证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人徐自力、主管会计工作负责人钟金雄及会计机构负责人（会计主管人员） 宋岚声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  三、重要事项

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １、预付款项期末数较期初数增１３７．７４％主要原因是预付锦地翰城二期项目及产业园项目工程款增加。

  ２、存货期末数较期初数增加４５．３３％主要原因是锦地翰城二期项目开发成本增加及生猪存栏增加。

  ３、在建工程期末数较期初数增加７８．１８％主要原因是产业园项目工程支出增加。

  ４、预收款项期末数较期初数增加４２．６０％主要原因是预收锦地翰城二期房款及预收学费。

  ５、应付职工薪酬期末数较期初数减少３１．６７％主要原因是支付职工薪酬。

  ６、长期借款期末数较期初数增加３２．１７％主要系本期新增产业园项目贷款。

  ７、其他非流动负债期末数较期初数增加１２５．６５％主要原因是本期收到海口市财政局拨付产业园项目扶持资金。

  ８、报告期资产减值损失较上年同期减少９３．１０％主要原因是报告期计提的资产减值减少。

  ９、报告期公允价值变动损益较上年同期减少９９．０６％主要因是交易性金融资产期末公允价值下降。

  １０、报告期营业外收入较上年同期增加１２７．３９％主要原因是收到海南省财政局２０１１年政府限价猪肉销售市场差价亏损补贴。

  １１、报告期营业外支出较上年同期减少４８．３５％主要原因是处置非流动资产损失减少 。

  （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  １、非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  ２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、日常经营重大合同的签署和履行情况

  □ 适用 √ 不适用

  ４、其他

  √ 适用 □ 不适用

  公司２０１２年第三季度内控规范体系实施进展情况报告：

  一、组织召开“内部控制体系建设项目第一次阶段性报告会”

  ７月２０日，公司组织召开了“内部控制体系建设项目第一次阶段性报告会”，迪博公司项目总监在会上对项目目前的阶段性成果以及后续的工作安排等进行了详细、清晰的汇报。

  内控建设第一阶段主要通过内控建设实施单位的资料收集、人员访谈、发放调查问卷、召开风险研讨会和流程梳理等一系列工作，有效识别股份公司本部及下属内控实施单位所面临的风险因素和控制点。通过风险评估，建立风险数据库，进一步识别公司层面风险点和控制点，初步搭建各公司的内部控制三级流程框架体系。

  二、组织流程管理培训

  ８月２１日，公司组织股份公司及下属单位相关人员参加了“流程管理培训”，帮助管理人员正确认识工作流程，进一步加强流程体系建设，不断提升管理能力，强化流程执行文化。

  三、组织内控建设流程优化实操培训

  ９月１７日－１８日，公司以集中授课、分组讨论的方式，组织股份公司及各下属单位相关人员参加了“内控建设流程优化实操培训”，帮助相关业务流程实际操作的员工正确掌握流程优化的基本步骤，现场学习流程梳理和优化的方法。

  四、公司内控规范体系建设各项具体工作稳步推进

  １、股份公司本部

  （１）持续完善股份公司三级流程框架体系的搭建。开展公司层面风险分析，对初步识别的公司层面重大风险进行应对；

  （２）继续开展核心业务访谈，进行流程梳理；持续开展并完成了人力资源管理、质量安全管理、采购管理、资产管理、财务管理、税务管理、资金管理、法律事务管理、计划与预算管理模块、信息与沟通、公司治理、审计监督管理、投资管理、融资管理、担保管理、战略管理等模块的业务流程梳理工作，并进行相应的确认工作。

  （３）持续完善公司治理、采购管理、投资管理、资产管理、财务管理、融资管理模块的管理建议报告的编制工作。

  （４）初步完成计划与预算管理、人力资源管理、法律事务管理、内部监督、资产管理、财务管理模块的管理建议报告的编制工作。

  ２、下属内控实施单位

  （１）持续开展并完成下属内控实施单位的采购管理、销售管理、存货管理、仓库管理、生产管理、猪场管理、设备管理、应收账款管理、资产管理等模块的访谈与流程梳理工作，陆续进行相应的风险控制矩阵（简称“ＲＣＭ”）、流程图以及流程描述的编制工作。

  （２）开展对海南罗牛山畜牧有限公司兽药经营部仓库、海南青牧原实业有限公司饲料及饲料原料仓库、海南青牧原实业有限公司仓库的专项检查工作，并提出仓库管理建议。

  （３）持续开展海南罗牛山畜牧有限公司核心业务流程的梳理以及海南罗牛山肉类食品有限公司、海南青牧原实业有限公司核心业务流程的确认工作。

  （４）持续对各下属内控实施单位的重点业务管理模块进行风险识别和分析，初步完成相关管理建议报告的编制工作。

  （５）初步完成生猪价格波动风险、猪肉价格风险、饲料原料价格波动风险的分析与应对相关的管理建议的编制工作。公司将继续做好内控建设工作，并按监管部门要求定期报送和披露内控规范体系实施进展情况。

  （三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  （四）对２０１２年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （五）其他需说明的重大事项

  １、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  证券投资情况的说明

  ２、衍生品投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ３、报告期末衍生品投资的持仓情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

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  ５、发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否

  海口农工贸（罗牛山）股份有限公司

  董 事 会

  二〇一二年十月二十三日