证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人沈学如、主管会计工作负责人林文华及会计机构负责人（会计主管人员） 张宗红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  三、重要事项

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １、报告期末，公司预付账款增加６，５６７．２２万元，较年初增长８２．４１％，主要为原材料采购及ＬＥＤ项目建设所支付的款项所致；

  ２、报告期末，公司存货减少１１，８８４．４０万元，较年初下降３４．３３％，主要系为应对目前的经济状况，公司经营上采取库存适度偏紧的策略，加强存货控制管理所致。

  ３、报告期末，公司固定资产、在建工程及无形资产分别增加６，２４２．８７万元、１，５２２．９６万元及２，７８７．８３万元，较年初分别增长４５．９２％、３３．５７％及５４．８４％，主要为公司ＬＥＤ项目投资需要，购入土地及房产，并进行项目建设所致；

  ４、报告期末，公司未分配利润增加７，６７９．０２万元，较年初增长４２．５８％，主要为公司本年度经营所取得的净利润贡献。

  ５、报告期内，公司销售费用为２，３０５．６３万元，较上年同期增加４０．１０％，主要为与上年同期相比，报告期内上海澳洋顺昌金属材料有限公司正式营业，且广东澳洋顺昌金属材料有限公司２０１１年下半年才纳入合并报表范围。

  ６、报告期内，公司财务费用为２，９２５．０１万元，较上年同期增加４９．５７％，主要为与去年同期相比，因合并广东澳洋顺昌金属材料有限公司及投资等原因，报告期内平均借款余额增长。同时，因央行基准利率的多次调整，报告期内融资实际利率水平也同比上升。

  ７、报告期内，公司营业外收入２，２１７．７４万元，较上年同期增加２，２３２．２４％，主要为报告期内下属公司因ＬＥＤ项目投资收到淮安市清河区人民政府对高新技术新兴产业投资奖励计入当期损益所致。

  ８、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为净流入２７，５７７．６２万元，而上年同期为净流出２６，４６６．５６万元，变动原因为：上年同期，公司销售处于增长期，在公司的提前采购与赊销的业务模式下，存货与应收账款的增长速度要快于实际收到的销售收入；而本报告期，公司经营处于平稳状态，加大客户销售回款的管理，应收账款较期初下降约６，３００万元；同时，面对基材价格的持续下滑，经营上采取库存适度偏紧的策略，加强存货控制，存货下降约１．２亿元，使经营性现金净流入同比大幅增长。同时，上年同期小贷公司发放贷款而导致的新增现金流出约为１亿元，而报告期内小贷公司贷款较为平稳，新增贷款发放约２，８００万元。

  ９、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比流出增加４，８２４．８６万元，主要系公司ＬＥＤ项目投资所致。

  １０、筹资活动产生的现金流量净额为净流出１３，４４０．４８万元，而上年同期为净流入３３，１７０．００万元，主要为上年同期因公司销售快速增长导致的资金需求加大，短期融资净额增长约３．６９亿元，而今年公司适度偏紧的经营策略使得公司库存较低，回款及时，相应降低了短期融资额，净偿还约０．６８亿元。

  （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  １、非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  ２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、日常经营重大合同的签署和履行情况

  □ 适用 √ 不适用

  ４、其他

  √ 适用 □ 不适用

  ＬＥＤ项目投资进展情况：ＬＥＤ是公司战略性规划的另一主导产业，公司管理层正积极推进ＬＥＤ项目建设，同时也根据市场状况与公司的研发及技术储备情况，主动把控ＬＥＤ项目的投资节奏。对于外延片设备，目前已订购５台ＭＯＣＶＤ，预计于１２月份至明年１季度交付。截止目前，ＬＥＤ项目土建工程已结束，相关人员基本到位并已进入项目现场办公，公司订购的设备也在逐步交付和安装调试中，根据设备交付安装情况，公司主动优化进度安排，优先调试安装到位的部分设备，进行芯片后段工序的加工，以达到培训员工，提高工艺水平，先期开拓市场的目的。同时，公司根据实际情况及公司优势，适当配置部分设备，开发路灯照明产品，主动把握下游应用领域的机会。

  （三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  （四）对２０１２年度经营业绩的预计

  ２０１２年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

  ■

  （五）其他需说明的重大事项

  １、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  ２、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  ４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  ■

  ５、发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否

  江苏澳洋顺昌股份有限公司

  董事长：沈学如

  ２０１２年１０月２５日