了《２０１１年度利润分配及资本公积转增股本的方案》，具体分配方案如下：（１）利润分配方案：经安永华明会计师事务所审计：公司２０１１年度实现归属于上市公司股东的净利润为３７，０１１，６００．１８元，公司按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取盈余公积金３，７０１，１６０．０３元后，可供股东分配的利润为３３，３１０，４４０．１５元，加上上年结存的未分配利润１８，２３６，８０１．５４元，合计共有未分配利润５１，５４７，２４１．６９元。公司以２０１１年末总股本１１０，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利３元人民币（含税），共计派现３３，０００，０００元。派现后，剩余未分配利润１８，５４７，２４１．６９元转入下一年度。（２）资本公积转增股本方案：公司以２０１１年末总股本１１０，０００，０００股为基数，按每１０股转增３股的比例用资本公积转增股本，转增后公司总股本变更为１４３，０００，０００股。上述利润分配方案已于２０１２年５月１０日执行完毕，相关决策程序符合公司章程的规定，分红标准和比例明确清晰。独立董事对该事项发表了明确的独立意见，并为中小投资者提供了充分表达意见和诉求的机会，维护了中小投资者的合法利益。

２、公司２０１２年上半年利润分配预案 根据公司章程的规定，并结合公司的实际情况，公司２０１２年上半年不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。

（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

（八）证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

（九）衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

１、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

□ 适用 √ 不适用

（十一）发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

法定代表人：瞿建国

上海开能环保设备股份有限公司

２０１２年１０月２２日