证券时报多媒体数字报

一、重要提示

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王洪欣、主管会计工作负责人孙润兰及会计机构负责人（会计主管人员）彭江玲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

二、公司基本情况

（一）主要会计数据及财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否 □ 不适用

扣除非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

三、重要事项

（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表项目

（１）交易性金融资产：期末数比期初数增加３００，０００，０００．００元（期初数为０元），主要原因为公司购买银行理财产品所致。

（２）应收票据：期末数比期初数增加４８８，２９５，２０４．６５元，增幅为１５２．４７％，主要原因为期末以票据方式结算的销售收款增加。

（３）应收账款：期末数比期初数增加１１６，３６６，８４０．６２元，增幅为１１２．５４％，主要原因为公司从稳定客户关系考虑，采取灵活的营销策略，导致未结算销售款项增加。

（４）预付款项：期末数比期初数减少６２２，６９２，５５５．３８元，减幅为４０．０４％，主要原因为结算购货款项及工程设备款。

（５）其他应收款：期末数比期初数增加２３０，４７７，７１１．６６，增幅为６８２．７６％，主要是公司本期末往来性款项增加及报告期账龄超过１年的预付款项转入。

（６）长期应收款：期末数比期初数增加２９，５００，０００．００元（期初数为０元），主要是新疆中泰矿冶有限公司进行售后回租业务所致。

（７）在建工程：期末数比期初数增加６，２７３，１６４，９２５．００元，增幅为１５７．１３％，主要是公司阜康能源一期、二期项目和中泰矿冶项目投入增加。

（８）工程物资：期末数比期初数减少３８４，７５８，２４４．６０元，减幅为８８．１９％，主要是阜康能源一期、二期项目和中泰矿冶项目建设领用工程物资。

（９）长期待摊费用：期末数比期初数增加３，１８８，８９７．９６元，增幅为４２．４１％，主要是期末委托贷款手续费、降膜管等导致。

（１０）短期借款：期末数比期初数减少１，０２０，０００，０００．００元，减幅为９０．２８％，主要是减少银行短期贷款规模所致。

（１１）应付票据：期末数比期初数增加３８４，２０２，４８９．２７元（期初数为０），主要原因为票据方式结算的应付款项增加。

（１２）应交税费：期末数比期初数减少３６７，３７８，０９１．４８，减幅为２３９．９８％，主要是增值税变动所致。

（１３）应付利息：期末数比期初数增加１１４，８５１，７０７．３０元，增幅为１１１．９２％，主要是公司中期票据、公司债券、银行贷款计提利息所致。

（１４）其他流动负债：期末数比期初数增加２，０５４，１２８，１０９．７４元，增幅为６０，７３４．９１％，主要原因为公司发行非公开定向债务融资工具所致。

（１５）长期借款：期末数比期初数增加１，４８９，１００，０００．００元，增幅为１２７．２７％，主要原因为长期银行贷款规模增加所致。

（１６）应付债券：期末数比期初数增加２，７７９，３３６，５００．４６元，增幅为９７．２２％，主要原因为公司发行公司债券、定向债务融资工具所致。

（１７）长期应付款：期末数比期初数增加２５８，９７３，２８４．３６元，增幅为３２．２１％，主要原因为公司应付融资租赁款。

（１８）专项应付款：期末数比期初数增加６１，１７６，０１８．６２元（期初数为０元），主要为公司西山本部生产区征地和拆迁补偿款。

（１９）其他非流动负债：期末数比期初数增加２３，８５５，２９７．１９元，增幅为３１．０９％，主要是由于项目补助增加递延收益所致。

（２０）专项储备：期末数比期初数增加６，２１４，８７７．６３元，增幅为６，４９２．２３％，主要本期计提高危安全生产专项基金。

２、利润表项目

（１）投资收益：比上年同期减少２１，５１９，０６９．９７元，减幅为３５．７０％，主要是本期ＰＶＣ期货套期保值业务影响所致。

（２）营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润、基本每股收益等指标较上年同期大幅下降主要原因均是受欧债危机、国内房地产宏观调控等经济形势影响，聚氯乙烯树脂价格比上年同期有较大幅度下降。

（３）营业外收入：比上年同期增加５８，７８３，７７９．２４元，增幅为５７０．９０％，主要是公司西山本部生产区停产搬迁处置资产所致。

（４）营业外支出：比上年同期减少３６，０８９，９６９．７７元，减幅为８１．６７％，主要原因为去年同期向博尔塔拉蒙古自治州温泉县大库斯台水库支付援建资金４，２００万元，本期未发生大额捐赠事项。

（５）所得税费用：比上年同期减少６６，４４６，２７１．８１元，减幅为７１．１４％，主要原因是本期应纳税所得额减少所致。

（７）少数股东权益：比上期增加１１，９６７，０８４．７１元（上年同期为－９９８，３７３．８４元），主要是华泰公司２０１１年１０月进行股权融资后，国开创新资本投资有限责任公司对华泰公司持股比例７．５４％；中泰化学出资持股股权比例由９９．６５１％变更为９２．１３％。

３、现金流量表项目

（１）经营活动产生的现金流量净额：比上年同期减少７７２，７２３，５２８．８８元，减幅为６６．８９％，主要是报告期聚氯乙烯树脂价格比上年同期有较大幅度下降而单位产品成本变化不大、期末以票据方式结算的销售收款增加及因主要产品产量增加导致采购原材料货款支出增加。

（２）收到的其他与投资活动有关的现金：比上年同期增加４６９，６８６，５９５．８３元，增幅为１，４０１．６６％，主要是收回投资理财资金。

（３）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：比上年同期增加１，１７９，６４８，２１６．４９元，增幅为３２．０９％，主要因为公司阜康能源一期、二期项目和中泰矿冶项目建设支出。

（４）支付的其他与投资活动有关的现金：比上年同期增加７５３，７５５，６３１．６３元，增幅为１，４７６．７４％，主要是报告期支出委托理财款。

（５）投资活动产生的现金流量净额：比上年同期多支出１，２５２，５９６，８５０．４２元，增幅为３２．１６％，主要为公司阜康能源一期、二期项目和中泰矿冶项目建设支出、委托理财支出。

（６）发行债券收到的现金：比上年同期增加３，１９３，０８０，０００．００元，增幅为２０２．６１％，主要因为发行公司债券及非公开定向债务融资工具资金到账。

（７）收到的其他与筹资活动有关的现金：比上年同期减少５４７，０００，０００．００元，减幅为６４．９６％，主要是报告期通过售后回租融资租赁业务收到的金额减少。

（８）偿还债务所支付的现金：比上年同期增加４４５，４９２，６４５．００元，增幅为３９．７９％，主要是偿还银行贷款所致。

（９）分配股利、利润或偿付利息支付的现金：比上年同期增加３６６，０９３，５８５．５２元，增幅为４０５．８５％，主要是报告期实施２０１１年度利润分配方案，支出现金１１５，４３４，０００元及支付中期票据等贷款利息。

（１０）支付的其他与筹资活动有关的现金比上期增加３３，３３２，４００．００元，增幅４６２．９５％，主要是支付融资租赁保证金及手续费。

（１１）筹资活动产生的现金流量净额：比上期增加１，５０７，５００，７４４．５６元，增幅４３．２８％，主要是公司发行公司债券及非公开定向债务融资工具筹资增加。

（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

１、非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

３、日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

注：上述合同均为公司报告期内金额大于１亿元的合同。

４、其他

√ 适用 □ 不适用

（１）２０１２年１－９月，公司生产聚氯乙烯树脂６１．１４万吨、离子膜烧碱４６．１０万吨（含自用量），销售聚氯乙烯树脂６２．２３万吨、离子膜烧碱４３．６１万吨，新疆华泰重化工有限责任公司热电装置发电１４．８７亿度，平均生产成本约为０．２０７元／度，预计１０月以后平均发电成本将进一步降低。

（２）新疆中泰化学阜康能源有限公司一期４０万吨／年聚氯乙烯树脂、３０万吨／年离子膜烧碱循环经济项目总投资３６０，９３２万元，累计完成投资３６４，９４２万元。该项目于９月２２日建成投产。

（３）新疆中泰化学阜康能源有限公司二期４０万吨／年聚氯乙烯树脂、３０万吨／年离子膜烧碱及配套２×１５万千瓦热电联产循环经济项目，总投资约４７亿元，累计完成投资３９８，６２７万元。化工项目于９月中旬基本完成现场中交，目前正在进行联动试车，计划于２０１２年１１月建成投产；热电项目１号机组于９月１日整体启动，９月３０日具备发电条件；２号机组９月２５日整体启动，目前在开展各项试验。

（４）新疆中泰矿冶有限公司６０万吨／年电石、配套６０万千瓦自备电联产项目，总投资约４２亿元，累计完成投资２８５，８３１万元。电石项目１号、２号、５号、６号电石炉于９月投产；３号、４号电石炉安装完成，目前正在调试；７号、８号电石炉完成电石炉砌筑，目前在进行电气安装。电石项目１号发电机组于２０１２年９月１４日成功并网发电，９月１８日达到满负荷运转；２号机组９月２９日具备发电条件；３号、４号机组完成锅炉安装，正在进行保温封闭，３号机组完成汽机扣盖，４号机组完成汽机低压缸扣盖。

（５）新疆中泰矿冶有限公司３０万吨／年电石项目，总投资约６２，０００亿元，累计完成投资３２，０８７万元。５号电石炉车间正在进行炉体安装及外墙砌筑；６号电石炉车间正在进行钢结构吊装，楼板铺设，装修总控室及化验室，其他装置正在进行土建施工。项目整体进度完成３２％。

（６）新疆中泰矿冶有限公司６０万吨／年电石配套３０万千瓦机组项目，总投资约２７８，２４３万元，累计支出１３２万元的前期费用。由于该项目在用水量及原材料、产成品的物流方面受到严重制约。２０１２年９月２８日公司四届二十次董事会审议通过终止投资建设６０万吨／年电石配套３０万千瓦机组项目，该事项将提交公司股东大会审议，大会召开日期等事宜将另行通知。

（７）公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

（８）２０１２年６月１１日公司召开２０１２年第二次临时股东大会，审议通过公司本部西山生产区停产搬迁的议案：公司本部西山生产区年产１７．５万吨聚氯乙烯树脂配套１４．１万吨离子膜烧碱生产线于２０１２年６月２７日整体停产进入搬迁程序。截止２０１２年１０月８日，公司本部西山生产区资产公允价值损失合计金额为３８，８４０．６９万元已全部补偿到账，公司顺利完成停产搬迁的各项手续工作。

（９）２０１２年４月６日，公司２０１１年度股东大会审议通过了关于发行２５亿元非公开定向债务融资工具的议案。于２０１２年６月２１日收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注［２０１２］ＰＰＮ５３号），核准公司非公开定向债务融资工具注册金额２５亿元。２０１２年度第三期非公开定向债务融资工具发行规模１５亿元，于２０１２年６月２６日到账，期限３年，利率６．５％。２０１２年度第四期非公开定向债务融资工具发行规模１０亿元，于２０１２年８月２３日到账，期限１年，发行利率为５．６％。

（１０）经中国证监会于２０１０年３月１７日以证监许可【２０１０】３０５号文《关于核准新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票的批复》核准公司非公开发行不超过２８，０００万股新股。公司实际发行人民币普通股（Ａ股）２３，２７０万股，发行价格为１６．３３元／股，募集资金总额为３，７９９，９９１，０００．００元，扣除发行费用８０，３５１，１２０．００元，实际募集资金净额３，７１９，６３９，８８０．００元。该募集资金于２０１０年４月１２日全部到位，并经中审亚太会计师事务所有限公司出具中审亚太验字（２０１０）第０１０３１６号《验资报告》验证。本次募集资金专项存储账户为：新疆华泰重化工有限责任公司在国家开发银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行开立的账号为６５１０１５６００６２６９３１２００００。２０１２年９月２０日，由于公司募投项目已全部完工，募集资金专户内的募集资金已全部支出，公司注销了本次募集资金专户。结余的３．７７万元利息已转入公司的基本账户。

（１０）２０１１年１０月，国家开发银行在整体授信的基础上通过其下属的国开创新资本投资有限责任公司（以下简称“国开创新公司”）向新疆华泰重化工有限责任公司（以下简称“华泰公司”）提供５亿元人民币股权融资。《股权融资协议》约定：股权融资投资期限内，国开创新公司每年从华泰公司获得的税后投资收益将不低于投资额的１２％，即投资期限内每年的税后收益为６，０００万元人民币；中泰化学承诺，投资期限内，如国开创新公司所获得分红低于约定年投资收益，中泰化学应以其所获得的分红优先补足或其他可行且合法的方式补足。本次股权融资投资期限为１年，将于２０１２年１０月２０日到期，中泰化学将收购国开创新公司所持华泰公司全部股权，收购价格为５亿元人民币。

２０１２年１０月１５日，华泰公司股东会决议：华泰公司２０１２年１－９月可供分配的利润为１０９，９７１，６５９．３８元，国开创新公司按照持股比例可获得利润分红８，２９１，８６３．１２元。由于上述分红不足以支付国开创新公司２０１１年１０月－２０１２年１０月应从华泰公司获得的６，０００万元税后投资收益，因此本公司将应从华泰公司获得的２０１２年１－９月利润中支付１８，３１９，８２５．０２元给国开创新公司补足支付国开创新公司的投资收益（华泰公司２０１２年４月已向国开创新公司分配２０１１年度利润３３，３８８，３１１．８６元）。截止２０１２年１０月１８日，上述６，０００万元投资收益资金已全部支付完毕。目前公司正在办理股权变更手续。

（１２）公司参股公司阜康市灵山焦化有限责任公司的全资子公司阜康市西沟煤焦有限责任公司２０１２年１－９月共生产焦煤１３．２４万吨。２０１２年４月初该公司发生一起安全事故影响了第二、三季度产量，目前主要围绕质量标准化建设、掘进布置采煤巷道等开展工作。

（１３）公司参股公司新疆新冶能源化工股份有限公司２０１２年１－９月生产电石２６．４５万吨，实现净利润－７，０３４．７３万元（未经审计），亏损原因主要是生产用电全部外购，电价较高。

（１４）公司参股公司新疆米东天山水泥有限责任公司（以下简称“米东天山水泥”）２０１２年１－９月实现净利润５，８２５．５５万元（未经审计）。

根据米东天山水泥２０１１年度利润分配方案， ２０１２年８月本公司控股子公司华泰公司（持有米东天山水泥１６．０７％股权）收到２０１１年度分红款１２，８５６，０００元。

同时，米东天山水泥２０１１年度股东会审议通过增资扩股的议案：由各股东同比例现金增资扩股共计８０，０００，０００．００元，以２０１１年经审计的每股净资产１．４５１４８８３９２元为依据，同比例增加注册资本金５５，１１５，８３８．６５元，差额计入资本公积。２０１２年８月华泰公司向米东天山水泥增资１２，８５６，０００元，增资完成后，米东天山水泥注册资本为２５６，４８０，７７８．０５元，华泰公司共出资４１，２２２，０５４．６７元，持有其１６．０７％股权。

（１５）２０１２年８月底，公司收购中海油销售公司持有新疆中化建进出口有限责任公司（注册资本３００万元）１６．６７％股权，９月底收购乌鲁木齐市龙鼎商贸有限公司持有的０．３３％股权，两次收购后新疆中化建进出口有限责任公司成为中泰化学的全资子公司，１０月９日完成相关工商变更登记。

（１６）２０１２年８月，公司对奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司（本公司持有其６６．６７％股权）增资５００万元，增资后奇台县中泰化学矿产开发有限责任公司注册资本变更为８００万元。９月１３日完成工商变更登记。

（１７）２０１２年９月２８日，公司四届二十次董事会审议通过投资５，０００万元设立独资子公司新疆中泰化学托克逊能化有限公司，１０月１９日完成工商注册登记。

（１８）２０１２年９月２２日公司发布了《新疆中泰化学股份有限公司关于国有股东股权划转提示性公告》，新疆投资发展（集团）有限责任公司（以下简称“新投集团”）与新疆中泰（集团）有限责任公司（以下简称“中泰集团”）于２０１２年９月２０日签署了《关于新疆中泰化学股份有限公司国有股权无偿划转协议书》，将新投集团持有的中泰化学１９３，０１１，６２１股国有股无偿划转给中泰集团，此次股权划转尚需国务院国有资产监督管理委员会批准，该事项目前在国务院国有资产监督管理委员会审批中。

（１９）公司目前正在加紧推进准东煤田煤矿规划、采矿权、设计等相关工作。公司南黄草湖煤矿所在的将军庙矿区总体规划尚在国家发改委审批中。目前尚未有新的进展。

（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

（四）对２０１２年度经营业绩的预计

２０１２年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

（五）其他需说明的重大事项

１、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

２、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

３、报告期末衍生品投资的持仓情况

□ 适用 √ 不适用

４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

５、发行公司债券情况

是否发行公司债券

√ 是 □ 否

２０１１年８月３１日，中国证监会以“证监许可［２０１１］１３８７号”文，核准本公司向社会公开发行面值不超过２６亿元的公司债券。公司实际发行第一期公司债券１３亿元（“１１中泰０１”），利率７．３％，期限７年，附第５年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。第一期公司债券１３亿元于２０１１年１１月３日发行，２０１１年１１月２８日在深圳证券交易所上市交易。公司２０１２年公司债券（第二期）１３亿元（简称“１２中泰债”），利率６．５０％，期限７年，附第５年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权。第二期公司债券１３亿元于２０１２年３月２２日发行，于２０１２年４月２６日在深圳证券交易所上市交易。

新疆中泰化学股份有限公司

二Ｏ一二年十月二十九日