一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘冀鲁、主管会计工作负责人黄学春及会计机构负责人（会计主管人员） 黄学春声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| | ２０１２．９．３０ | ２０１１．１２．３１ | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | １，０１３，２１２，１２４．２６ | １，０３３，７９７，７２３．７８ | －１．９９％ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ７００，９４７，４０９．０４ | ７１８，５５９，４２７．６８ | －２．４５％ |
| 股本（股） | ７７，８３０，７８０．００ | ７７，８３０，７８０．００ | ０％ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ９．０１ | ９．２３ | －２．３８％ |
| | ２０１２年７－９月 | 比上年同期增减（％） | ２０１２年１－９月 | 比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | ２１２，６４０，５８９．５５ | ５．４７％ | ６０８，１９６，３６６．１６ | ２９．３６％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | １２，７１７，５６５．０９ | ３８．１５％ | ３６，８６９，５２７．３６ | １８．７９％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －－ | －－ | ９，８２７，３１９．３４ | －７４．６６％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －－ | －－ | ０．１３ | －７４．７５％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．１６ | ３３．３３％ | ０．４７ | １７．５％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．１６ | ３３．３３％ | ０．４７ | １７．５％ |
| 加权平均净资产收益率（％） | １．７８％ | ０．４７％ | ５．１８％ | ０．８２％ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １．４６％ | ０．１７％ | ４．０９％ | ０．２７％ |
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | １２８，２１２．２３ | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | １０，１０９，０００．００ | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －１，１５４，１８４．９４ | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
| 少数股东权益影响额 | | |
| 所得税影响额 | －１，３６２，４５４．１０ | |
| 合计 | ７，７２０，５７３．１９ | －－ |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | １０，２３５ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 种类 | 数量 |
| 余明丽 | １９１，０００ | 人民币普通股 | １９１，０００ |
| 梁仕根 | １８０，０５９ | 人民币普通股 | １８０，０５９ |
| 深圳市金安顺商贸有限公司 | １５１，０００ | 人民币普通股 | １５１，０００ |
| 逄筱玲 | １４７，０００ | 人民币普通股 | １４７，０００ |
| 阮建军 | １３８，４５９ | 人民币普通股 | １３８，４５９ |
| 吴宜凤 | １３５，０００ | 人民币普通股 | １３５，０００ |
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | １１７，４００ | 人民币普通股 | １１７，４００ |
| 毕勇 | １１５，５００ | 人民币普通股 | １１５，５００ |
| 胡振荣 | １０２，９３０ | 人民币普通股 | １０２，９３０ |
| 徐伟文 | １００，２２９ | 人民币普通股 | １００，２２９ |
| 股东情况的说明 | |
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
１、报告期内，货币资金下降了４７．０８％，主要系偿还了借款以及项目使用募集资金所致。
２、报告期内，存货增长了６５．３５％，主要系公司产销规模增加，相应用于周转的原材料、在制品及产成品均相应增加所致。
３、报告期内，短期借款下降了３１．５８％，主要系偿还了借款。
４、报告期内，应付账款增长了５３７．１１％，主要系应付供应商材料款增加所致。
５、报告期内，预收账款增长了５８．８２％，主要系预收客户的预付款增加所致。
６、报告期内，应付职工薪酬下降了９４．３％，主要系提前支付了职工工资所致。
７、报告期内，其他应付款增长了２８９．８２％，主要系收到相关单位暂付款项所致。
８、报告期内，未分配利润下降了３９．５９％，主要系现金分红所致。
９、报告期内，主营业务收入、主营业务成本分别增长了２９．３６％和３１．７２％，主要系募投项目逐步建成并形成销售以及子公司产销增加所致。
１０、报告期内，营业税金及附加增长了３５．８５％，系实现增值税增加相应计提的税金及附加增加所致。
１１、报告期内，财务费用增长了１１４．０７％，主要系支付的利息增加而利息收入减少所致。
１２、报告期内，资产减值损失下降了９９．７７％，主要系本期应收账款增幅较小，相应计提的减值准备较少所致。
１３、报告期内，投资收益下降了３７２．９４％，主要系期货套保业务损失所致。
１４、报告期内，营业外收入增长了９３．１７％，主要系子公司确认计入政府补助的项目发展资金所致。
１５、报告期内，营业外支出增长了３６．２％，主要系捐赠支出以及职工解除补助所致。
１６、报告期内，经营活动产生的现金流量净额下降了７４．６６％，主要系客户用银行承兑汇票结算增加以及存货增加所致。
１７、报告期内，投资活动产生的现金流量净额下降了７４．０９％，主要系募投项目逐步建成，投入减少所致。
１８、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额下降了５５８．３２％，主要偿还借款所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
１、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
３、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
４、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | | | | | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | | | | |
| 资产置换时所作承诺 | | | | | |
| 发行时所作承诺 | 刘冀鲁、刘凌云、喻琴、宫为平、黄学春、唐成宽、吴翠华、袁福祥、赵明、史志民、章大林、陆江 | ２、公司发行前全体股东均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
３、刘冀鲁、刘凌云、宫为平、黄学春、唐成宽、吴翠华、袁福祥、赵明、史志民、章大林、陆江还承诺三年锁定期限届满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十；离职以后三年内，不转让其所持有的本公司股份，且三年后每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十。 | ２０１０年０１月１５日 | 承诺１、３长期有效；
承诺２期限为２０１０年２月５日至２０１３年２月５日 | 正在履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | | | | | |
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 |
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 □ 否 √ 不适用 |
| 承诺的解决期限 | |
| 解决方式 | |
| 承诺的履行情况 | |
（四）对２０１２年度经营业绩的预计
２０１２年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 承诺事项 | ０％ | 至 | ３０％ |
| ２０１２年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | ４，１００ | 至 | ５，０００ |
| ２０１１年度归属于上市公司股东的净利润（元） | ４１，４２３，２３８．２７ |
| 业绩变动的原因说明 | 销售收入增加，相应利润增加。 |
（五）其他需说明的重大事项
１、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
２、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
３、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２０１２年０８月２１日 | 公司证券部 | 实地调研 | 机构 | 银河证券曹阳 | 公司经营情况及发展情况 |
| ２０１２年０７月１７日 | 公司证券部 | 电话沟通 | 个人 | 个人投资者 | 咨询公司业绩情况 |
５、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司
董 事 会
２０１２年１０月２６日
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