一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张金成、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员） 邓绍云声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| | ２０１２．９．３０ | ２０１１．１２．３１ | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 总资产（元） | １５，０３６，９４９，７２６．１８ | １３，１７３，６５８，８２５．２０ | １４．１４％ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | ５，２４６，９３３，０８３．２６ | ５，１０４，５４１，３４８．５１ | ２．７９％ |
| 股本（股） | １，４６４，８６０，７７８．００ | １，４６４，８６０，７７８．００ | ０％ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | ３．５８ | ３．４８ | ２．８７％ |
| | ２０１２年７－９月 | 比上年同期增减（％） | ２０１２年１－９月 | 比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | ２，４５１，４１８，５６４．７３ | ０．５％ | ８，４５８，９０８，６６１．７０ | １３．６％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ８９，０００，６５６．１４ | －３６．３９％ | ２８０，５２２，２６９．４２ | －１２．５５％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －－ | －－ | ９４３，１４５，８２７．３８ | ５５．３％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | －－ | －－ | ０．６４ | ５６．１％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．０６１ | －４２．４５％ | ０．１９２ | －２１％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．０６１ | －４２．４５％ | ０．１９２ | －２１％ |
| 加权平均净资产收益率（％） | １．７１％ | －５０．４３％ | ５．４％ | －３０．１４％ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | １．４５％ | －５５．６６％ | ４．９４％ | －３３．２４％ |
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | １０９，２９９．９２ | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ７，９６７，５５６．８７ | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | | |
| 非货币性资产交换损益 | | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | | |
| 债务重组损益 | | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | | |
| 对外委托贷款取得的损益 | | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | | |
| 受托经营取得的托管费收入 | | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ２０，５６８，８１１．３９ | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | | |
| 少数股东权益影响额 | | |
| 所得税影响额 | －７，１６１，４１７．０５ | |
| 合计 | ２１，４８４，２５１．１３ | －－ |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | １００，３００ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 |
| 种类 | 数量 |
| 山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 | ４４４，９２１，０５６ | 人民币普通股 | ４４４，９２１，０５６ |
| 拉萨经济技术开发区君益恒通投资有限公司 | ５０，０００，０００ | 人民币普通股 | ５０，０００，０００ |
| 西藏自治区投资有限公司 | ４０，０００，０００ | 人民币普通股 | ４０，０００，０００ |
| 张凯 | ３９，７５３，６０１ | 人民币普通股 | ３９，７５３，６０１ |
| 长江证券股份有限公司 | ３５，０００，０００ | 人民币普通股 | ３５，０００，０００ |
| 朱勇 | ３４，４４７，９１４ | 人民币普通股 | ３４，４４７，９１４ |
| 天策投资管理咨询（上海）有限公司 | ２５，８７７，３８２ | 人民币普通股 | ２５，８７７，３８２ |
| 山东东欣投资有限公司 | １７，２８４，０００ | 人民币普通股 | １７，２８４，０００ |
| 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－０１９Ｌ－ＦＨ００２深 | １６，１２４，９４２ | 人民币普通股 | １６，１２４，９４２ |
| 王杰 | １５，３８９，６４９ | 人民币普通股 | １５，３８９，６４９ |
| 股东情况的说明 | 控股股东山东聊城鲁西化工集团有限责任公司与其他流通股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他流通股东是否属于一致行动人，也未知其他流通股东之间是否存在关联关系。其他股东之间关联关系未知。 |
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
１、应收账款较年初增长５７２．７９％，主要是报告期未结汇信用证增加所致。
２、预付款项较年初增长６１．８３％，主要是原材料和设备预付款增加所致。
３、长期股权投资较年初增长８３．２８％，主要是对联营企业追加投资所致。
４、在建工程较年初增长６０．０３％，主要是报告期项目投入所致。
５、应付票据较年初增长６０３２．０８％，主要是票据结算增加，尚未到期票据增加所致。
６、其他应付款较年初增长５７６．５０％，主要是报告期收到控股股东山东聊城鲁西化工集团有限责任公司资助款所致。
７、一年内到期的非流动负债较年初下降７４．２３％，主要是报告期内偿还到期的长期借款所致。
８、其他非流动负债较年初增长８６．９２％，主要是报告期收到己内酰胺项目财政补助款所致。
９、专项储备较年初增长３６５．５％，主要是按规定标准提取安全生产费用尚未支付的安全生产费用增加所致。
１０、营业税金及附加较上年同比减少４３．３２％，主要是报告期出口关税实现较少所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
１、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
２、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
３、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
４、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股５％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 山东聊城鲁西化工集团有限责任公司 | 继续把鲁西化工作为发展化工业务的平台，坚决杜绝开展任何与鲁西化工形成同业竞争的业务，规范和逐步减少乃至最终消除可能存在的关联交易，继续以提供贷款担保等方式支持鲁西化工的经营，把鲁西化工做强做大。鲁化集团现存的已经或可能与鲁西化工形成同业竞争或关联交易的业务，将尽快以适当方式并入鲁西化工。今后凡出现疑似关联交易的业务，会及时予以通报，以更好地接受监督。 | ２０１２年０９月２７日 | 长期 | 严格履行 |
（四）对２０１２年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
１、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
２、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
３、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
４、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| ２０１２年０６月１３日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 中银基金管理有限公司 | 公司生产经营情况及项目建设情况。 |
５、发行公司债券情况
是否发行公司债券
√ 是 □ 否
经中国证监会于２０１１年６月２１日签发的“证监许可［２０１１］９８３ 号”文核准，公司获准向社会公开发行面值总额不超过１９ 亿元的公司债券，公司债券存续期限为７年（附第５年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权），票面利率为６．１８％，采取单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息，起息日为２０１１年７月６日，２０１２年到２０１８年间每年的７月６日为上一计息年度的付息日，到期支付本金及最后一期利息。公司已于２０１２年６月３０日披露《２０１１年公司债券２０１２年付息公告》，并实施完成。
鲁西化工集团股份有限公司
二〇一二年十月二十九日
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