证券时报多媒体数字报

  基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  二〇一二年 十 月

  一、前言

  （一）订立《华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则

  １、订立本基金合同的目的

  订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、订立本基金合同的依据

  订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。

  ３、订立本基金合同的原则

  订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

  （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

  （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同的当事人按照《基金法》、本基金合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。

  （四）本基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致本基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。

  二、释义

  本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

  三、基金的基本情况

  （一）基金名称

  华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金

  （二）基金的类别

  债券型证券投资基金

  （三）基金的运作方式

  契约型、开放式

  （四）基金投资目标

  在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。

  （五）基金份额初始面值和认购费用

  本基金的初始面值为人民币１．００元

  本基金认购费率最高不超过５％，具体费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。

  （六）基金最低募集份额总额和最低募集金额

  本基金的募集份额总额应不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。

  （七）基金存续期限

  不定期

  （八）基金份额类别设置

  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为Ａ类和Ｃ类不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。Ａ类、Ｃ类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

  投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

  有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。

  根据基金销售情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

  四、基金份额的发售与认购

  （一）发售时间

  本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。

  （二）发售方式

  本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。

  （三）发售对象

  本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者（有关法律法规规定禁止购买者除外）和合格境外机构投资者。

  （四）基金认购费用

  本基金Ａ类基金份额在投资者认购时收取认购费，Ｃ类基金份额在认购时不收取认购费。本基金认购费率不得超过５％，实际执行费率在招募说明书中载明。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  （五）认购份数的计算方法

  １、认购Ａ类基金份额时，认购份数的计算方法如下：

  净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

  认购费用 ＝认购金额－净认购金额

  认购份数＝（净认购金额＋认购期间的利息）／基金份额初始面值

  对于适用固定金额认购费的认购：净认购金额＝认购金额－认购费用

  ２、认购Ｃ类基金份额时，认购份数的计算方法如下：

  认购份数＝（认购金额＋认购期间的利息）／基金份额初始面值

  本基金认购采用金额认购的方式。认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  （六）募集期间认购资金利息的处理方式

  本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。

  （七）基金认购的具体规定

  投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披露。

  （八）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。

  五、基金的备案

  （一）基金备案的条件

  本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

  １、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

  ２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

  （二）基金的备案

  基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  （三）基金合同的生效

  １、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；

  ２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  （四）基金募集失败的处理方式

  基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

  １、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  ２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

  （五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  本合同存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

  法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

  六、基金份额的申购、赎回与转换

  （一）申购与赎回的场所

  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

  （二）申购与赎回办理的开放日及时间

  １、开放日及开放时间

  本基金的开放日为本合同生效后基金管理人公告开始办理申购、赎回业务后，上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日，基金管理人依据法律法规或基金合同规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

  ２、申购与赎回的开始时间

  本基金的申购自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

  本基金的赎回自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

  在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。

  （三）申购与赎回的原则

  １、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算；

  ２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  ３、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

  ４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；

  ５、基金管理人可在法律法规允许、并在不影响基金持有人利益的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  （四）申购与赎回的程序

  １、申购与赎回申请的提出

  基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

  投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

  ２、申购与赎回申请的确认

  基金管理人应自身或要求注册登记机构在Ｔ＋１日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在Ｔ＋２日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

  基金销售机构对申购与赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购与赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

  ３、申购与赎回申请的款项支付

  申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。

  投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。

  （五）申购与赎回的数额限制

  １、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。

  ２、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

  （六）申购份额与赎回金额的计算方式

  本基金将基金份额分为Ａ类份额和Ｃ类份额两种。Ａ类份额收取申购费，并对持有期限少于一定期限的本类别基金份额的赎回收取赎回费；Ｃ类份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，并对持有期限少于一定期限的本类别基金份额的赎回收取赎回费。

  １、申购份额的计算方式：

  Ａ类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日Ａ类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  本基金的Ａ类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

  申购费用 ＝申购金额－净申购金额

  申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  Ｃ类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日Ｃ类基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  本基金的Ｃ类基金份额申购时不收取申购费用，申购金额即为净申购金额。

  申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

  ２、赎回金额的计算方式：

  Ａ类及Ｃ类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

  本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，

  赎回金额＝赎回份数×Ｔ 日基金份额净值

  赎回费用＝赎回金额×赎回费率

  净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

  (下转D11版)