证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司董事长蔡咏先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

  二、公司基本情况

  （一）主要会计数据及财务指标

  以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

  □ 是 √ 否 □ 不适用

  ■

  扣除非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明

  ■

  （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  ■

  三、重要事项

  （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ■

  （二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  １、非标意见情况

  □ 适用 √ 不适用

  ２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、日常经营重大合同的签署和履行情况

  √ 适用 □ 不适用

  ２００９ 年２ 月１４ 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》，同意公司追加购置办公楼预算８，１３９ 万元，具体内容见公司于２００９ 年２ 月１７ 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，２０１１ 年６ 月１５ 日，公司与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合同约定建筑面积共２８，８１７．３２ 平方米，总价２３７，６００，５６１ 元。本次购置的办公场所，是依照当地的市场价格进行作价，分五期付款，截至本报告期末，公司已支付２１７，７９１，１０６．４０元购房款，该商品房正在建设当中。

  ４、其他

  √ 适用 □ 不适用

  ４．１ ２０１２年８月２６日，公司召开第六届董事会第十七会议，审议通过了《关于凤良志先生辞去公司董事长职务的议案》、《关于选举蔡咏先生为公司董事长的议案》、《关于蔡咏先生辞去公司总裁职务的议案》、《关于聘任俞仕新先生为公司总裁的议案》等九项议案，会议同意凤良志先生辞去公司董事长职务，对凤良志先生在担任公司董事长期间为公司发展做出的卓越贡献表示衷心的感谢，凤良志先生辞去公司董事长职务后，仍担任公司董事、党委书记；选举蔡咏先生为公司第六届董事会董事长，任期至本次董事会决议后生效至第六届董事会届满之日止；同意蔡咏先生辞去公司总裁职务，鉴于公司新任总裁人选任职资格尚需取得监管部门的核准，在新任总裁取得任职资格履职前，蔡咏先生仍将继续履行总裁职责；同意聘任俞仕新先生为公司总裁，任期从本次董事会决议后且经监管部门核准其证券公司高级管理人员任职资格之日起至第六届董事会届满之日止。具体内容见公司于２０１２年８月２８日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《第六届董事会第十七会议决议公告》。

  ４．２ ２０１２年１０月１２日，公司召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向国元证券（香港）有限公司增资的议案》、《关于取消国元证券（香港）有限公司申请到香港主板上市计划的议案》、《关于变更部分募集资金用途的议案》等八项议案，同意公司使用募集资金向国元证券（香港）有限公司增资５亿元人民币（约合６亿元港币），授权公司经营管理层具体办理相关增资事宜；同意公司取消国元证券（香港）有限公司申请到香港主板市场上市的计划，公司决定通过增资的形式解决国元证券（香港）有限公司业务发展所需资金；同意公司将原募集资金使用计划中增资国元股权投资有限公司５亿元和增资国元证券（香港）有限公司１０亿元变更为投资１５亿元设立子公司从事《证券公司投资自营品种清单》所列品种以外的金融产品等投资业务。具体内容见公司于２０１２年１０月１３日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《第六届董事会第十八会议决议公告》。

  （三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

  □ 适用 √ 不适用

  （四）对２０１２年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  （五）其他需说明的重大事项

  １、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  证券投资情况的说明：根据合并报表中交易性金融资产科目填列。

  ２、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  ３、报告期末衍生品投资的持仓情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  ４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  ■

  ５、发行公司债券情况

  是否发行公司债券

  □ 是 √ 否

  国元证券股份有限公司

  法定代表人：蔡咏

  董事会批准报送日期：２０１２年１０月２６日