证券时报多媒体数字报

  §１ 重要提示

  １．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  １．２ 公司２０１２年第三季度财务报告未经审计。

  １．３ 公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

  §２ 公司基本情况

  ２．１ 主要会计数据及财务指标

  ■

  注：主要会计数据及财务指标中，２０１２年７－９月归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益、稀释每股收益、２０１２年１－９月经营活动产生的现金流量净额、每股经营活动产生的现金流量净额等五项指标，因上年同期数据为负数，故“比上年同期增减（％）”不适用。

  非经常性损益项目

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

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  ２．２ 报告期末股东总数及前十名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

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  §３ 重要事项

  ３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  ■

  ３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  ３．２．１ 非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３．２．２ 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３．２．３ 日常经营重大合同的签署和履行情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３．２．４ 其他

  √ 适用 □ 不适用

  ３．２．４．１ 报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项。

  ３．２．４．２ 重大资产收购、出售、置换及企业合并事项

  经有关部门批准同意，通过在广西北部湾产权交易所公开挂牌转让方式，公司于２０１２年５月７日与自然人孙泽华签订《交易合同》，将公司分别位于广西桂林市、广西梧州市的部分物业资产出售给孙泽华，成交价格为人民币２９，５００，０００．００元。相关事项详见公司于２０１２年５月１１日在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和《上海证券报》上发布的《国海证券股份有限公司出售资产公告》。

  因公司未收到交易款项，相关资产的清算交割手续尚未办理，公司于２０１２年８月２５日就相关事项发布专项公告。相关事项详见公司于２０１２年８月２５日在中国证监会指定报刊《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和《上海证券报》上发布的《国海证券股份有限公司关于出售资产进展情况的公告》。

  截至报告期末，公司已委托律师处理该事项，公司将对相关事项进展情况进行持续信息披露。上述事项对报告期内公司的经营成果和财务状况无影响。

  ３．２．４．３ 发行新股方案的执行情况

  ２０１２年５月９日，公司召开２０１１年年度股东大会，以特别决议审议通过了非公开发行股票相关议案，拟通过非公开发行股票方式募集资金不超过５０亿元。目前，公司非公开发行股票工作正在积极推进过程中。

  ３．２．４．４ 重大关联交易事项

  （１）与日常经营相关的关联交易

  ①参与国海集合资产管理计划情况

  ａ．参与国海债券１号集合资产管理计划的情况

  单位：万份

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  ｂ．收取集合资产管理费

  单位：元

  ■

  ②支付次级债务利息

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  （２）报告期内，公司无资产收购、出售发生的关联交易

  （３）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项

  ①报告期内，公司无与关联方发生的非经营性债权债务往来。

  ②报告期内，公司不存在任何担保事项。

  ３．２．４．５ 重大合同

  （１）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。

  （２）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大担保合同事项。

  （３）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。

  （４）其他重大合同

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  ３．２．４．６ 报告期内监管部门的行政许可决定

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  ■

  ３．３ 公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  注：上表承诺内容涉及公司名称均为简称，简称情况如下表：

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  ３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（ ２０１０ 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，以便投资者及时掌握公司经营情况。

  ３．５ 其他需说明的重大事项

  ３．５．１ 证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

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  证券投资情况说明

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  ３．５．２ 衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３．５．３ 报告期末衍生品投资的持仓情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３．５．４ 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

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  ３．５．５ 发行公司债券情况

  □ 适用 √ 不适用

  董事长：张雅锋

  国海证券股份有限公司

  二〇一二年十月二十七日