证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人王军、主管会计工作负责人赵秀梅及会计机构负责人（会计主管人员） 杜丽声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  √ 是 □ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  （三）限售股份变动情况

  ■

  三、管理层讨论与分析

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １．预付账款较年初增长１５８％，主要原因是：由于受毒胶囊事件的影响，骨料市场发生变化，采购骨料均需先付款。

  ２．固定资产净值较年初增长７３％、在建工程较年初下降６４％，主要是由于明胶年产４０００吨增至６５００吨扩建募投项目８月份正式投产，项目估转固定资产８３００万元所致。

  ３．短期借款较年初下降１００％，主要是本期归还了浦发银行借款４４００万元所致。

  ４．应付债券较年初增长１００％，主要是本期发行公司债券募集资金１１０００万元所致。

  ５．实收资本较年初增长１００％，资本公积较年初下降５３％，主要是本期根据２０１２年３月１９日公司第四届董事会第四次会议审议通过的《公司２０１１年度利润分配预案》，以截止２０１１年１２月３１日的公司总股本７，５９８万股为基数向全体股东每１０股转增１０股，共计转增７，５９８万股，转增后公司总股本增加至１５，１９６万股，同时减少资本公积７５９８万元所致。

  ６．销售费用较上年同期增长７０％，主要原因系本期公司胶原蛋白产品推广费用增加所致．

  ７．管理费用较上年同期增长３１％，主要原因是本期人员工资及差旅费等相关费用增加所致。

  ８．财务费用较上年同期减少４９％，主要原因是本期未使用的募集资金转为定期存款利息收入增加及银行借款归还，利息支出减少所致。

  ９．营业外收入较上年同期增长５７％，主要原因系本期收到政府扶持资金增加所致。

  １０．营业外支出较上年同期增长１８２％，主要原因是本期处置非流动资产损失及对外捐赠所致。

  １１．营业利润较上年同期增长５５％，主要原因是本期中高档明胶市场发展良好，明胶价格提升所致。明胶平均售价较上年同期上升１３．４４％。

  （二）业务回顾和展望

  报告期内，公司实现营业收入 １５９，３８５，５４２．０６元，比上年同期增长 １２．４４％；实现营业利润２６，０２９，６６７．４６元，比上年同期增长５５．４７％；归属于上市公司股东的净利润 ２３，４７０，００３．６５元，比上年同期增长５６．２０％。生产经营情况良好，业绩实现大幅增长。报告期内业绩增长的主要原因是公司严把食品、药品安全、质量关，主营业务发展良好，募投项目如期建成，明胶产量增长、售价上涨所致。报告期内吨明胶平均售价比去年同期上涨１３．４４％。明胶成本增长低于售价上涨幅度。

  报告期内，公司重点做了以下几个方面的工作：

  １、抓好主营产品经营，实现业绩大幅增长

  报告期内，明胶需求持续保持旺盛增长态势，特别是“毒胶囊”事件后，国家食品、药品行业监管日趋完善，导致优质产品货源紧张，价格上涨。胶原蛋白进一步丰富了产品线，增加了产品种类。在销售渠道方面，完善和拓展了网络销售、电视购物、地面经销。为进一步开拓胶原蛋白国内市场，２０１２年８月，公司开始着手筹备注册圆素（北京）商贸有限责任公司（公司名称以工商核准为准），该公司主要负责胶原蛋白系列产品全国范围内的销售。

  ２、杜绝食品安全隐患，为消费者提供安全的高质量产品

  公司一贯严守食品、药品安全法律法规。生产过程按照《中华人民共和国食品安全法》、《食品添加剂明胶生产企业卫生规范》、《药用辅料生产质量管理规范》、“ＩＳＯ９００１国际质量体系”、“ＨＡＣＣＰ食品安全管理体系”、《关于严格实施药用明胶胶囊和胶囊剂药品批批检的公告》和《关于加强胶囊剂药品及相关产品质量管理工作的通知》的规定，严格履行质量把关程序，确保为消费者提供安全、可靠、放心的高质量产品。

  报告期内，我们经历了国家及地方监管部门历次检查，产品质量完全符合标准要求，受到了监管部门的肯定，也受到了消费者和投资者的广泛认可。

  ３、募投项目如期建成，规模效益逐步显现

  明胶４，０００吨／年增至６，５００吨／年扩建项目已于２０１２年７月底正式竣工验收。现已全线生产，目前运行正常，逐步达到设计能力。年产１，０００吨可溶性胶原蛋白项目已经完成最后调试，预计２０１２年１０月底可以投入运行。随着两个项目产能的释放，规模效益将逐步显现。

  ４、胶原蛋白深度研发取得新进展

  报告期内，公司“中科院理化所——东宝生物胶原与明胶工程应用研发中心”运转正常，上半年开始的“不同分子量胶原蛋白促骨生长活性研究”等４个项目的研发进展顺利。８月２５日，中科院理化所—东宝生物胶原与明胶生物工程应用研发中心第一届年会暨胶原蛋白研究与应用高级研讨会在包头召开。会上，理化所和解放军３０６医院专家对胶原蛋白在医学上的应用给予了充分肯定，专家指出胶原蛋白在降压、抗癌、抗氧化等方面有积极作用。此外正在进行胶原蛋白改善更年期妇女症状、改善骨质疏松、治疗骨关节炎等方面课题的深入研究，初步结果与国外学者的观点一致。这些方面胶原蛋白也有积极效果。其中在解放军第３０６医院开展的“圆素牌胶原蛋白改善骨密度”研究已获得阶段性成果。会上还签订了明胶制备新工艺的技术开发合作协议。公司目前正在与理化所合作开发改善妇女更年期症状、增加骨密度、改善关节症状的复合型保健品等新产品。

  ５、发债项目顺利完成

  ２０１２年６月２９日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了公司非公开发行公司债券的申请。８月７日，公司收到发行批准文件，８月１０日募集资金到账，实际可使用募集资金人民币１０，５９６万元。本次发债项目顺利完成为公司发展提供了充足的资金保障和支持。

  ６、公司与锡林郭勒盟正蓝旗人民政府签定项目帮扶意向书，拟在正蓝旗开办骨粒加工厂。

  公司响应内蒙古自治区党委、政府号召、对口帮扶正蓝旗，已于２０１２年７月与正蓝旗人民政府签定项目帮扶意向书，准备与正蓝旗政府合作在当地开办年产３０００Ｔ骨粒加工厂，扶持、带动区域农牧户，同时逐步建立公司掌控的原料基地，保证原料的安全性和原料供应的稳定性。

  ７、公司重视投资者关系，投资者开放日活动获得成功。

  ２０１２年８月，由深圳证券交易所主办的“走进创业板上市公司投资者开放日”活动在公司举行。深交所、内蒙证监局有关领导、银河证券等多家证券公司投资者、证券时报、全景网等媒体参加了活动。活动取得良好效果，使投资者近距离接触、了解公司，坚定了对公司的信心。活动也受到了监管部门的充分肯定。

  明胶及胶原蛋白产品后续仍将延续良好的产销态势，效益将保持稳步提升。

  四、重要事项

  （一）公司或持股５％以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （二）募集资金使用情况对照表

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  （三）非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  （四）其他重大事项进展情况

  □ 适用 √ 不适用

  （五）公司现金分红政策的制定及执行情况

  ２０１２年３月１９日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《公司２０１１年度利润分配预案》，董事会同意２０１１年度利润分配预案：以截止２０１１年１２月３１日的公司总股本７，５９８万股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利１元人民币（含税），同时进行资本公积金转增股本，以７，５９８万股为基数向全体股东每１０股转增１０股，共计转增７，５９８万股，转增后公司总股本增加至１５，１９６万股。以上分配方案已经公司２０１２年４月１２日召开的２０１１年度股东大会审议批准，已全面实施完毕。现金分红相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用。

  （六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （八）证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  （九）衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  １、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况

  □ 适用 √ 不适用

  （十一）发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  √ 是 □ 否

  ２０１２年４月１２日，公司２０１１年度股东大会审议通过了《关于非公开发行公司债券方案的议案》，同意公司发行不超过１．１亿元的公司债券用于补充流动资金等事项。６月２９日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过了公司非公开发行公司债券的申请。８月７日，公司收到债券发行批准文件，８月１０日募集资金到账，实际可使用募集资金人民币１０，５９６万元。本次发债项目顺利完成为公司发展提供了充足的资金保障和支持。

  董事长：王军

  董事会批准报送日期：２０１２年１０月２５日

  包头东宝生物技术股份有限公司

  法定代表人：王军

  二○一二年十月二十五日