证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

本报告经公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议审议通过。所有董事及监事均出席了会议，未有董事、监事对本报告提出异议。

本报告中的财务报告未经会计师事务所审计。

公司董事长张广慧先生、总经理侯巍先生、财务总监及会计机构负责人汤建雄先生声明：保证本报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

√ 适用 □ 不适用

备注：上表所列资金占用事项为公司经营性资金往来，公司不存在向控股股东或其关联方提供非经营性资金以及违反规定程序进行对外提供担保的情况。

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

４、其他

√ 适用 □ 不适用

因筹划发行股份购买资产事项，公司股票于２０１２年５月１５日开市起停牌。５月２１日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于同意筹划发行股份购买资产事项的议案》（详见２０１２年５月２２日公司公告临２０１２－０２２），并签署《有关山西证券股份有限公司收购格林期货有限公司全部股权之框架协议》。由于本次事项程序复杂，涉及多个方面，存在不确定性，为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，经公司申请，先后于６月２１日和８月１７日分别发布《关于筹划发行股份购买资产事项延期复牌公告》（详见２０１２年６月２１日公司公告临２０１２－０３１）和《关于筹划发行股份购买资产事项延期复牌暨进展公告》（详见２０１２年８月１７日公司公告临２０１２－０４９），公司股票继续停牌。

２０１２年１０月１８日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了本次公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并等相关事项的议案，并于１０月２０日披露《山西证券股份有限公司现金和发行股份购买资产暨吸收合并报告书（草案）》，公司股票自２０１２年１０月２２日开市起复牌交易。

公司本次现金和发行股份购买资产暨吸收合并整体方案为：公司向格林期货有限公司股东以支付现金和发行股份相结合的方式购买其合计持有的格林期货１００％股权。同时以格林期货作为存续公司，吸收合并公司全资子公司大华期货有限公司，大华期货依法注销法人资格。（与本次事项相关文件详见２０１２年１０月２０日在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网刊登的公告内容。）

公司本次交易尚需完成多项审批程序，包括但不限于经公司股东大会审议通过、山西省财政厅的批准、河南省国资委的批准及中国证券监督管理委员会的核准后，方可实施。本次交易能否获得股东大会批准、能否取得相关监管部门的批准或核准以及取得相关批准或核准的时间存在不确定性，提请广大投资者注意投资风险。

（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

由于公司主营业务收入受证券市场影响较大，公司无法对２０１２年度经营业绩作出准确预测。

（五）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

２、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

３、报告期末衍生品投资的持仓情况

√ 适用 □ 不适用

４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

５、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

山西证券股份有限公司

法定代表人：侯 巍

二〇一二年十月二十六日