证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

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  公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

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  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

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  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

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  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

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  （三）限售股份变动情况

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  三、管理层讨论与分析

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １、资产、负债、所有者权益变动情况分析

  单位：元 币种：人民币

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  ２、利润构成项目变动情况分析

  单位：元 币种：人民币

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  ３、报告期现金流量分析

  单位：元 币种：人民币

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  （二）业务回顾和展望

  １、报告期主营业务经营情况

  本报告期内，公司实现营业收入１８，０３８．５５ 万元，同比增长２．１８％；实现净利润３，４１６．６万元，同比增长１０．７１％，归属于普通股股东的净利润同比增长１０．７１％。收入增长得益于锂离子电池化学品销售的增长，以及公司开展的“开源节流、增收节支”工作的推动落实在本报告期取得较好效果。

  ２０１２ 年１－９ 月，公司实现营业收入４９，７２０．７６万元，同比增长１．６９％。锂离子电池化学品继续保持良好增长势头，但由于铝电解容化学品上半年受外围不利宏观环境的冲击，三季度市场正处于逐步恢复阶段，销售收入同比有所下降，总体销售收入增速放缓。

  ２０１２ 年１－９ 月，公司实现毛利率３５．０９％，同比增加１．８９个百分点。实现净利润９，３８５．０３万元，同比增长３．９１％。毛利率和净利润的增长主要得益于公司在重点关注市场变化的同时，以加快研发项目的开发管理与降低成本费用为目标，及时对公司产品结构调整，以及开展的“开源节流、增收节支”工作取得一定效果，使公司产品的毛利率、净利润稳中有升。

  ２、年度经营计划及执行情况

  报告期内，公司切实贯彻执行２０１２年年度经营计划，紧紧围绕“控成本、优流程、拼业绩、谋发展“的工作主题，以稳健积极、谨慎乐观的经营策略开展一切经营管理活动，为促进公司长足发展打下良好基础，报告期内，公司按年度经营计划有序地开展各项工作：

  积极开拓和维护海外市场，尤其是锂离子电池化学品在巩固原有市场基础上，不断扩大新客户的成交量，使得营业收入较上年同期大幅增长，推动公司外销收入同比取得良好增长。

  内部管理方面，公司继续推进增收节支项目，努力降低经营成本，提升公司盈利水平。

  研发管理方面，公司一直高度重视研发技术的创新和产业化，持续致力于不断提升产品核心竞争力的研发工作。不断扩大研发规模和壮大研发队伍，公司已经打造出一支非常优秀的研发团伍，研发实力不断提升，有效保持了公司的核心竞争优势。

  募投项目方面，惠州大亚湾募投项目自试运行以来，生产运营顺利，工艺质量稳定，得到客户的高度评价和承认，南通超募资金投资项目正有序进行基建施工，各项工作进展顺利。

  ３、未来业务发展展望

  面对当前日趋复杂的国际经济环境，公司将审时度势，积极应对，及时关注市场变化及风险，通过提高自主创新能力，增加产品核心竞争力，积极参与全球市场竞争，力争保持业绩稳步增长。公司将借助惠州募投项目全面投产的契机，进一步理顺公司管理结构与营运模式，持续优化内部管理流程，有效提升管理效益与管理水平。同时，公司将继续加大客户结构和产品结构调整的力度，并采取有针对性的预防措施，严格控制市场风险。

  四、重要事项

  （一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

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  （二）募集资金使用情况对照表

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

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  （三）非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  （四）其他重大事项进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  （五）公司现金分红政策的制定及执行情况

  １、现金分红政策的制定情况

  根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和深圳证监局《关于认真贯彻落实＜关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知＞有关要求的通知》，公司对原公司章程中有关利润分配的条款进行了修订，现公司章程明确载明的利润分配政策修改为：

  第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （１）公司增加或者减少注册资本； （２）公司的分立、合并、解散和清算； （３）本章程的修改； （４）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产３０％的； （５）股权激励计划； （６）调整或变更利润分配政策； （７）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

  第一百五十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的１０％列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的５０％以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

  第一百五十六条 公司的利润分配政策 （一）利润分配的原则 １、公司应实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。２、公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则： （１）按法定顺序分配的原则；（２）存在未弥补亏损、不得分配的原则；（３）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。（二）利润分配的形式１、公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式。２、公司应积极推行以现金方式分配股利，在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配，每次分配股票股利时，每１０股股票分得的股票股利不少于１股。（三）现金股利分配的条件１、公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营； ２、公司累计可供分配利润为正值；３、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；４、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、建筑物的累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的３０％。（四）现金分红的比例及时间间隔１、在满足现金股利分配条件时，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。２、在满足现金股利分配条件时，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的２０％，且任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的６０％。３、在公司现金流状况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司应尽量提高现金分红的比例。４、公司经营活动产生的现金流量净额连续两年为负数时，公司可不进行高比例现金分红；公司当年年末资产负债率超过７０％时，公司可不进行现金分红。５、当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分配。（五）股票股利分配的条件 在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。（六）利润分配决策程序和机制 １、公司应强化回报股东的意识，综合考虑公司盈利情况、资金需求、发展目标和股东合理回报等因素，以每三年为一个周期，制订周期内股东回报规划，明确三年分红的具体安排和形式，现金分红规划及期间间隔等内容。２、在每个会计年度结束后，公司管理层、董事会应结合本章程、公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的利润分配预案，并由董事会制订年度利润分配方案和中期利润分配方案。利润分配方案的制订或修改须经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配方案的制订或修改发表独立意见并公开披露。３、董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，并详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事的意见、董事会投票表决情况等内容，形成书面记录作为公司档案妥善保存。４、 监事会应当对董事会制订或修改的利润分配方案进行审议，并经１／２以上监事通过。若公司年度盈利但未提出现金分红方案，监事会应就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。监事会应对利润分配方案和股东回报规划的执行情况进行监督。股东大会应根据法律法规、公司章程的规定对董事会提出的利润分配方案进行审议表决。５、为切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利，董事会、独立董事和符合条件的股东可以公开征集其在股东大会上的投票权。并应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。６、公司分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的１／２以上通过。７、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的２／３以上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东大会表决。８、存在公司的股东违规占用公司资金的，公司应当在利润分配时扣减该股东可分配的现金红利，以偿还其占用的公司资金。 （七）利润分配信息披露机制 公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利，董事会未作出现金利润分配预案的，应当在定期报告中详细说明未提出现金分红的原因和未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见，同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与股东大会表决。

  ２、现金分红政策的执行情况

  自公司股票２０１０ 年１ 月８日在深圳证券交易所创业板上市以来，共实施了三次利润分配，具体情况如下：

  （１）２０１０年３月２７日，公司２００９年年度股东大会审议通过公司２００９年度利润分配预案：公司２００９年度可供分配利润合计为 ６７，６０３，４２６．３６ 元，以截止２００９ 年１２月３１日总股本１０７，０００，０００ 股为基数每 １０ 股派发现金红利２．８ 元（含税），共计派发 ２９，９６０，０００．００元，剩余未分配利润结转到下一年度。

  （２）２０１１年４月９日，公司２０１０年年度股东大会审议通过公司２０１０年度利润分配预案：公司２０１０年度可供分配利润合计为 １１８，３１９，４４６．８６ 元，以截止２０１０ 年１２月３１日总股本１０７，０００，０００ 股为基数每 １０ 股派发现金红利３．０ 元（含税），共计派发 ３２，１００，０００．００元，剩余未分配利润结转到下一年度。

  （３）２０１２年４月１０日，公司２０１１年年度股东大会审议通过公司２０１１年度利润分配方案：公司２０１１年度可供分配利润合计为２００，５９７，７８３．２１元，以截止 ２０１１年１２月３１日总股本１０７，０００，０００股为基数每１０ 股派发现金红利４．０元（含税），共计派发４２，８００，０００．００元，剩余未分配利润结转到下一年度。同时进行资本公积金转增股本，以１０７，０００，０００ 股为基数向全体股东每１０ 股转增６股，共计转增６４，２００，０００股，转增后公司股本增加至１７１，２００，０００股。

  （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （八）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （九）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  １、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十一）发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否