证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人谭建明、主管会计工作负责人胥正楷及会计机构负责人（会计主管人员） 李勇刚声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

√ 是 □ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

备注：“变动原因”中所提的“本报告期”所属期间均为“年初至本报告期末”。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

□ 适用 √ 不适用

４、其他

√ 适用 □ 不适用

一、报告期，公司配股事宜进展情况

（一）２０１２年７月３０日，公司召开第六届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签订募集资金三方监管协议的议案》。内容详见２０１２年７月３１日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网 （ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

（二）经２０１２年８月１７日召开的第六届董事会第二十八次会议审议通过，公司确认本次配股以公司２０１１年１２月３１日１，１５３，５７１，７００股为基数，向全体股东每１０股配售３股，共计可配售股份数量３４６，０７１，５１０股。内容详见２０１２年８月１８日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

（三）２０１２年９月５日，中国证券监督管理委员会主板发行审核委员会召开２０１２年第１６０次发行审核委员会工作会议，对公司配股申请进行了审核。根据审核结果， 公司本次配股申请获得无条件通过。内容详见２０１２年９月６日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

二、公司投资巴中市第二污水处理厂、巴中经开区污水处理厂工程ＢＯＴ项目情况

经２０１２年７月３０日召开的第六届董事会第二十七次会议审议通过，公司投资巴中市第二污水处理厂、巴中经开区污水处理厂工程ＢＯＴ项目，并与巴中市水务局签署了《巴中市第二污水处理厂、巴中经开区污水处理厂工程ＢＯＴ项目特许经营协议》。内容详见２０１２年７月３１日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

三、公司全资子公司排水公司为其全资子公司提供担保情况

经２０１２年７月３０日召开的第六届董事会第二十七次会议审议通过，排水公司于２０１２年８月２３日与交通银行股份有限公司陕西省分行签署了《保证合同》，排水公司为其全资子公司西安兴蓉投资发展有限责任公司（以下简称“西安兴蓉”）向交通银行股份有限公司陕西省分行申请的３．４亿元人民币固定资产贷款提供连带责任保证担保。内容详见２０１２年７月３１日、２０１２年８月２５日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

四、公司全资子公司排水公司投资西安市第一污水处理厂二期工程ＢＯＴ项目情况

根据２０１２年８月１７日收到的西安市水务局下发的《中标通知书》，排水公司为西安市第一污水处理厂二期工程ＢＯＴ项目中标人。２０１２年８月２２日，排水公司下属全资子公司西安兴蓉作为项目公司与西安市水务局签署了《西安市第一污水处理厂二期工程ＢＯＴ项目特许经营协议》。内容详见２０１２年８月２１日、２０１２年８月２４日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

五、公司全资子公司排水公司投资成都市新建污水处理厂二期工程情况

经２０１２年９月２１日召开的第六届董事会第三十次会议审议通过，公司全资子公司排水公司投资成都市新建污水处理厂二期工程。内容详见２０１２年９月２５日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的相关公告。

六、２０１２年第三季度公司内控工作进展情况

本报告期， 按照证监会、四川证监局关于２０１２年主板上市公司全面实施内部控制规范的相关要求，公司积极开展了内部控制规范实施工作，２０１２年三季度实施内部控制规范工作的情况如下：

（一）开展内控缺陷整改工作

公司梳理汇总了今年内控建设过程中发现的内控缺陷，形成整改方案，并认真开展整改工作。截至９月底，排水公司、自来水公司完善了各自董事会、总经理工作会的会议记录，并开展了全面预算管理等相关制度、流程的新增、修订等工作。

（二）按计划推进内部控制优化提升工作

根据公司内部控制计划和实施方案，公司下属排水公司和自来水公司持续开展内部控制优化提升工作。

排水公司在前期风险库建立和内控制度梳理工作的基础上，形成了《内部控制手册》、《内部控制评价手册》及《成都市排水有限责任公司制度汇编》等内控体系文件初稿，并组织相关人员进行了培训。

自来水公司按照企业内部控制规范及配套指引的相关要求，结合自来水业务的实际特点，编撰完成了销售与收款、采购与付款、全面预算、生产运行和工程项目五项主要业务循环的风险控制指引。并着手进行五项主要业务风险控制指引的试运行工作，配套新增和修订了相关的内部控制制度。

（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

（五）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

证券投资情况的说明

系本公司下属自来水公司持有的两家上市公司股票，期末公允价值是以２０１２年９月最后一个交易日的股票收盘价确定。

２、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

５、发行公司债券情况

是否发行公司债券

□ 是 √ 否

成都市兴蓉投资股份有限公司董事会

董事长：谭建明

二〇一二年十月二十五日