证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人（会计主管人员） 胡常青声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  √ 是 □ 否 □ 不适用

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  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  三、重要事项

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １、资产负债表项目

  ■

  ２、利润表项目

  ■

  ３、现金流量表项目

  ■

  （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  １、非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  ２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、日常经营重大合同的签署和履行情况

  √ 适用 □ 不适用

  ①２０１２年０３月２８日，中利腾晖光伏科技有限公司与招商新能源集团有限公司签订《战略合作框架协议》。２０１２年０６月１９日，中利腾晖光伏科技有限公司与招商新能源控股有限公司，在上述《战略合作框架协议》基础上，签署了《协议书》。主要为在２０１２年０３月２８日已签署的三年内合作开发及收购１ＧＷ光伏电站协议的基础上，就首期位于青海、甘肃、新疆等省区３００ＭＷ光伏电站进行开发与收购。截止本报告期末，电站建设正在进行中，尚未正式成交。

  ②２０１２年０５月１１日，中利腾晖光伏科技有限公司与青海省人民政府签订《关于在青海进行光伏产业链投资的战略合作协议》。截止本报告期末，公司已开始在青海投资建设光伏电站。

  ③２０１２年０５月１８日，腾晖电力美国有限公司与中广核太阳能美国公司签订《在美国开发、收购、建设和运营光伏发电厂的合作框架协议》。截止本报告期末，美国电站正在开发中，尚未正式销售给中广核美国公司。

  ④２０１２年１０月１６日，腾晖电力美国有限公司与Ｓｉｌｖｅｒａｄｏ Ｐｏｗｅｒ，ＬＬＣ签署了购买１３２．６ＭＷ光伏电站建设许可的文件；同时，中利腾晖光伏科技有限公司分别与Ｓｏｕｒｃｅ Ｃｏ．Ｌｔｄ、Ｐｏｗｅｒａｒｋ Ｓｏｌａｒ Ｐｔｙ Ｌｔｄ签署了２５ＭＷ、７３ＭＷ光伏组件销售合同。

  ４、其他

  √ 适用 □ 不适用

  ２０１２年０８月２４日，公司召开第二届董事会２０１２年第七次临时会议审议通过了公司非公开发行股票事项。拟向不超过１０名的特定对象非公开发行不超过１７，０００万股人民币普通股股票（Ａ股）（含本数），以及本次非公开发行拟募集资金总额不超过人民币１６４，１４１万元（含本数），计划用于甘肃１００ＭＷ并网光伏发电项目和波多黎各４０ＭＷ地面光伏电站项目。２０１２年０８月３０日，公司三名联合持有公司表决权的股份总数３％以上股份的股东，在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。在已经审议通过的《关于中利科技集团股份有限公司非公开发行股票预案的议案》基础上增加两点内容：（１）关于非公开发行募集资金拟按一元现金出资认缴一元注册资本的比例，等额认缴中利腾晖光伏科技有限公司新增注册资本；（２）根据公告编号２０１２－０４７、２００９年年报、２０１０年年报、２０１１年年报之内容，在本次发行预案中补充披露公司历年利润分配情况。并提请公司２０１２年第五次临时股东大会审议表决。２０１２年０９月１２日，公司召开２０１２年第五次临时股东大会审议通过了非公开发行股票事项。根据有关法律、法规的规定，公司非公开发行还需取得中国证券监督管理委员会的核准，能否取得相关核准以及最终取得核准的时间尚存在不确定性。

  （三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

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  （四）对２０１２年度经营业绩的预计

  ２０１２年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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  （五）其他需说明的重大事项

  １、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  ２、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  ４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

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  ５、发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  √ 是 □ 否

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  ２０１２年１月２９日，中国证券监督管理委员会以《关于核准中利科技集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可［２０１２］１２１号），核准公司向社会公开发行面值不超过８亿元的公司债券。本期债券发行日期：２０１２年０６月２０日，每张面值为人民币１００元，发行数量为８００万张，发行价格为１００元／张，本期债券为保证担保＋资产抵押债券，票面利率为６．７％，期限为５年，交易终止日期：２０１７年０６月２０日。

  经深交所深证上［２０１２］２５４号文同意，本期债券于２０１２年０８月０２日起在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易，证券代码为”１１２０９４”，证券简称为”１１中利债”。

  中利科技集团股份有限公司

  法人代表：王柏兴

  ２０１２年１０月２５日