证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人管大源、主管会计工作负责人祝青及会计机构负责人（会计主管人员） 祝青声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表项目变化情况

２、２０１２年１－９月利润表项目变化情况

３、现金流量表项目变化情况

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用√ 不适用

４、其他

√ 适用 □ 不适用

一、报告期内，公司内控工作开展情况

报告期内，公司完成了内控实施工作第三阶段的查找内控缺陷工作。

公司围绕《内部控制实施工作方案》第三阶段计划，对照１８项应用指引的基本要求，从组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统共十八个方面编制风险清单，组织对已有的管控制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险清单进行对比，查找内部控制缺陷，整理出七项风险缺陷项。具体情况如下：

１）组织架构

缺陷项：无三重一大的集体决策或联签的专项制度；

整改方案：建立股份公司三重一大的集体决策或联签制度。

２）人力资源

缺陷项：制度中缺少岗位回避、轮岗、退休、评估、资格认证内容；

整改方案：在《人事管理制度》中增加相关内容。

３）企业文化

缺陷项：未建立企业文化评估；

整改方案：拟定企业文化评估管理办法。

４）发展战略

缺陷项：未制订发展战略管理专项制度，确保发展战略有效实施；

整改方案：建立发展战略管理制度。

５）资产管理

缺陷项：无无形资产管理制度，明确取得、验收、使用、权证、升级、抵押、清查、处置等；

整改方案：在《财务管理制度》中增加相关内容。

６）社会责任

缺陷项：无安全生产、环境保护与资源节约内容；

整改方案：新建相关管理规定。

７）业务外包

缺陷项：无业务外包总目标、外包种类；

整改方案：新建相关管理规定。

下一阶段，公司各部门及各子公司将会积极落实内控缺陷的整改工作，并对内控缺陷整改情况的有效性进行测试，检查内控缺陷的整改效果。

二、２０１２年７月１１日，本公司全资子公司——浙江顺发惺惺房地产开发有限公司（简称：惺惺房产）与本公司另一全资子公司——顺发恒业有限公司（简称：顺发有限）签署了《股权转让协议》。根据协议约定，惺惺房产将其持有的杭州吉顺房地产开发有限公司（简称：吉顺房产）１００％股权转让给顺发有限，转让完成后顺发有限持有吉顺房产１００％股权。吉顺房产工商变更登记手续已于２０１２年 ８月１日办理完毕。

（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（五）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

２、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

５、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

顺发恒业股份公司

董事长：管大源

２０１２年１０月２６日