证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张文杰、主管会计工作负责人王崇香及会计机构负责人（会计主管人员） 乔艳艳声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表项目

（１）应收票据期末余额为６１，１００，０００．００元，比期初余额１４７，７１４，０３３．２８元减少５８．６４％，主要原因是本期子公司加大使用票据背书转让方式采购煤炭的力度，有效压缩汇票存量。

（２）预付账款期末余额为２８３，３３８，７８８．５５元，比期初余额７２０，０８４，９８０．７７元减少６０．６５％，其主要原因是本期子公司严格控制新增预付款同时加大已付款煤炭催运力度。

（３）在建工程期末余额为９，１９９，９３７．５６元，比期初余额５，０４５，７０１．９８元增加８２．３３％，其主要原因是期初各项未完工工程继续投资，同时新增部分技改项目。

（４）短期借款期末余额为９８２，５６９，１６０．００元，比期初余额１，４１２，０００，０００．００元减少３０．４１％，其主要原因是归还了部分短期借款。

（５）应付票据期末余额为１２５，０００，０００．００元，比期初余额５０，０００，０００．００元增加１５０％，其主要原因是报告期内票据融资额度增加。

（６）应交税费期末余额为７，０１２，１５６．５４元，比期初余额５１，０７９，９５２．６３元减少８６．２７％，其主要原因是应交增值税余额减少。

（７）其他应付款期末余额为３８，８０３，６８８．０５元，比期初余额６７，１４４，３９９．１９元减少４２．２１％，其主要原因是报告期内归还了部分欠款。

（８）一年内到期的非流动负债期末余额为７６０，８９０，９７０．００元，比期初余额４１０，６５１，８５９．９８元增加８５．２９％，其主要原因是一年内到期的长期借款调整至该项目。

２、利润表、现金流量表项目

（１）投资收益本期发生数为２，０００，０００．００元，比上年同期增加１０１．８７％，其主要原因是上年同期合营企业郑州新力电力有限公司亏损，该公司股权已于上年末转让，本期投资收益系子公司收到投资分红。

（２）营业外收入本期发生数为１，５４０，９６７．６０元，比上年同期减少８８．２３％，其主要原因是上期收到政府补贴。

（３）营业外支出本期发生数为２，５８４，２２７．８４元，比上年同期增加３７７．４０％，主要是受省电力公司调度考核影响。

（４）所得税费用本期发生数为１５６，０９４．１５元，比上年同期减少４１．７３％，其主要原因是本期孙公司盈利减少。

（５）归属于母公司所有者的净利润本期发生数为－１８，９５４，１７４．９８元，比上年同期减亏８６．６７％，主要原因是上年同期亏损的合营企业股权于上年末转让，本期无投资损失。

（６）少数股东损益本期发生数为－１２，２２０，０２８．５４ 元，比上年同期减少２０８．６７％，其主要原因是非全资子公司上期盈利但本期亏损。

（７）收到其他与经营活动有关的现金本期发生数为６４，７０１，６７５．２１元，比上年同期减少３６．６６％，主要原因是上期收到政府补贴。

（８）购买商品、接受劳务支付的现金本期发生数为１，９６１，８４１，８７２．１９元，比上年同期减少３４．３５％，主要原因是报告期发电量下降、煤价下降因而燃料采购成本同比减少，同时，采用承兑汇票支付煤款的额度增加。

（９）经营活动现金流出小计本期发生数为２，３１３，０５５，３０５．６１元，比上年同期减少３０．５７％，主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金本期较上年同期减少较多。

（１０）经营活动产生的现金净流量本期发生数为９２２，４８９，１５９．９６元，比上年同期增加１７０．８１％，其主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金下降幅度比销售商品、提供劳务收到的现金下降幅度大。

（１１）收回投资收到的现金本期发生额４，６８８，０００．００ 元，比上年同期增加１００％，主要原因是上年同期没有发生额、本期收回股权转让款。

（１２）取得投资收益收到的现金本期发生额２，０００，０００．００ 元，比上年同期增加１００％，主要原因是上年同期没有发生额、子公司本期收到投资分红款。

（１３）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额５，５９５．００元，比上年同期增加１００％，主要原因是上年同期没有发生额、本期发生固定资产处置收益。

（１４）投资支付的现金本期发生数为５，０００，０００．００ 元，比上年同期增加１００％，主要原因是本期增加对外股权投资。

（１５）投资活动现金流出小计本期发生数为４１，０９６，４０２．７０ 元，比上年同期增加４５．６７％，主要原因是本期增加固定资产投资及对外股权投资。

（１６）偿还债务支付的现金本期发生数为３，３０２，６３８，８５２．００ 元，比上年同期增加３０．９９％，主要原因是本期偿还部分债务、有效降低贷款规模。

（１７）支付其他与筹资活动有关的现金本期发生数为３３０，０００．００元，比上期同期减少６７．０７％，其主要原因是本期支付的财务顾问费等同比减少。

（１８）筹资活动产生的现金流量净额本期发生数为－８４０，７１８，０９４．９３元，比上期同期减少４８８．６７％，其主要原因是本期合理调配资金、压缩贷款规模。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

（１）为拓宽融资渠道，确保对流动资金的需求，经２０１２年７月１２日公司２０１２年度第３次临时股东大会批准，公司授予控股子公司南阳天益发电有限责任公司和南阳鸭河口发电有限责任公司向河南投资集团有限公司及其关联企业借款（委托贷款方式）的权限，额度为借款余额分别不超过１０亿元和５亿元，利率为不超出同期银行贷款基准利率上浮１０％，该额度自２０１２年度第３次临时股东大会批准之日起有效期三年。截至本报告签署日，南阳天益发电有限责任公司、南阳鸭河口发电有限责任公司向河南投资集团有限公司的借款（委托贷款方式）余额分别为８亿元、２．９５亿元。

（２）为了增加授信规模、降低贷款周转压力，经２０１２年９月２８日公司２０１２年度第４次临时股东大会批准，公司采用母公司和子公司打捆申请集团授信的模式，以公司子公司南阳天益发电有限责任公司１００％股权、南阳鸭河口发电有限责任公司５５％股权作质押（质押资产占公司２０１１年末总资产的７７％），向交通银行股份有限公司申请中期流资贷款额度６亿元，用于公司或子公司采购燃煤以及偿还他行贷款，期限３年，利率为银行同期贷款基准利率。截至本报告签署日，公司已与交通银行股份有限公司签署了《最高额质押合同》，并在南阳市工商行政管理局办理了股权质押登记手续。２０１２年１０月１９日，公司子公司南阳鸭河口发电有限责任公司使用该授信额度向交通银行股份有限公司贷款５，０００万元（三年期贷款）。

４、其他

√ 适用 □ 不适用

（１）鉴于公司主要办事机构已全部搬迁至“郑州市农业路东４１号投资大厦Ｂ座８－１２层”，经２０１２年７月１２日公司２０１２年度第３次临时股东大会批准，公司住所由“郑州高新技术产业开发区合欢街６号”变更为“郑州市农业路东４１号投资大厦Ｂ座８－１２层”，２０１２年７月２４日完成了公司住所在河南省工商行政管理局的工商变更登记。

（２）报告期内，公司控股股东河南投资集团有限公司将所持有的本公司 １７０，０００，０００股无限售流通股（占公司总股本的２７．２７％）质押给中国农业银行股份有限公司河南省分行，上述股份于２０１２ 年７月２７日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续，股权质押期限自股权质押登记之日起，至质权人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理解除质押登记之日止。

（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（五）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

２、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

５、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否