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股票代码:601099 股票简称:太平洋TitlePh

太平洋证券股份有限公司2012第三季度报告

2012-10-27 来源:证券时报网 作者:

§1重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.2 公司全体董事出席董事会会议。

1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

1.4 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟声明:保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

 本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)4,568,497,444.014,940,487,952.79-7.53
所有者权益(或股东权益)(元)2,071,783,757.592,115,576,879.69-2.07
归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)1.251.41-11.35
 年初至报告期期末

(1-9月)

比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)-955,581,975.1941.48
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)-0.5846.79
 报告期

(7-9月)

年初至报告期期末

(1-9月)

本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)-62,846,748.488,168,508.39-376.85
基本每股收益(元/股)-0.0380.005-322.22
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)-0.0370.005-311.11
稀释每股收益(元/股)-0.0380.005-322.22
加权平均净资产收益率(%)-2.960.39减少2.33个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)-2.910.41减少2.25个百分点

扣除非经常性损益项目和金额:

单位:(人民币)元

项目年初至报告期期末金额(1-9月)说明
非流动资产处置损益-266,359.31固定资产清理净损失
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-256,611.03代扣税费手续费返还、赔款收入及捐赠支出等
所得税影响额130,742.59 
合计-392,227.75 

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位:股

报告期末股东总数(户)90,219
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量种类
北京华信六合投资有限公司179,030,211人民币普通股
普华投资有限公司151,528,194人民币普通股
北京玺萌置业有限公司140,476,544人民币普通股
拉萨泰山祥盛实业有限公司133,219,845人民币普通股
中能发展实业有限公司105,813,626人民币普通股
黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司91,507,624人民币普通股
云南省工业投资控股集团有限责任公司52,763,752人民币普通股
大华大陆投资有限公司38,155,152人民币普通股
北京中京伟业投资管理有限责任公司37,684,584人民币普通股
中储发展股份有限公司34,455,189人民币普通股

§3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√适用□不适用

单位:(人民币)元

项 目2012年9月30日2011年12月31日增减幅度(%)备注
货币资金2,013,714,730.633,360,771,542.64-40.08本期末客户交易结算资金较上年末减少,同时本期末增加了金融资产投资规模
结算备付金413,359,964.69255,735,015.1761.64本期末存放在登记结算公司的结算备付金较上年末增加
交易性金融资产1,664,729,839.411,081,946,270.9753.86本期末投资规模较上年末增加
买入返售金融资产150,000,000.0059,999,997.05150.00本期末债券买入返售业务规模较上年末增加
应收利息12,941,588.5339,834,336.44-67.51本期末持仓债券的计息期较上年末减少,相应计提的应收利息减少
可供出售金融资产174,518,663.030.00本期新设子公司对可供出售金融资产的投资
应付利息2,032,319.981,013,867.86100.45本期末卖出回购金融资产款计息期较上年末增加,相应计提的应付利息增加
递延所得税负债218,112.300.00本期末子公司计提递延所得税负债
其他负债7,807,517.8667,507,895.35-88.43本期支付了上期末暂收的交易保证金
资本公积654,344.898.00本期末子公司持有可供出售金融资产公允价值的增加
未分配利润115,211,973.79309,990,767.78-62.83本期进行了股利分配
项 目2012年1-9月2011年1-9月增减幅度(%)备注
代理买卖证券业务净收入150,838,013.70235,662,850.69-35.99因市场交易量减少及行业佣金费率下滑,本期经纪业务收入较上年同期减少
营业税金及附加24,293,279.3435,951,748.55-32.43本期应税收入较上年同期减少
汇兑收益68,727.06-431,857.53115.91本期人民币汇率上升而上年同期为下降
营业外支出3,314,537.01572,285.39479.18本期营业外支出较上年同期增加
所得税费用25,957,861.2057,419,900.71-54.79本期应纳税所得额较上年同期减少
经营活动产生的现金流量净额-955,581,975.19-1,633,016,115.8241.48本期的客户交易结算资金的现金流出较上年同期减少
投资活动产生的现金流量净额-181,329,612.64-13,183,354.12-1,275.44本期子公司新增可供出售金融资产投资规模
筹资活动产生的现金流量净额-52,615,967.380.00本期进行现金分红
基本每股收益0.0050.074-93.24本期净利润较上年同期减少
每股经营活动产生的现金流量净额-0.58-1.0946.79本期经营活动现金流出金额较上年同期减少

3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司所处证券行业具有一定特殊性,公司经营业绩与证券市场状况密切相关,各项收入、成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言,我国资本市场不可预计情况较多,故无法对2012年第四季度的经营情况进行准确预测。

3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

公司2011年度利润分配方案,已经2012年5月17日召开的2011年度股东大会审议通过。公司于2012 年7月4日刊登了《太平洋证券股份有限公司2011年度利润分配实施公告》,截至2012 年7 月16 日,公司2011年度利润分配方案已实施完毕。

太平洋证券股份有限公司

法定代表人:李长伟

2012年10月26日

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