证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人潘建根、主管会计工作负责人王金荣及会计机构负责人（会计主管人员） 张晓跃声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 □ 否 √ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  （三）限售股份变动情况

  ■

  三、管理层讨论与分析

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  （１）货币资金较年初增加了４０４．３１％，主要系本期公开发行股票收到募集资金所致；

  （２）应收账款较年初增加了３６０．０４％，主要系本期部分大额政府采购项目合同执行完毕，上述客户付款申请审批环节多，故结算周期略长，但回款风险较小；

  （３）应收利息较年初增加了３４．８１％，主要系公司存款增加所致；

  （４）可供出售金融资产新增３０００万元，主要系本期购买了银行保本理财产品所致；

  （５）投资性房地产较年初减少了６８．４３％，主要系公司部分出租的房产收回自用所致；

  （６）在建工程较年初增加了１５２２．７７％，主要系募投项目基建工程支出增加所致 ；

  （７）递延所得税资产较年初增加了７９．４６％，主要系本期递延收益增加所致；

  （８）应付职工薪酬余额较年初减少了７５．２５％，主要系本期末计提的年终奖较２０１１年期末全年年终奖减少所致；

  （９）其他应付款较年初减少了４１．６６％，主要系募投项目建设工程招投标保证金减少所致；

  （１０）其他非流动负债较年初增加了１０４．２８％，主要系报告期内收到各级财政拨付的科研项目经费所致；

  （１１）实收资本较年初增加了１６６．６７％，主要系公开发行股票１５００万股以及资本公积转增股本所致，以６０，０００，０００股为基数向全体股东每１０股转增１０股，共计转增６０，０００，０００股，转增后公司总股本已增加至１２０，０００，０００股；

  （１２）资本公积较年初增加了２９８５．７７％，系因公开发行股票收到股本溢价所致；

  （１３）财务费用较去年同期变动幅度为３３１．３０％，主要系银行存款利息增加所致；

  （１４）营业外收入较去年同期减少３７．１５％，主要系去年同期有２项公司承担的政府科技项目完成验收，相关财政拨付的科研经费转入营业外收入，而本期公司承担的国家、省、市科技项目尚未完成验收，相关财政拨付的科研经费在其他流动负债等科目归集所致；

  （１５）所得税费用较去年同期减少４６．０４％，主要原因为去年同期母公司高新技术企业复审的证书尚未取得，因此所得税率暂按２５％计算，２０１１年１０月取得复审证书，本期母公司所得税按高新技术企业优惠税率１５％计算所致；

  （１６）筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加了５９９６．２７％，主要系公司公开发行股票收到募集资金及报告期内执行了２０１２年中期利润分配方案所致。

  （二）业务回顾和展望

  １．报告期内总体经营情况

  报告期内，公司加强技术研发和市场开拓，进一步完善公司治理，不断提升技术创新能力、市场推广能力和内部管理能力，推进募投项目进展，不断规范信息披露与投资者关系工作。公司经营业绩受到整体经济形势的影响略有下降。２０１２年１至９月，公司实现营业收入１３５０６万元，实现净利润５３４６万元，较去年同期下降４．０２ ％。

  ２．报告期内公司重点工作情况

  （１）管理方面

  报告期内，公司进行了２０１２年管理评审，从而确保公司现行的质量体系的适宜性、充分性和有效性，确保质量体系持续有效地满足ＧＢ／Ｔ １９００１－２００８ 标准的要求并适合于实现公司的质量方针和目标的要求。

  通过评审，确定了公司现行质量体系运行情况正常，质量体系有效运行，符合ＩＳＯ９００１的标准要求，质量方针和质量目标的贯彻和实现良好，资源配置与组织机构基本符合要求，公司产品和服务质量总体情况良好，开发和设计情况能适应公司不断发展的需要。

  （２）募集资金使用方面

  年产１５００ 套ＬＥＤ光电检测设备扩建项目及研发中心建设项目目前按计划进行建设，已完成项目基地大楼的地下车库主体工程。销售服务网络作用初步显现，深圳、北京等分中心已能够独立完成公司产品的在当地的市场推广、客户服务工作。以上募投项目已累计使用募集资金４２５６万元，建设工作均按计划有序推进。

  ２０１２年８月２８日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立台湾办事处的议案》，加强了公司在台湾地区的销售和服务能力，为公司扩展海外市场打下基础。

  （３）技术研发

  报告期内，公司继续加强技术研发投入，提高科技创新能力，进一步加大ＬＥＤ照明检测技术研究和装备开发力度，为新型ＬＥＤ照明产品提供检测手段。

  公司自主创新研发的ＧＯ－Ｒ５０００全空间快速分布光度计获得２０１２年度浙江省优秀工业新产品、新技术一等奖。公司检测校准中心获得了美国国家实验室ＮＶＬＡＰ认可和中国合格评定国家认可委员会ＣＮＡＳ认可，成为国内ＬＥＤ和照明检测设备领域内首家同时获得以上两类认可的企业，标志着公司检测校准中心具备了按照国际认可准则开展检测服务的能力，同时也将对增强公司市场竞争能力产生积极的影响。

  公司十分注重知识产权保护，报告期内，新增授权专利１０项，截至到２０１２年９月３０日，公司共拥有授权专利９２项。

  （４）市场方面

  报告期内，公司成功承办了ＣＩＥ２０１２照明质量和能效大会，并向大会提交了多篇技术报告，通过这一全世界关注的照明和环保技术研讨平台，进一步提高了公司的全球影响力和话语权，对提高公司市场影响力和销售业绩具有积极作用。

  ３．下一阶段发展规划

  虽然受整体宏观经济形势影响，业务受到一定影响，但随着半导体照明科技发展“十二五”规划的出台，禁止进口和销售１００瓦及以上普通照明白炽灯计划的正式实施，半导体照明行业将进入新的发展时期。 公司将继续按照原定计划有序开展各项工作，努力完成各项经营指标，加大研发力度，引进和培育优秀人才，完善管理体系，开拓国内国际市场，创造品牌价值，增强综合竞争力，实现共同利益最大化。

  （１）进一步规范管理制度，完善管理体系，提升管理水平，以适应公司的发展需要。随着公司业务的快速发展，经营管理团队需要不断学习和创新，加大管理创新力度，根据外部环境的变化和内部发展的需要，构建适合公司发展的管理体系，保证公司的可持续发展。

  （２）继续加大自主研发力度，进一步增加新产品、新技术以及整体解决方案的研发投入，加强研发团队和创新能力建设，丰富产品线，加强公司的核心竞争力。

  （３）进一步加大市场营销力度，通过募投项目营销服务网络建设，保障主导产品销售业绩稳步增长，并在服务创新方面取得突破，努力开拓国内国际市场，加强产品对外宣传力度，提升品牌知名度，推进海外市场销售拓展。

  （４）继续加强人才队伍建设，吸引和培养足够的技术和管理人才，充分适应公司不断发展的需要，继续加大校园招聘力度，培育优秀人才，为员工提供干成事业的平台，进一步提升公司的综合竞争力水平。

  （５）本着稳健发展的原则，充分利用超募资金，立足于主营业务的发展，寻求适当的机会，以适当的方式，推动公司并购与合作业务的实施，为公司股东创造更大的价值。

  四、重要事项

  （一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （二）募集资金使用情况对照表

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  （三）非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  （四）其他重大事项进展情况

  √ 适用 □ 不适用

  公司２０１２年半年度权益分派方案获２０１２年８月１６日召开的２０１２年第一次临时股东大会审议通过。２０１２年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本６０，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派３．００元人民币现金（含税；扣税后，个人、证券投资基金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ实际每１０股派２．７０元；对于ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）；同时，以资本公积金向全体股东每１０股转增１０．００股。 ２０１２年半年度权益分派方案已于 ２０１２ 年 ９ 月６日实施完成，公司总股本由６０，０００，０００股增加至１２０，０００，０００股， 注册资本相应由６０，０００，０００元增加至１２０，０００，０００元。以上内容详见公司在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）等指定信息披露媒体刊登的相关公告。

  公司根据《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，结合公司发展规划以及实际生产经营需要，经公司２０１２年８月２８日召开的第一届董事会第十四次会议谨慎研究决议，使用部分超募资金设立台湾办事处。公司将租用并装修项目办公场所，购买办公和服务设备。经估算，本项目总投资为１９０万元，全部为建设投资，不估算流动资金，资金来源全部为公司ＩＰＯ超募资金部分。该项目负责人为卢海凤女士，并由其担任公司在台湾地区指定的诉讼及非诉讼代理人。以上内容详见公司在巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）等指定信息披露媒体刊登的相关公告。

  （五）公司现金分红政策的制定及执行情况

  公司可以采取现金或者股票方式分配股利： （一）利润分配政策制订和修改公司利润分配政策制订和修改由公司董事会向公司股东大会提出，公司董事会在利润分配政策论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配政策。董事会提出的利润分配政策需要经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事）则应经外部监事表决通过。公司利润分配政策制订和修改需提交公司股东大会审议，股东大会审议该议案时，应充分听取社会公众股东意见，除设置现场会议投票外，还应当向股东提供网络投票系统予以支持。若公司外部经营环境发生重大变化或现有的利润分配政策影响公司可持续经营时，公司可以根据内外部环境修改利润分配政策。公司提出修改利润分配政策时应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护，并在提交股东大会的议案中详细说明修改的原因，修改后的利润分配政策不得违反证监会和证券交易所的有关规定。 公司董事会按照既定利润分配政策制订利润分配预案并提交股东大会决议通过，公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。（二）利润分配方式利润分配形式：公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利，每年至少进行一次年度股利分配，可以进行中期利润分配。现金分红的条件和比例：如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十。重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一： １．公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的５０％，且超过３，０００万元； ２．公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的３０％。上述重大投资计划或重大现金支出，应当由董事会组织有关专家、专业人员进行评审后，报股东大会批准。发放股票股利的条件：公司对于累计未分配利润超过公司股本总数８０％时，公司可以采取股票股利的方式予以分配。（三）股利分配方案的制定与披露 公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即期利益和长远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。公司董事会应在定期报告中披露股利分配方案。对于当年盈利但未提出现金利润分配预案或现金分红的利润少于当年实现的可供分配利润的２０％时，公司董事会应在定期报告中说明原因以及未分配利润留存公司的用途和使用计划，独立董事应当对此发表独立意见。

  公司于２０１２年７月２８日召开的第一届董事会第十三次会议审议通过了《２０１２年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》。独立董事就此议案发表了独立意见，认为２０１２年中期利润分配方案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，与公司实际情况相符，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益，表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并同意提交杭州远方光电信息股份有限公司２０１２年第一次临时股东大会审议。

  经２０１２年８月１６日召开的２０１２年第一次临时股东大会审议通过了《２０１２年半年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》，以公司现有总股本６０，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派３．００元人民币现金（含税；扣税后，个人、证券投资基金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ实际每１０股派２．７０元；对于ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳），并于 ２０１２ 年 ９ 月６日实施完成了２０１２年半年度权益分派方案。

  （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （八）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （九）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  １、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十一）发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否