证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人邢雁、主管会计工作负责人刘晓珊及会计机构负责人（会计主管人员） 吴建林声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  （三）限售股份变动情况

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  三、管理层讨论与分析

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １、应收账款报告期末为５，８３９．６２ 万元，较期初增长９８．１７％，主要是市场竞争和结算周期影响所致。

  ２、预付帐款报告期末为１，６７１．４４ 万元，较期初增长４２．８２％，主要是预付募投项目的设备款和基建工程款。

  ３、应收利息报告期末４４８．１９万元， 较期初降低６７．７６％，主要是单位募集资金账户定期存款到期收回利息所致。

  ４、其他应收款报告期末为３４．９８ 万元，较期初增长９１３．９８％，主要是期初基数小，报告期增加的主要是员工的备用金借支款。

  ５、报告期其他流动资产期末余额为０万元，较年初减少４７３．６８万元，下降１００％，主要原因：未认证抵扣的进项税额报告期内进行了认证抵扣。

  ６、报告期预收账款期末余额为１１５．４９万元，较年初减少４６２．４４万元，下降８０．０２％，主要原因：预收的货款报告期已实现销售。

  ７、应付职工薪酬报告期末为３０８．４０万元，较期初下降５５．１１％，主要是由于上年末预提的年终奖金在本年度支付所致。

  ８、报告期其他流动负债期末余额为４９．９３万元，较年初减少４９．９２万元，减少５０％。主要原因：报告期对递延收入按规定确认了补贴收入。

  ９、报告期应交税费期末余额为３５０．５２万元，较年初增加８６．５２万元，增长３２．７７％，主要是应交增值税增加。

  １０、报告期发生营业税金及附加１０３．９５万元，同比增加６３．６２万元，增长１５７．７５％，主要是报告期应交增值税同比增加导致城建税、教育费附加等也相应增长。

  １１、报告期发生管理费用１，８３９．２６万元，同比增加６００．７２万元，增长４８．５０％，主要是固定资产折旧、人工费用增加所致。

  １２、报告期发生资产减值损失１５０．９５万元，同比增加５２．０９万元，增长５２．６９％，主要是应收款项增加相应计提的坏帐准备也增加所致。

  １３、报告期无投资收益，比同期减少１．２７万元，减少１００％。

  １４、报告期实现营业外收入５６．２５万元，同比增加１８．６９万元，增长４９．７６％，主要是政府补贴项目确认收入增加所致。

  １５、报告期实现经营活动产生的现金流量净额为５，９３３．４７万元，同比增加３，６５８．５１万元，增长１６０．８２％，主要是报告期收到的其他与经营活动有关现金及其利息大幅增加；同时因材料采购量下降同比少支付材料款所致。

  １６、报告期实现投资活动产生的现金流量净额为－２，９４３．４８万元，同比少流出净额５，８１４．２２万元，下降６６．３９％，主要是报告期随着募投项目已进入收尾阶段投入大幅度减少所致。

  １７、报告期实现筹资活动产生的现金流量净额为－８，０５２．５８万元，同比多流出净额３，６７８．３５万元，增长８４．０９％，主要是报告期实施了２０１１年度现金分红同比增加所致。

  （二）业务回顾和展望

  ２０１２年前三季度，公司努力克服市场需求下滑和成本费用上升带来的经营压力，加大产品销售和服务力度，积极拓展功率半导体市场，同时推进募投项目建设，提升经营管理水平，企业保持了平稳发展。尽管如此，公司经营业绩仍然受到宏观经济环境的不利影响，主营业务收入和净利润等主要经营指标的增长率出现不同程度的下滑，２０１２年前三季度公司实现营业收入２１，７９４．３５万元，同比下降８．９４％；实现营业利润５７６４．９５万元，同比下降２７．９２ ％；实现净利润４，９６４．０８万元，同比下降２７．３８％。四季度公司将进一步拓展市场，加快各研发项目进度，提升管理和质量水平，力争完成年度经营目标。

  四、重要事项

  （一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  （二）募集资金使用情况对照表

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

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  （三）非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  （四）其他重大事项进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  （五）公司现金分红政策的制定及执行情况

  １）公司现金分红政策的制定情况

  ２０１２年７月３０日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》，公司为制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发［２０１２］３７ 号）等相关要求对公司章程中有关利润分配政策进行修订。２０１２年８月１６日，公司２０１２年第一次临时股东大会审议通过前述议案，利润分配政策修订后详情如下：

  第一百七十七条 公司的利润分配的基本原则：

  （一）公司充分考虑对投资者的回报，每年按当年实现的公司可供分配利润规定比例向股东分配股利；

  （二）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展； （三）公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利，或者采取其它法律法规允许的方式进行利润分配；优先采用现金分红的利润分配方式。

  第一百七十八条 公司实施利润分配办法，应当遵循以下规定：

  １、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；

  ２、公司董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见；

  ３、出现股东违规占用公司资金情况的，公司分红时应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金；

  ４、公司可根据实际盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红；

  ５、公司每年以现金方式分配的利润不少于每年实现可分配利润的１０％ ；且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的３０％ ；具体分红比例由公司董事会根据中国证监会的有关规定和公司经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。

  ６、公司将根据自身实际情况，并结合股东特别是公众投资者、独立董事的意见制定或调整股东回报计划，独立董事应当对此发表独立意见。

  第一百七十九条 公司的利润分配决策程序为：

  １、公司年度的利润分配方案由公司管理层、董事会结合每一会计年度公司的盈利情况、资金需求、未来的业务发展规划和股东回报规划等提出合理的分红建议和预案，并事先征求独立董事和监事会的意见，独立董事应对分红预案发表独立意见，监事会应对利润分配方案提出审核意见。利润分配预案经二分之一以上独立董事及二分之一以上监事同意后，并经董事会审议通过后提请股东大会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决同意的，即为通过。公司在公告董事会决议时应同时披露独立董事独立意见和监事会的审核意见。

  ２、在公司当年度盈利且提取法定公积金及弥补以前年度亏损后仍有剩余时，董事会应当作出现金分红预案。在符合前项规定现金分红条件的情况下，董事会根据公司生产经营情况、投资规划和长期发展等需要，未作出现金分红预案的，董事会应当做出详细说明，公司独立董事应当对此发表独立意见。董事会审议后提交股东大会审议。此外，公司应当在定期报告中披露未分红的原因、留存收益的确切用途。

  ３、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。有关调整利润分配政策的议案，由全体独立董事及监事会同意并经公司董事会审议后方可提交公司股东大会审议，在股东大会提案中应详细论证和说明原因。审议利润分配政策变更事项时，应经出席股东大会的股东所持表决权的２／３以上通过。

  第一百八十条 公司利润分配方案的实施：公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后２个月内完成除权除息的派发事项。

  公司注重对投资者的现金分红回报，各年度利润分配方案的制定和执行均符合相关规则和《公司章程》的规定，履行了相应的审议审批程序，期间公司尊重中小股东的诉求，充分保障了中小股东的合法权益。根据中国证监会关于进一步明确与细化上市公司利润分配政策的指导性意见，公司将结合实际情况和投资者意愿，不断完善公司利润分配政策，保持利润分配政策的稳定性和持续性，使投资者对未来分红有更加明确与合理的预期，提升对公司投资者的回报。

  ２）利润分配执行情况

  ２０１０年４月１４日，公司２００９年度股东大会审议通过了《２００９年度利润分配预案》：以２０１０年１月２０日公司首次公开发行股票并在创业板上市后的总股份５，９２０万股为基数，拟向全体股东按每１０股派发现金红利４元（含税），共计派发２，３６８万元，剩余未分配利润结转下一年度；以资本公积转增股本，每１０股转增２股，合计转增１，１８４万股。本方案已于２０１０年４月份实施完毕。

  ２０１１年４月１２日，公司２０１０年度股东大会审议通过了《２０１０年度利润分配和资本公积金转增股本预案》：以２０１０年１２月３１日公司总股份７，１０４万股为基数，拟向全体股东按每１０股派发现金红利６元（含税），共计派发４，２６２．４０万元，剩余未分配利润结转下一年度；以资本公积金转增股本，每１０股转增１０股，合计转增７，１０４万股。本方案已于２０１１年４月份实施完毕。

  ２０１２年４月６日，公司２０１１年度股东大会审议通过了《２０１１年度利润分配预案》：以２０１１年１２月３１日公司总股份１４，２０８万股为基数，拟向全体股东按每１０股派发现金红利６元（含税），共计派发８，５２４．８万元，剩余未分配利润结转下一年度。本方案已于２０１２年４月实施完毕。

  （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （八）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （九）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  １、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十一）发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否

  湖北台基半导体股份有限公司

  法定代表人：

  二〇一二年十月二十三日